通知、答復(fù)可訴性淺析

行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人的申請(qǐng)作出書(shū)面答復(fù)，稱：“申請(qǐng)收悉。因政策未明確，已上報(bào)請(qǐng)示上級(jí)機(jī)關(guān)，待答復(fù)。”行政相對(duì)人不服該書(shū)面答復(fù)向人民法院提起行政訴訟。人民法 院是否應(yīng)予立案受理，存在不同意見(jiàn)。  
　　第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：行政機(jī)關(guān)的書(shū)面答復(fù)是具體行政行為，對(duì)行政相對(duì)人的起訴，人民法院應(yīng)予立案受理。  
　　第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：行政機(jī)關(guān)的書(shū)面答復(fù)不是具體行政行為，對(duì)行政相對(duì)人的起訴，人民法院應(yīng)裁定不予受理。  
　　第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：行政機(jī)關(guān)的書(shū)面答復(fù)是準(zhǔn)行政行為，對(duì)行政相對(duì)人的起訴，人民法院應(yīng)先予立案受理。但若行政機(jī)關(guān)在上級(jí)機(jī)關(guān)批復(fù)后向行政相對(duì)人作出實(shí)體答復(fù)，則應(yīng)裁定駁回起訴。  
　　筆者同意第三種觀點(diǎn)，理由是：  
　　首先，應(yīng)該審查行政機(jī)關(guān)的答復(fù)是否屬于不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為。是否產(chǎn)生法律上的效果，是行政法律行為的重要特征之一�？稍V性的行政法律行為必須是行政機(jī)關(guān)作出的發(fā)生法律效果的行為、也就是對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生調(diào)整作用的行為。如果行政機(jī)關(guān)的行為并不產(chǎn)生法律上的效果，則不具備行政行為的特征，亦不屬于行政訴訟的受案范圍。  
　　在司法實(shí)踐中，對(duì)于涉及公文的行政案件，該公文是否具有可訴性，應(yīng)當(dāng)注意把握以下幾個(gè)問(wèn)題：  
　�。�1）對(duì)于行政機(jī)關(guān)制作的公文文件是否具有可訴性，不能僅僅從名稱或者形式上判斷，而應(yīng)當(dāng)探求行政機(jī)關(guān)的真意，公文文件確定行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)的，對(duì)行政相對(duì)人產(chǎn)生了實(shí)際影響的，應(yīng)當(dāng)屬于可訴的行政行為。  
　　（2）應(yīng)當(dāng)考察是否存在后續(xù)的法律行為。行政機(jī)關(guān)在作出具有法律效果的行政行為之前，一般要進(jìn)行一系列的準(zhǔn)備工作。這些準(zhǔn)備工作并非單獨(dú)的行政行為，不具備可訴性。在行政機(jī)關(guān)的準(zhǔn)備程序之后，如果存在后續(xù)的法律行為，則后續(xù)的法律行為才是真正產(chǎn)生法律效果的行政行為。如果行政機(jī)關(guān)的答復(fù)中含有規(guī)制行政相對(duì)人的內(nèi)容，不需要憑借另一個(gè)行政行為達(dá)到一定法律效果時(shí)，行政機(jī)關(guān)的該行為無(wú)論其具體表現(xiàn)為何種公文，均得為可訴行政行為。本案中，行政機(jī)關(guān)答復(fù)稱：“申請(qǐng)收悉。因政策未明確，已上報(bào)請(qǐng)示上級(jí)機(jī)關(guān)，待答復(fù)。”，這一答復(fù)存在后續(xù)的法律行為，對(duì)行政相對(duì)人不產(chǎn)生法律后果，該答復(fù)并不具有法律行為的特征。  
　　（3）對(duì)該種公文文件屬于法律行為還是內(nèi)部規(guī)程行為產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)先予受理。在很多情況下，行政機(jī)關(guān)的行為屬于法律行為還是內(nèi)部規(guī)程行為，并不容易辨別清楚。例如，行政機(jī)關(guān)在批復(fù)中稱：“申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)，正在研究處理當(dāng)中。”如果行政相對(duì)人認(rèn)為其申請(qǐng)符合法定的申請(qǐng)條件，行政機(jī)關(guān)有意回避或者拒絕其申請(qǐng)的行政機(jī)關(guān)的答復(fù)屬于內(nèi)部規(guī)程還是法律行為，不無(wú)疑義。如果行政相對(duì)人提起行政訴訟的，應(yīng)當(dāng)先予受理。經(jīng)審查認(rèn)為不符合相關(guān)法律規(guī)定的，再裁定駁回起訴或者判決駁回原告訴訟請(qǐng)求，不宜裁定不予受理，否則對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益不利。這一做法與《若干解釋》第32條第2款規(guī)定的內(nèi)容一致，即人民法院在7日內(nèi)不能決定是否受理的，應(yīng)當(dāng)先予受理；受理后經(jīng)審查不符合起訴條件的，裁定駁回起訴。[1]  
　　其次，應(yīng)該審查行政機(jī)關(guān)的答復(fù)是否屬于觀念表示。觀念表示是大陸法系行政法學(xué)的一個(gè)重要慨念，主要是指行政機(jī)關(guān)針對(duì)行政相對(duì)人作出的不發(fā)生法律效果的行為。這類(lèi)行為與行政行為之間的主要區(qū)別在于行政機(jī)關(guān)是否對(duì)行政相對(duì)人的申請(qǐng)批準(zhǔn)或者駁回。  
　　一般而言，行政機(jī)關(guān)作出的告誡、勸告、建議、通知、初步意見(jiàn)等觀念通知行為，屬于不發(fā)生法律效果的訴訟行為。例如，行政機(jī)關(guān)就某一事件的真相以及處理經(jīng)過(guò)的闡述，該類(lèi)行政并沒(méi)有影響到行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所以并非可訴的法律行為。  
　　根據(jù)法律的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)有權(quán)就規(guī)范性文件的有關(guān)內(nèi)容作出解釋。例如，規(guī)章制定機(jī)關(guān)可以就規(guī)章的確切含義作出解釋，行政機(jī)關(guān)的該解釋行為并不以發(fā)生法定的法律效果為目的，屬于觀念表示行為，不具有可訴性。  
　　但是，在司法實(shí)踐中，有的行政案件在審理過(guò)程，被告向上級(jí)行政機(jī)關(guān)請(qǐng)示就具體案件中某一個(gè)法律問(wèn)題的意見(jiàn)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)針對(duì)具體的案件作出的判斷并非無(wú)法律效果的觀念表示，無(wú)異于作出了一個(gè)行政行為，此時(shí)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)的答復(fù)行為屬于可訴的行政行為。法院不應(yīng)當(dāng)將上級(jí)行政機(jī)關(guān)作出的答復(fù)視為證據(jù)，而應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該答復(fù)行為屬于以發(fā)生特定法律效果為目的的行政行為。  
　　再次，在審查時(shí)要注意區(qū)分答復(fù)行為和通知行為的不同。  
　　在大陸法系國(guó)家，將答復(fù)行為和通知行為予以區(qū)別，主要是針對(duì)的對(duì)象范圍不同。答復(fù)，又稱為個(gè)別通知，針對(duì)的是特定的行政相對(duì)人。通知，又稱為一般的通知，針對(duì)的是特定范圍內(nèi)的多個(gè)人或者特定范圍內(nèi)的公眾。  
　　答復(fù)或者通知行為因針對(duì)的事項(xiàng)不同而具有不同的法律性質(zhì)。主要須考察以下因素：  
　�。�1）觀察行政機(jī)關(guān)是否具有法定的答復(fù)或者通知的義務(wù)。如果行政機(jī)關(guān)具有作出答復(fù)或者通知的義務(wù)，且該答復(fù)或者通知行為對(duì)行政法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或者消滅產(chǎn)生影響的，應(yīng)當(dāng)屬于可訴的準(zhǔn)行政決定；如果行政機(jī)關(guān)沒(méi)有作出答復(fù)或者通知的法定義務(wù)，且該答復(fù)或者通知對(duì)行政法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或者消滅未產(chǎn)生影響，則屬于事實(shí)行為，不屬于可訴的行為。  
　　（2）觀察答復(fù)或者通知行為是否僅僅構(gòu)成行政行為的中間性程序。如果答復(fù)或者通知行為構(gòu)成行政行為的中間性程序，則一般不屬于可訴的行為。例如，在行政處罰程序中，對(duì)于符合法定的行政程序條件的，可以進(jìn)行聽(tīng)證。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。這里的“通知”構(gòu)成了聽(tīng)證程序中的一個(gè)中間性程序，不具備可訴性。  
　�。�3）觀察答復(fù)或者通知行為是否構(gòu)成行政決定的構(gòu)成要件。有的通知行為屬于行政決定的構(gòu)成部分。即通知構(gòu)成了行政決定的生效要件和載體。例如，在一般情況下，行政機(jī)關(guān)在作出行政決定時(shí)必須通過(guò)一定的書(shū)面形式體現(xiàn)出來(lái)，該書(shū)面文件則有答復(fù)或者通知的含義，此時(shí)，答復(fù)行為或者通知行為構(gòu)成行政決定的要件，并不具有獨(dú)立性和可訴性。[2]  
　　本案中行政機(jī)關(guān)的書(shū)面答復(fù)實(shí)質(zhì)是一種通知（通告）行為，屬于準(zhǔn)法律行為。  
　　通知行為，是指行政機(jī)關(guān)將已經(jīng)作出的行政決定告知相對(duì)人。一般情況下，這種行為不對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響。但在有的情況下，錯(cuò)誤的通知行為可能使相對(duì)人超過(guò)法律規(guī)定的尋求救濟(jì)期限，若法律規(guī)范已經(jīng)規(guī)定救濟(jì)途徑的，相對(duì)人不得對(duì)行政機(jī)關(guān)的通知行為提起行政訴訟。但在沒(méi)有相應(yīng)救濟(jì)途徑的情況下，相對(duì)人應(yīng)當(dāng)具有尋求司法救濟(jì)的權(quán)利。[3]  
　　通告行為，通告是一種告知行為，形式不盡相同。有些通告是先前已經(jīng)作出了一個(gè)行政決定，然后將內(nèi)容告訴相對(duì)人，本身沒(méi)有形成任何權(quán)利義務(wù)，對(duì)這種通告提起行政訴訟沒(méi)有必要性。但是，如果通告或通知內(nèi)容涉及到了公民的權(quán)利義務(wù)，而且沒(méi)有其他可訴的行為存在，這時(shí)，對(duì)該通告提起行政訴訟就是必要的。[4] 

這種通知（通告）行為在行政法學(xué)中屬于準(zhǔn)法律行為的一種。  
　　準(zhǔn)法律行為在行政法領(lǐng)域，也被稱為準(zhǔn)行政行為。此概念源于歐洲大陸法系的行政法理論。在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)亦普遍為行政法學(xué)界接受。我國(guó)行政法學(xué)理論中也有此概念。所謂準(zhǔn)法律行為，必然有別于法律行為。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)一位學(xué)者認(rèn)為，準(zhǔn)法律行為，乃行政機(jī)關(guān)就具體事實(shí)一觀念表示為要素，直接依據(jù)法律發(fā)生效果之行政行為，又稱表明行為，因其發(fā)生如何效果已為法律所明定，此與法律行為系以行政機(jī)關(guān)之意思表示，以發(fā)生法律上之效果者不同。詳言之，關(guān)于法律行為效果之發(fā)生，乃基于行政機(jī)關(guān)意思表示之如何，而含有效果意思于期間，依其表示，其公法上之效果始得發(fā)生。準(zhǔn)法律行為，例如，行政機(jī)關(guān)關(guān)于某種權(quán)利義務(wù)之得喪、變更等事實(shí)，予以通知、證明或受理等行為。此種觀念表示，并非重新創(chuàng)設(shè)公法上之權(quán)義關(guān)系，而系僅就已存在或形成之權(quán)義關(guān)系，予以觀念上之認(rèn)識(shí)或澄清而已，雖有加強(qiáng)法律效果之作用，要與創(chuàng)制權(quán)義關(guān)系之行為本身有別，此與民法上準(zhǔn)法律行為之概念相當(dāng)，行政行為之為準(zhǔn)法律行為者，以極為普遍。[5]  
　　我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者所列的準(zhǔn)行政行為有三種：受理行為、通知行為、證明行為。  
　　我國(guó)行政法學(xué)學(xué)者認(rèn)為，行政法上的準(zhǔn)行政行為通常指以下四種行為：受理行為，通告行為，確認(rèn)行為，證明行為。[6]  
　　有學(xué)者將準(zhǔn)法律行為、準(zhǔn)行政行為表述為準(zhǔn)行政決定。認(rèn)為，準(zhǔn)行政決定是行政機(jī)關(guān)就某種具體事實(shí)所作的判斷、認(rèn)識(shí)，以觀念表示的精神作為構(gòu)成要素，依法發(fā)生法律效果的行政活動(dòng)，又稱觀念行為、表明行為。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了觀念表示的構(gòu)成要素，與一般的行政行為作了區(qū)別。但是，行政機(jī)關(guān)以觀念表示作出的行為，還可能是事實(shí)行為，也就是說(shuō)，這一概念無(wú)法將準(zhǔn)行政決定與事實(shí)行為區(qū)別開(kāi)來(lái)。  
　　司法實(shí)務(wù)界認(rèn)為，準(zhǔn)行政決定是指行政主體通過(guò)觀念表示的方式作出的間接產(chǎn)生行政法律效果的行為。準(zhǔn)行政決定并非一般意義上的行政決定，亦非事實(shí)行為，而是介于行政決定和事實(shí)行為之間的一個(gè)法律概念。[7]  
　　（1）準(zhǔn)行政決定的作出主體是行政主體。如果非行政主體作出的行為，即使產(chǎn)生間接的法律效果亦不屬于準(zhǔn)行政決定。立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)作出的行為不屬于準(zhǔn)行政決定。  
　�。�2）準(zhǔn)行政決定不是行政決定。準(zhǔn)行政決定在構(gòu)成要素上與行政決定存在重要區(qū)別，因此，準(zhǔn)行政決定不是一般的行政決定。所謂“準(zhǔn)”就是指“程度上雖不完全夠，但可以作為某類(lèi)事務(wù)看待”。行政決定在作出方式上與準(zhǔn)行政決定有很大的不同。行政決定的作出必須存在行政機(jī)關(guān)的意思表示，即存在將行政法律效果外化和加予行政相對(duì)人的主觀表示；準(zhǔn)行政決定的作出不存在行政機(jī)關(guān)將行為外化的意思表示，行政機(jī)關(guān)作出的表示是一種初步的、有待成熟的、有待其他條件成就的表示。準(zhǔn)行政決定與行政決定之間的最大區(qū)別在于作出的方式有所不同。但是，準(zhǔn)行政決定不是行政決定，不等于其不屬于可訴的行政行為。  
　�。�3）準(zhǔn)行政決定不是事實(shí)行為。一般來(lái)說(shuō)，事實(shí)行為是指行政主體作出的不以產(chǎn)生一定的法律效果為目的的行為。準(zhǔn)行政決定能夠產(chǎn)生一定的法律效果，只不過(guò)這種法律效果的產(chǎn)生并非基于行政機(jī)關(guān)自身的意思表示，而是通過(guò)觀念表示的方式表達(dá)出來(lái)。也就是說(shuō)，準(zhǔn)行政決定和事實(shí)行為之間的最大區(qū)別在于準(zhǔn)行政決定能夠產(chǎn)生間接的法律效果。  
　　準(zhǔn)行政決定的最大特征在于行政方式和法律效果的特殊性，這兩個(gè)特征構(gòu)成了準(zhǔn)行政決定的兩個(gè)基本要素：  
　�。�1）觀念表示要素  
　　觀念表示是一個(gè)來(lái)自大陸法系國(guó)家的法律概念，與意思表示相對(duì)應(yīng)。意思表示通常是行政法律行為的構(gòu)成要件，即行政法律行為成立須由行政主體將作出某種行政法律行為或者拒絕某種申請(qǐng)的意圖表達(dá)于外部，目的在于對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行處分。但是，觀念表示是指僅僅就事實(shí)、事態(tài)、進(jìn)展作出判斷或者表示，本身無(wú)意或者尚不具備作出特定行政法律行為的條件的行為。例如，行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人申請(qǐng)已經(jīng)受理的告知行為、行政機(jī)關(guān)要求行政相對(duì)人盡快解繳罰款的通知，等等。觀念表示表明行政機(jī)關(guān)并非有作出特定的行政法律行為的意思，而毋寧是對(duì)于客觀事實(shí)的一種表示。這種表示與意思表示的含義并不相同。  
　�。�2）間接法律效果要素  
　　與事實(shí)行為不同，準(zhǔn)行政決定產(chǎn)生一定的法律效果；與行政決定能夠產(chǎn)生直接的法律效果不同，準(zhǔn)行政決定并不直接產(chǎn)生法律效果。間接法律效果與直接法律效果不同，直接法律效果是行政機(jī)關(guān)通過(guò)意思表示的行為對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響，這種直接法律效果是即時(shí)性的、現(xiàn)實(shí)性的、直接性的、必然性的、確定性的，主要依據(jù)行政機(jī)關(guān)的意思表示，并不依靠外在的因素。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)生直接法律效果的行政決定是最終性的、實(shí)體性的行為。例如行政處罰、行政強(qiáng)制行為，等等。間接法律效果則并不通過(guò)行政機(jī)關(guān)的意思表示行為實(shí)現(xiàn)。間接法律效果通常是延時(shí)性的、將來(lái)的。間接的、或然性的、偶然性的行政機(jī)關(guān)作出的表示并不表達(dá)對(duì)權(quán)利義務(wù)的處分，而是對(duì)于事實(shí)的表示。行政機(jī)關(guān)的行為產(chǎn)生間接的法律效果，是基于特定的事實(shí)或者特定的法律規(guī)定。  
　　將所有的準(zhǔn)法律行為排除在司法審查的范圍之外，過(guò)于片面。事實(shí)上，有些準(zhǔn)法律行為是可訴的，如受理行為等。對(duì)于行政機(jī)關(guān)某種行為的可訴性的判斷，應(yīng)當(dāng)更多地基于對(duì)司法實(shí)踐的考察，而不能通過(guò)概念的演繹或理論的推導(dǎo)獲取結(jié)論。[8]  
　　注釋:  
　　[1]江必新、梁風(fēng)云著，北京大學(xué)出版社2009年版，第284頁(yè)。  
　　[2]江必新、梁風(fēng)云著，北京大學(xué)出版社2009年版，第232頁(yè)。  
　　[3]蔡小雪：《行政審判與行政執(zhí)法實(shí)務(wù)指引》，人民法院出版社2009年版，第20頁(yè)。  
　　[4]姜明安:《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版，第323頁(yè)。  
　　[5]蔡小雪：《行政審判與行政執(zhí)法實(shí)務(wù)指引》，人民法院出版社2009年版，第20頁(yè)。  
　　[6]姜明安:《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版，第323頁(yè)。  
　　[7]江必新、梁風(fēng)云著，北京大學(xué)出版社2009年版，第225頁(yè)。  
　　[8]蔡小雪：《行政審判與行政執(zhí)法實(shí)務(wù)指引》，人民法院出版社2009年版，第23頁(yè)。

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