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論述票據(jù)無因性的基本理論
論述票據(jù)無因性的基本理論
（一）票據(jù)無因性概述
票據(jù)無因性，是指票據(jù)只要具備票據(jù)法上的條件，票據(jù)關(guān)系既可成立，而不需考慮票據(jù)行為賴以發(fā)生的原因或基礎(chǔ)。[1]票據(jù)的無因性實為票據(jù)行為的無因性，是指票據(jù)行為與作為其發(fā)生前提的實質(zhì)原因關(guān)系相分離，從而使票據(jù)行為的效力，不再受原因關(guān)系的存廢或其效力有無的影響。票據(jù)行為的這種無因性也稱為票據(jù)行為的抽象性或無色性。[2]我國學(xué)者王小能教授認為票據(jù)行為的無因性，是指票據(jù)行為的原因關(guān)系有效無效、合法與否原則上不影響票據(jù)行為的效力。在通常情況下，票據(jù)行為多以買賣、借貸等其他具有經(jīng)濟內(nèi)容的法律行為為前提，但是票據(jù)行為成立后，形成的票據(jù)關(guān)系與其原因關(guān)系相脫離，其原因關(guān)系存在與否、對票據(jù)關(guān)系不發(fā)生影響。例如甲是賣家，乙是買家，乙為了支付貨款而簽發(fā)本票，甲乙之間的票據(jù)債務(wù)和原因債務(wù)各自獨立成立，其后，即使買賣合同因為某種事由而無效、撤銷或者解除，票據(jù)債務(wù)并不消滅。這是因為，票據(jù)行為的無因性表現(xiàn)為基于原因關(guān)系而發(fā)生的原因債權(quán)與基于票據(jù)行為而發(fā)生的票據(jù)債權(quán)相分離，各自獨立的存在。原因關(guān)系的效力表現(xiàn)為一般債權(quán)，而基于原因關(guān)系而發(fā)生的票據(jù)行為的效力則表現(xiàn)為票據(jù)債權(quán)，這種票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系一經(jīng)形成，就與先前的原因關(guān)系相分離，不再受原因關(guān)系的影響。當(dāng)原因關(guān)系發(fā)生變動時，票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系并不隨之改變。因而，對于票據(jù)票據(jù)持票人來說，持票人只需依據(jù)票據(jù)法上的規(guī)定，證明票據(jù)債務(wù)的真實成立與存續(xù)，就可以對票據(jù)債務(wù)人行使票據(jù)權(quán)利，而無須證明原因關(guān)系上的債務(wù)的成立與存續(xù)。
“票據(jù)行為的無因性，并不是說行為的發(fā)生其本身不存在原因關(guān)系，而是基于現(xiàn)實的需要，在法律上將兩者予以分離，從而形成票據(jù)行為的無因性特征。也就是說，票據(jù)行為的無因性是基于社會經(jīng)濟生活對票據(jù)所提出的要求，而由法律即票據(jù)法所特別賦予的，而并非票據(jù)行為所固有的”。[1]
（二）票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系
1.票據(jù)關(guān)系
任何一種法律關(guān)系都是由一定的法律事實引起的。票據(jù)行為可以引起一定金額的支付為內(nèi)容權(quán)利義務(wù)關(guān)系的發(fā)生，即票據(jù)關(guān)系。票據(jù)關(guān)系是一種形式關(guān)系或抽象關(guān)系，僅由出票人發(fā)出票據(jù)，收款人取得票據(jù)而形成。簡言之“票據(jù)關(guān)系就是因票據(jù)行為直接產(chǎn)生的關(guān)系”。[2]由于票據(jù)關(guān)系反映在票據(jù)上，所以也稱為票據(jù)上的法律關(guān)系。票據(jù)上的法律關(guān)系首先是在票據(jù)行為的直接當(dāng)事人之間，以行為人的票據(jù)上的意思表示為主要根據(jù)而成立。當(dāng)出票人依法作成票據(jù)并交付后，當(dāng)事人間即發(fā)生票據(jù)關(guān)系。但是，在票據(jù)法律關(guān)系的成立上所具有的特色乃是基于票據(jù)行為的直接相對方的背書轉(zhuǎn)讓而在票據(jù)行為人和票據(jù)的第三取得人之間形成的票據(jù)法律關(guān)系。這種多層次的法律關(guān)系的成立，屬于特殊的，并非民法上所預(yù)想的合意，而是票據(jù)所特有的合意。
2.票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系
票據(jù)當(dāng)事人之所以授受票據(jù)，即授受票據(jù)的原因或?qū)嵸|(zhì)，并不屬于票據(jù)關(guān)系的范圍，也不是票據(jù)法所規(guī)定的事項。這種授受票據(jù)的原因或前提在票據(jù)授受之前已存在，這種作為票據(jù)授受的前提的關(guān)系就是票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系。票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系又叫做票據(jù)的實質(zhì)關(guān)系，這是因為票據(jù)關(guān)系的產(chǎn)生一般是基于一定的票據(jù)行為的發(fā)生，并且以一定的的票據(jù)金額的支付為內(nèi)容。至于票據(jù)債務(wù)人為何為某種票據(jù)行為，為何支付一定的票據(jù)金額，這些并不能通過票據(jù)關(guān)系加以體現(xiàn)，也就是由于票據(jù)的抽象性而使票據(jù)關(guān)系表現(xiàn)為一種不體現(xiàn)實質(zhì)內(nèi)容的形式關(guān)系。例如：出票人甲向受款人乙簽發(fā)一張匯票，以丙作為該匯票上的付款人，乙在收到匯票后又通過背書轉(zhuǎn)讓給丁，甲乙丙丁四人即成為匯票關(guān)系中的當(dāng)事人。至于甲為什么簽發(fā)匯票給乙、又為什么讓丙來支付該匯票金額、持票人乙為什么背書讓與匯票給丁，以及匯票上為什么作這樣的記載，則總是基于一定的事實原因。應(yīng)當(dāng)說，這些事實原因是票據(jù)行為的基礎(chǔ)，是整個票據(jù)關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)。這些事實原因相對于抽象的票據(jù)關(guān)系而言，反映的是票據(jù)行為的實質(zhì)內(nèi)容，所以票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系又稱為票據(jù)的實質(zhì)關(guān)系。
票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系包括票據(jù)原因關(guān)系、票據(jù)資金關(guān)系、票據(jù)預(yù)約關(guān)系。 票據(jù)原因關(guān)系，一般是指授受票據(jù)的直接當(dāng)事人之間基于授受票的理由而產(chǎn)生的法律關(guān)系。出票人之所以簽發(fā)票據(jù)給收款人、背書人之所以將票據(jù)背書給被背書人，總是存在一定的理由。這種理由即為票據(jù)原因。例如因買賣、借貸、贈于而授受票據(jù)，其買賣、借貸、贈于就是票據(jù)原因。對于同一票據(jù)行為而言可以有許多不同的票據(jù)原因。例如：甲向乙簽發(fā)匯票，既可以是僅支付一定的貨款，也可以是既支付一定的貨款，同時又支付一定的租金。在票據(jù)流通的每一個環(huán)節(jié)上又可以又不同的票據(jù)原因，如：甲為支付欠乙的貨款而向乙簽發(fā)了一張匯票，乙則可能是基于向丙借貸將所收到的匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙，這里的前一個票據(jù)原因與后一個票據(jù)原因之間并沒有任何聯(lián)系。但是無論票據(jù)在交易的過程中轉(zhuǎn)讓過多少次，各票據(jù)當(dāng)事人之間的票據(jù)關(guān)系并沒有太大的差別。
票據(jù)的資金關(guān)系，是指匯票或支票的付款人與出票人或者其他資金義務(wù)人之間所建立的委托付款的法律關(guān)系。[1]票據(jù)資金關(guān)系的成立一般必須具備兩個條件，一是出票人在付款人處有可由付款人處分的資金。二是出票人與付款人之間有由付款人負擔(dān)支付票據(jù)金額的約定。
票據(jù)預(yù)約關(guān)系，是指授受票據(jù)的當(dāng)事人就可以簽發(fā)和使用的票據(jù)需記載的內(nèi)容所作的事先的合意約定。[2]票據(jù)預(yù)約關(guān)系是連接票據(jù)原因關(guān)系和票據(jù)行為的橋梁，具體來說，當(dāng)事人之間有了原因關(guān)系之后，在授受票據(jù)之前，他們一定達成了一個約定作為授受票據(jù)的依據(jù)，這一約定就是票據(jù)的預(yù)約。票據(jù)預(yù)約成立后，當(dāng)事人一方即負有依預(yù)約作成并交付票據(jù)的義務(wù)。
3.票據(jù)關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的關(guān)系
票據(jù)當(dāng)事人之間先有原因關(guān)系，再有預(yù)約關(guān)系，然后根據(jù)預(yù)約授受票據(jù)，才發(fā)生票據(jù)關(guān)系。“票據(jù)關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的聯(lián)系只發(fā)生在票據(jù)原因關(guān)系中，在票據(jù)資金關(guān)系和票據(jù)預(yù)約關(guān)系上不發(fā)生聯(lián)系”，[3]因此票據(jù)關(guān)系的無因性，主要體現(xiàn)在票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系相分離中。
票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系的相互原理中，其分離適用于大部分的票據(jù)關(guān)系，稱為票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系相分離的基本原理，體現(xiàn)了票據(jù)無因性的基本原則。票據(jù)為無因證券，因此票據(jù)一旦做成其權(quán)利就產(chǎn)生，而與原因關(guān)系脫離。無論票據(jù)原因關(guān)系有效與否，對于票據(jù)的效力不產(chǎn)生影響。票據(jù)關(guān)系的基礎(chǔ)與來源是票據(jù)原因關(guān)系，票據(jù)關(guān)系體現(xiàn)在外，其要素見于票據(jù)的記載。票據(jù)原因關(guān)系隱藏在內(nèi)不為外部所知曉，僅憑票據(jù)無法確定票據(jù)的原因。兩者雖同時存在互為內(nèi)外，但自票據(jù)一旦成立，票據(jù)關(guān)系即與原因關(guān)系分離，原則上各自獨立存在，彼此不發(fā)生影響。票據(jù)關(guān)系的當(dāng)事人行使票據(jù)權(quán)利或履行票據(jù)義務(wù)的依據(jù)在于票據(jù)記載之事項，而不是當(dāng)事人之間票據(jù)法外的一般債之關(guān)系或事由。因此，一旦票據(jù)的原因關(guān)系無效或撤銷，票據(jù)關(guān)系仍可存續(xù)。例如：甲簽發(fā)票據(jù)給乙，乙轉(zhuǎn)讓給丙，丙向甲行使追索權(quán)時，甲不能以他與乙的原因關(guān)系無效或乙為履行原因關(guān)系的義務(wù)加以拒絕，丙向付款人請求付款時，無須證明他與乙之間的原因關(guān)系，同時，丙取得票據(jù)后，并不能說明他已經(jīng)履行了與乙之間原因關(guān)系的義務(wù)或該原因關(guān)系有效。票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系分離避免了票據(jù)使用的過重負擔(dān)和審查義務(wù)，防止票據(jù)各當(dāng)事人相互追溯，保證了票據(jù)的交易的安全、穩(wěn)定和便捷�？偟膩碚f票據(jù)原因關(guān)系與票據(jù)關(guān)系相分離兩者相互獨立為票據(jù)制度的基本原理。
票據(jù)預(yù)約關(guān)系作為票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的一種，依一般票據(jù)法理論其不屬于票據(jù)法的內(nèi)容，并未落入票據(jù)法調(diào)整范圍內(nèi)，原則上也與票據(jù)關(guān)系相分離。票據(jù)預(yù)約關(guān)系遵循的是民法一般制度或債法的規(guī)定，與票據(jù)關(guān)系相比較，兩者原則上并無法律上的聯(lián)系。
資金關(guān)系是票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系中的一種，其與票據(jù)關(guān)系的關(guān)系亦同于票據(jù)原因關(guān)系一樣，原則上也與票據(jù)關(guān)系相分離。資金關(guān)系是否存在、是否有效對票據(jù)關(guān)系不發(fā)生影響。因為，出票人與付款人是否存在資金關(guān)系，不影響持票人的權(quán)利，持票人的付款請求權(quán)來自票據(jù)，即使出票人在不存在資金的關(guān)系的情況下簽發(fā)票據(jù)，票據(jù)仍有效，如付款人已經(jīng)承兌，即使沒有資金關(guān)系也應(yīng)承擔(dān)票據(jù)的付款義務(wù)。
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