論“排除合理懷疑”的法律定位

　　摘要：2012年新修訂的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》對(duì)于“證據(jù)確實(shí)、充分”給予了明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即“定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明”、“據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)”以及“綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑”，實(shí)際上將英美法系的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)引入了我國(guó)的刑事訴訟體系之中。然而，“排除合理懷疑”究竟在我國(guó)刑事訴訟體系中有著何種法律定位?本文將對(duì)此進(jìn)行分析和探討。

　　關(guān)鍵詞：證明標(biāo)準(zhǔn) 法律定位 排除合理懷疑

　　2012 年修訂的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》對(duì)于原有的有罪證明標(biāo)準(zhǔn)中的“證據(jù)確實(shí)、充分”做出了解釋，即應(yīng)當(dāng)滿足“定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明”、“據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)”、“綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑”三個(gè)條件。對(duì)于該條文，學(xué)界的討論重心集中到了“排除合理懷疑”，著重論證其與現(xiàn)有的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。因此，本文將綜合各方觀點(diǎn)，提出筆者對(duì)于“排除合理懷疑”法律定位的看法。

　　一、相關(guān)概念

　　(1)排除合理懷疑

　　在英美證據(jù)法上，有罪的證明標(biāo)準(zhǔn)表述為“排除合理懷疑”(Beyond Reasonable Doubt)。至于什么是“排除合理懷疑”，立法沒(méi)有明確規(guī)定。 顯然，我國(guó)新修訂的《刑事訴訟法》中的“排除合理懷疑”來(lái)源于英美法系中的有罪證明標(biāo)準(zhǔn)。

　　作為英美法系刑事審判中有罪的證明標(biāo)準(zhǔn)，“排除合理懷疑”是一個(gè)非常嚴(yán)肅的法律術(shù)語(yǔ)，然而，沒(méi)有任何官方的文件對(duì)這樣一個(gè)重要的法律術(shù)語(yǔ)做出解釋，對(duì)于排除合理懷疑的具體解釋往往僅出現(xiàn)在法學(xué)家的觀點(diǎn)之中，由此可見(jiàn)，“排除合理懷疑”一詞是一個(gè)極為抽象的概念，無(wú)法用具體的語(yǔ)言進(jìn)行解釋，即使是美國(guó)的最高法院也曾經(jīng)表示“試圖解釋‘合理懷疑’這一術(shù)語(yǔ)，通常從來(lái)都不會(huì)使陪審團(tuán)的頭腦更加清醒。”

　　雖然排除合理懷疑這一證明標(biāo)準(zhǔn)極具抽象性，難以用具體的語(yǔ)言進(jìn)行表述，但是結(jié)合英美法系的當(dāng)事人主義訴訟模式與法官的自由裁量，可以最大程度接近排除合理懷疑的程度，從而保證了這項(xiàng)難以用具體語(yǔ)言表述的證明標(biāo)準(zhǔn)沿用至今。

　　(2)我國(guó)現(xiàn)有的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)

　　證明標(biāo)準(zhǔn)，是指法律規(guī)定的，證明責(zé)任主體運(yùn)用證據(jù)對(duì)待證事實(shí)加以證明所要達(dá)到的要求或程度，又被稱為證明要求、證明程度。 而此處所說(shuō)的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)，則是指《刑事訴訟法》所規(guī)定的在刑事案件的審判中，法官或者其他事實(shí)裁判者作出有罪判決時(shí)需要確立的證明程度。 根據(jù)《刑事訴訟法》第195條第1款第(一)項(xiàng)之規(guī)定可知，我國(guó)現(xiàn)有的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)為“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。

　　然而，“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”仍然是一個(gè)比較抽象的證明標(biāo)準(zhǔn)，因此，《刑事訴訟法》在第53條第2款中對(duì)“證據(jù)確實(shí)、充分”做了具體的解釋說(shuō)明，以便使較為抽象的證明標(biāo)準(zhǔn)在司法實(shí)踐中能夠被充分運(yùn)用。

　　二、相關(guān)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)

　　自排除合理懷疑被規(guī)定在《刑事訴訟法》中以來(lái)，學(xué)界對(duì)于排除合理懷疑究竟在刑事證明標(biāo)準(zhǔn)中究竟處于什么地位有著較大的爭(zhēng)議，因此，學(xué)者紛紛發(fā)表自己的見(jiàn)解，總結(jié)來(lái)看，有以下幾個(gè)主要觀點(diǎn)：

　　(1)條件說(shuō)

　　條件說(shuō)，是指從法條的原文出發(fā)，將“排除合理懷疑”僅僅解釋為“證據(jù)確實(shí)、充分”的一個(gè)條件。該觀點(diǎn)嚴(yán)格地按照法條進(jìn)行解釋，易于理解，但是僅僅從法律條文的字面進(jìn)行解釋，缺乏一定的研究深度，不能較好地指導(dǎo)其在司法實(shí)踐中的運(yùn)用。

　　(2)解釋說(shuō)

　　持解釋說(shuō)觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，《刑事訴訟法》第53條第2款規(guī)定的三個(gè)關(guān)于“證據(jù)確實(shí)、充分”的要求系對(duì)原有的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的一種解釋，但同時(shí)，其中的“排除合理懷疑”并不單獨(dú)構(gòu)成新的證明標(biāo)準(zhǔn)，而是作為一種輔助性的標(biāo)準(zhǔn)。但是，僅僅將排除合理懷疑作為輔助性標(biāo)準(zhǔn)，易造成其與另兩項(xiàng)要求邏輯上的區(qū)分，從邏輯上來(lái)看具有一定的瑕疵。

　　(3)因素說(shuō)

　　因素說(shuō)的觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)的刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)并未更改，仍然是“證據(jù)確實(shí)、充分”，而“排除合理懷疑”僅僅作為一種因素介入到刑事證明標(biāo)準(zhǔn)、刑事證明過(guò)程以及辦案思維之中。該觀點(diǎn)雖然易于理解，但仍舊將排除合理懷疑與證明標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系抽象化，不易運(yùn)用于具體的實(shí)踐中。

　　(4)證明標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)

　　證明標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)，顧名思義，是將排除合理懷疑作為重要的證明標(biāo)準(zhǔn)加入到現(xiàn)有的證明標(biāo)準(zhǔn)體系中，在司法實(shí)踐中予以運(yùn)用。該觀點(diǎn)既考慮到了排除合理懷疑與我國(guó)證明標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系又具有一定的實(shí)踐意義，因而受到較多學(xué)者和法律執(zhí)業(yè)者的認(rèn)可。

　　筆者認(rèn)為，證明標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)的觀點(diǎn)雖突破了現(xiàn)有的法條的局限，對(duì)司法實(shí)踐有著指導(dǎo)意義，但直接將排除合理懷疑作為證明標(biāo)準(zhǔn)，從邏輯上來(lái)說(shuō)只可能有兩種結(jié)果，其一，“排除合理懷疑”與“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”互相并列;其二，“排除合理懷疑”取代“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。前者從法條規(guī)定上來(lái)說(shuō)前后矛盾，因?yàn)榕懦�合理懷疑在邏輯上屬于證據(jù)確實(shí)充分的內(nèi)涵，而此時(shí)又將二者并列，邏輯上難以自圓其說(shuō);至于后者，若二者系取代關(guān)系，那么《刑事訴訟法》第53條與第195條則相互矛盾。因此，筆者并不支持證明標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)的觀點(diǎn)，反而更加支持因素說(shuō)的觀點(diǎn)。

　　因素說(shuō)觀點(diǎn)的優(yōu)點(diǎn)在于其易于理解，且不與現(xiàn)有的法律產(chǎn)生邏輯上的沖突，但其缺點(diǎn)也很明顯，即其在實(shí)踐中的可操作性太過(guò)缺乏。因此，筆者將在下文中從相關(guān)法律關(guān)系的對(duì)比進(jìn)行分析，論證排除合理懷疑因素說(shuō)法律定位的合理性。

　　三、因素說(shuō)觀點(diǎn)下的排除合理懷疑的法律定位

　　根據(jù)《刑事訴訟法》第53條第2款之規(guī)定，“排除合理懷疑”是被作為“證據(jù)確實(shí)、充分”的必備要件出現(xiàn)的;而根據(jù)《刑事訴訟法》第195條的相關(guān)內(nèi)容，“證據(jù)確實(shí)、充分”是我國(guó)刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的重要內(nèi)容。因此，正確理解排除合理懷疑的法律定位，應(yīng)當(dāng)從該兩條法律條文出發(fā)，對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行分析比較。

　　(1)縱向關(guān)系

　　所謂縱向關(guān)系，是指將《刑事訴訟法》第53條第2款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“排除合理懷疑”與第195條規(guī)定的“證據(jù)確實(shí)、充分”進(jìn)行邏輯比較，從縱向上厘清二者之間的邏輯聯(lián)系。

　　依照《刑事訴訟法》第53條第2款第(三)項(xiàng)之規(guī)定，需要“綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑”，可見(jiàn)，現(xiàn)行的《刑事訴訟法》對(duì)于原有的過(guò)于抽象的證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，從證偽主義角度出發(fā)進(jìn)行逆向檢驗(yàn)，使其更加具體，以便指導(dǎo)司法實(shí)踐工作。

　　二十世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾・波普爾認(rèn)為，“無(wú)論有多少對(duì)白天鵝的觀察都不能確立天鵝皆是白色的結(jié)論;而對(duì)黑天鵝的第一次觀察就可以駁倒它。” 這是證偽主義非常典型的表現(xiàn)，從排除合理懷疑的方法來(lái)看，亦是如此：無(wú)論有多少對(duì)于有罪的證據(jù)都不能絕對(duì)確定其有罪;而有一個(gè)無(wú)法排除的合理懷疑就可以證明其無(wú)罪的可能性。排除合理懷疑正是要求證據(jù)需要對(duì)所證明的案件事實(shí)達(dá)到無(wú)法被證偽的程度，此時(shí)所做之有罪判決才能最大可能地不造成冤假錯(cuò)案。由此看來(lái)，排除合理懷疑應(yīng)當(dāng)是事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的充要條件：如若排除合理懷疑則必然事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分;如若證據(jù)事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分則必然可以排除合理懷疑。

　　既然排除合理懷疑是我國(guó)證明標(biāo)準(zhǔn)的充要條件，那么是否應(yīng)當(dāng)將其定位為新的證明標(biāo)準(zhǔn)或輔助性證明標(biāo)準(zhǔn)呢?筆者認(rèn)為不然。我國(guó)所規(guī)定的排除合理懷疑，其目的在于使刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題具體化，為原本抽象的證明標(biāo)準(zhǔn)提供一個(gè)易于把握的理解。然而，從排除合理懷疑在西方的實(shí)踐中可以看出，對(duì)于“合理”的把握具有較大的不確定性，直接將排除合理懷疑作為一項(xiàng)證明標(biāo)準(zhǔn)會(huì)引起對(duì)“合理”的理解標(biāo)準(zhǔn)不一的問(wèn)題，因此，對(duì)于排除合理懷疑，與其說(shuō)它是代替原有的證明標(biāo)準(zhǔn)或是檢驗(yàn)案件事實(shí)是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)，不如說(shuō)是對(duì)案件的證明提供了一種逆向的邏輯思考方式，幫助法官進(jìn)行判斷與心證。因此筆者才主張因素說(shuō)的觀點(diǎn)，認(rèn)為排除合理懷疑僅僅是對(duì)現(xiàn)有刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的一種影響因素，其本身并沒(méi)有證明標(biāo)準(zhǔn)的或輔助性證明標(biāo)準(zhǔn)的作用。

　　(2)橫向關(guān)系

　　所謂縱向關(guān)系，即是指通過(guò)《刑事訴訟法》第53條第2款中規(guī)定的證據(jù)確實(shí)充分“應(yīng)當(dāng)符合”的三個(gè)條件之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而得出排除合理懷疑在第53條第2款中的法律意義。

　　對(duì)于《刑事訴訟法》第53條第2款的規(guī)定，不難看出該款中的三個(gè)條件，前兩個(gè)條件是對(duì)證據(jù)的質(zhì)、量要求，其實(shí)質(zhì)在于使足量的具有證據(jù)力的證據(jù)形成一種“高度蓋然性”，從而有助于法官對(duì)案件事實(shí)有一個(gè)較為明確的認(rèn)識(shí);而排除合理懷疑則是從證偽的角度出發(fā)，對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行綜合性判斷，從而使得心證的過(guò)程更加富有邏輯性與科學(xué)性。

　　由此可見(jiàn)，對(duì)于《刑事訴訟法》第53條第2款的規(guī)定，其實(shí)質(zhì)是規(guī)定了兩種不同的邏輯思考方式，即證實(shí)與證偽的思考方式，從證實(shí)主義入手得到的結(jié)論滿足證偽主義的要求，從證偽主義出發(fā)得到的結(jié)果同樣也滿足證實(shí)主義所得出的唯一結(jié)論，因此，筆者認(rèn)為，排除合理懷疑在《刑事訴訟法》第53條第2款中的作用是提供一種證偽的思維模式，從而豐富有關(guān)運(yùn)用證明標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐，而非簡(jiǎn)單的替代性或輔助性證明標(biāo)準(zhǔn)。

　　四、結(jié)語(yǔ)

　　“排除合理懷疑”的引入，是價(jià)值日益多元的社會(huì)里立法者博采眾長(zhǎng)的選擇， 將其法律定位定義為較為寬松的“影響因素”，實(shí)質(zhì)上也會(huì)促進(jìn)對(duì)于司法實(shí)踐中理解和運(yùn)用刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的多元化。這種影響因素更多的是通過(guò)對(duì)邏輯思維的拓寬影響心證過(guò)程：僅從正向推導(dǎo)得出的結(jié)論可以從逆向思維進(jìn)行檢驗(yàn);僅從逆向推導(dǎo)得出的結(jié)論符合正向的要求;從正反兩個(gè)邏輯思路可以綜合得出符合標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)論。

　　綜上所述，筆者采用因素說(shuō)的觀點(diǎn)，認(rèn)為“排除合理懷疑”作為一項(xiàng)“因素”，影響著對(duì)我國(guó)既有證明標(biāo)準(zhǔn)的理解與適用，從證偽角度豐富了證明標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)法官的心證，進(jìn)而避免冤假錯(cuò)案的出現(xiàn)。

　　注釋：

　　陳光中.證據(jù)法學(xué)(修訂版).法律出版社.2013年版.第355、360、361頁(yè).

　　詹姆士·Q·惠特曼著.佀化強(qiáng)、李偉譯.合理懷疑的起源――刑事審判的神學(xué)根基.中國(guó)政法大學(xué)出版社.2012年版.第2、3頁(yè).

　　魏曉娜.“排除合理懷疑”是一個(gè)更低的標(biāo)準(zhǔn)碼?.中國(guó)刑事法雜志.2013(9).第57.63頁(yè).

　　曹文智、高智源.從方法論看修改后刑事訴訟法的證明標(biāo)準(zhǔn).江西警察學(xué)院學(xué)報(bào).2013(4).第96、97頁(yè).

　　卡爾·波普爾.通過(guò)知識(shí)獲得解放.中國(guó)美術(shù)學(xué)院出版社.1996年版.第414、415頁(yè).

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1]余劍.“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)刑事審判中的運(yùn)用――合理定位及實(shí)踐意義探討.東方法學(xué).2008(5).

　　[2]么寧.排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐應(yīng)用.國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào).2012(6).

　　[3]王海.論刑事訴訟中的“排除合理懷疑”.湖南人文科技學(xué)院學(xué)報(bào).2014(3).

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