反駁與反訴的辨析

[內(nèi)容摘要]反訴與反駁是訴訟法學(xué)上的概念，多數(shù)訴訟法學(xué)者也著重從程序法角度來探討反訴與反駁的區(qū)別與聯(lián)系。因?qū)嵺`中對此爭議較大，直接關(guān)系到民事主體的權(quán)益，而民事主體的爭議往往都是因其實體權(quán)利受影響而引起，本文試從民事主體之間的實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系出發(fā)，并結(jié)合確認(rèn)之訴、給付之訴、變更之訴等各種訴的種類來分析反訴與反駁的區(qū)別。

　　[關(guān)鍵詞]反駁，反訴，實體權(quán)利，請求權(quán)，抗辯權(quán)，形成權(quán)

　　《中華人民共和國民事訴訟法》第五十二條規(guī)定，原告可以放棄或者變更訴訟請求，被告可以承認(rèn)或者反駁訴訟請求，有權(quán)提起反訴。這是在審理民事糾紛過程中被告行使反駁、反訴等訴訟權(quán)利的法律依據(jù)。在司法實踐中，將反駁與反訴混淆的情況時有發(fā)生，導(dǎo)致當(dāng)事人的合法權(quán)益無法得到全面保護(hù)。因此，分清兩概念具有重要意義。因反駁與反訴是訴訟法上的概念，學(xué)界多從訴訟法的角度進(jìn)行分析，而這些分析都是較為抽象的，這也是給司法實踐帶來困惑的原因之一。實際上，當(dāng)事人是因民事權(quán)利義務(wù)發(fā)生爭議才到法院進(jìn)行訴訟的，在所有的民事糾紛中，當(dāng)事人的爭議均脫離不了實體權(quán)利，要求裁判的事項的焦點更在于實體權(quán)利的享有或義務(wù)的承擔(dān)。因此，在訴訟過程中，當(dāng)事人的辯稱與主張是否構(gòu)成反駁或反訴是與當(dāng)事人的實體權(quán)利緊密相連的。故本文擬從當(dāng)事人實體權(quán)利的角度對反駁與反訴進(jìn)行比較分析，力圖在較為具體的和實踐性的基礎(chǔ)上對此問題作一些探討，以期能對司法實踐工作有所裨益。

　　一、反駁與抗辯權(quán)、形成權(quán)

　　反駁，是被告為維護(hù)自己的合法權(quán)益，提出各種有利于自己的事實和根據(jù)，以否定原告提出的訴訟請求的一項訴訟權(quán)利。①反駁是被告在訴訟中經(jīng)常采用的防御手段，目的在于使原告的訴訟目的無法實現(xiàn)。反駁分為程序法上的反駁和實體法上的反駁。②程序法上的反駁是被告根據(jù)民事訴訟法規(guī)定的事實和理由說明原告提出的訴訟請求是違背法律規(guī)定的。例如，被告提出原告不符合當(dāng)事人條件，沒有起訴權(quán)；本案不屬于法院受理的范圍，或者提出受訴法院對本案無管轄權(quán)等等。實體法上的反駁是被告以實體法為根據(jù)，通過實體法所規(guī)定的事實和理由，說明原告提出的實體權(quán)利的請求全部或部分是不合法的。例如，被告用事實證明原告所主張的權(quán)利根本就不存在或者已經(jīng)實現(xiàn)，原告提出的事實根本就沒有發(fā)生過或與事實真相不符等等。③本文所論之反駁指的是實體法上的反駁。

　　抗辯權(quán)，是實體法上的概念，指權(quán)利人用以對抗他人請求權(quán)之權(quán)利。④抗辯權(quán)與請求權(quán)是兩個相對概念�？罐q權(quán)的作用同樣在于防御，其防御對象就是請求權(quán)。抗辯權(quán)又分為永久的抗辯與延時的抗辯。永久抗辯指的是對方的請求權(quán)已不存在或已消滅。如訴訟時效期間屆滿后債務(wù)人的抗辯權(quán)，債務(wù)人已經(jīng)履行完畢義務(wù)的抗辯權(quán)。延時的抗辯指的是能使對方的請求權(quán)在一定期限內(nèi)不能行使。如同時履行抗辯權(quán)和不安履行抗辯權(quán)等。

　　形成權(quán)，同樣是實體法上的概念，指權(quán)利人依自己的行為使自己與他人間的法律關(guān)系發(fā)生變動的權(quán)利。⑤如撤銷權(quán)、解除權(quán)、追認(rèn)權(quán)。形成權(quán)的主要功能在于權(quán)利人得依其單方之意思表示使已成立的法律關(guān)系的效力發(fā)生、變更或消滅。

　　在訴訟中，被告針對原告的請求，總會提出各種各樣的辯解理由，對原告的訴訟請求予以抗辯。在雙方確認(rèn)法律關(guān)系已存在的前提下，反駁實際上就是被告在主張其抗辯權(quán)或形成權(quán)。當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)并存于雙方的法律關(guān)系中，一方主張請求權(quán)，另一方可主張抗辯權(quán)或形成權(quán)�？罐q權(quán)的功能是使得請求權(quán)延時發(fā)生或消滅。形成權(quán)的功能則是通過對既有的法律關(guān)系的解除或?qū)πЯΥ�定的法律關(guān)系予以撤銷，使得原告的請求權(quán)不成立或部分不成立。在雙方對法律關(guān)系的存在有爭議的情況下，反駁分為：一、被告主張實體法規(guī)定的事實不存在，如未有法律行為或事件。二、被告主張請求權(quán)，如主張債權(quán)的成立。三、主張形成權(quán)，如解除合同或撤銷合同。

　　二、反訴與請求權(quán)、形成權(quán)

　　反訴，是指在訴訟程序進(jìn)行中，本訴被告針對本訴原告向法院提出的獨立的反請求。⑥反訴的作用在于抵消、吞并本訴的訴訟請求。

　　請求權(quán)是權(quán)利人得要求他人為特定行為（作為、不作為）的權(quán)利。請求權(quán)在權(quán)利體系中居于樞紐之地位。因為任何權(quán)利，無論其為相對權(quán)或絕對權(quán)，為發(fā)揮其功能，或回復(fù)不受侵害之圓滿狀態(tài)，均須借助請求權(quán)之行使⑦。

　　當(dāng)事人之間因某些事實發(fā)生爭議而訴之于法院，在訴訟活動中提出其訴訟請求，其事實基礎(chǔ)必須是當(dāng)事人之間有一定的法律關(guān)系，即有一定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也就是當(dāng)事人應(yīng)有實體權(quán)利。因此，被告反駁原告訴訟請求的同時提出反訴，實際上是行使自己在該法律關(guān)系中的實體權(quán)利，一為請求權(quán)，即請求對方作出或者不作出一定的行為；二為形成權(quán)，即主張已成立的法律關(guān)系的效力發(fā)生、變更或消滅。另有學(xué)者指出，在消極的確認(rèn)之訴（也稱否定的確認(rèn)之訴）中的請求權(quán)是僅是程序上的請求權(quán)⑧。因為當(dāng)事人主張其與對方不存在一定的法律關(guān)系，其當(dāng)然不存在該法律關(guān)系中的實體權(quán)利。但其此時的請求權(quán)基礎(chǔ)仍然脫離不了實體權(quán)利，這種實體權(quán)利雖然不是該爭議的法律關(guān)系中的權(quán)利，但與該爭議的法律關(guān)系有事實上的牽連，因為當(dāng)事人總是基于一定的實體權(quán)利受到損害才向法院請求保護(hù)，只有存在這種法律上的利害關(guān)系才能符合起訴的條件。如因為被告四處宣揚(yáng)其已與原告結(jié)婚，原告則為保護(hù)其婚姻權(quán)向法院起訴請求確認(rèn)其與被告之間不存在婚姻關(guān)系。

　　三、在訴的各種形態(tài)中如何根據(jù)實體權(quán)利區(qū)分反駁與反訴

　　所謂訴訟中的反駁與反訴，訴訟法學(xué)者均指明二者最大的區(qū)別在于反訴是被告提出了獨立于本訴的訴訟請求。⑨在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為其關(guān)鍵就在于區(qū)分當(dāng)事人在法律關(guān)系中的實體權(quán)利。在訴訟中，區(qū)分反訴與反駁，應(yīng)當(dāng)首先按照實體權(quán)利的作用，將被告主張的實體權(quán)利區(qū)分為抗辯權(quán)、形成權(quán)與請求權(quán)，并進(jìn)一步區(qū)分反駁與反訴。針對起訴而言，根據(jù)訴訟請求內(nèi)容的不同，訴可以分為三類：確認(rèn)之訴、給付之訴和變更之訴。以下在幾種訴的形態(tài)中對反駁與反訴進(jìn)行區(qū)分：

　　（一）給付之訴。給付之訴是原告請求法院判令被告履行一定民事義務(wù)的訴。根據(jù)訴訟請求的給付內(nèi)容不同，給付之訴可以分為實物給付之訴和行為給付之訴。實物給付之訴，是指請求法院判令被告履行交付一定物品的義務(wù)的訴，又可分為特定給付之訴和種類物之訴。行為給付之訴，是指請求法院判令被告履行一定行為（包括作為和不作為）的義務(wù)的訴。給付之訴中，原告的訴訟請求顯然為行使請求權(quán)。這以雙務(wù)合同形成的糾紛為典型。在雙務(wù)合同中，至少產(chǎn)生方向相反的兩項債務(wù)，且互為對待給付。因此，合同的每一方當(dāng)事人既是債權(quán)人又是債務(wù)人，既享有債權(quán)也負(fù)有債務(wù)；并且享有債權(quán)是以同時負(fù)擔(dān)債務(wù)為對價。在當(dāng)事人因雙務(wù)合同履行過程而導(dǎo)致的糾紛中，原告如要求被告履行債務(wù)，其實質(zhì)是主張其在法律關(guān)系中的請求權(quán)，請求相對方履行合同的義務(wù)或依據(jù)法律的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任，例如在買賣合同中，原告未能收取價款，故請求被告支付。而當(dāng)被告反駁原告的訴訟請求，主張原告未履行合同義務(wù)，不能享有債權(quán)時，其實質(zhì)是主張抗辯權(quán)。這時，如果合同義務(wù)的履行沒有約定先后的，被告主張的為同時履行抗辯權(quán)，例如被告主張原告未交付標(biāo)的物；如果有約定原告履行

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