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論專利法與反壟斷法的關(guān)系
摘要：在互聯(lián)網(wǎng)的助力下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)資源極易引發(fā)市場壟斷的屬性更加凸顯，而專利在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中排他性尤為突出，專利的標(biāo)準(zhǔn)化可能會(huì)導(dǎo)致市場的壟斷化。文章通過一個(gè)經(jīng)典案例對專利法和反壟斷法的深層關(guān)系進(jìn)行分析，專利并不直接導(dǎo)致壟斷，作為一種合法壟斷權(quán)，存在著被濫用的可能，在界定時(shí)必須排除專利為欺詐所得，是否真正占領(lǐng)市場等因素綜合考量。
關(guān)鍵詞：專利法;沖突;協(xié)調(diào);反壟斷法
專利制度為技術(shù)保護(hù)提供了一種受一定限制的排他性壟斷權(quán)，因此企業(yè)可以通過對技術(shù)的控制達(dá)到在一定領(lǐng)域內(nèi)對市場的控制。擁有專利的企業(yè)以占領(lǐng)市場為目的不斷將其技術(shù)推廣，控制市場的專利技術(shù)成為“標(biāo)準(zhǔn)”，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，掌握標(biāo)準(zhǔn)核心專利的權(quán)利人可以控制整個(gè)行業(yè)。于是，在互聯(lián)網(wǎng)的助力下，資源重新整合的速度加快，通過“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的過程成為行業(yè)壟斷者的企業(yè)比比皆是。②
近年來，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題越來越受到關(guān)注。今年4月，國家工商行政管理總局公布了《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》，禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位。此次出臺(tái)新規(guī)，被認(rèn)為是為了引導(dǎo)經(jīng)營者合理的使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，明確正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使行為和排除、限制競爭的濫用行為之間的界限。而由此帶給筆者的思考，賦予權(quán)利人排他性壟斷權(quán)利的專利法和反壟斷法之間是否存在矛盾?這二者是什么關(guān)系?應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)他們之間的深層沖突?
一、問題的提出
傳統(tǒng)上，一般認(rèn)為專利法和反壟斷法是相沖突的。沖突之所以產(chǎn)生是因?yàn)閷＠ㄙx予了發(fā)明人以“壟斷權(quán)”，而反壟斷法的目標(biāo)就是要防止或限制壟斷。近年有學(xué)者認(rèn)為反壟斷法的宗旨包含若干層面，即直接目標(biāo)、根本目標(biāo)和理想目標(biāo)，相應(yīng)的是有效自由競爭，社會(huì)整體效益、實(shí)質(zhì)公平。也有學(xué)者認(rèn)為，反壟斷法的價(jià)值必然是多元化、多層次的，主要包括保護(hù)競爭、提高經(jīng)濟(jì)效率、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益。學(xué)者們的研究深化了反壟斷法的內(nèi)涵，看上去似乎專利法所賦予的“專有權(quán)”會(huì)妨礙自由的競爭，從而產(chǎn)生沖突。但是越來越多的學(xué)者認(rèn)為這兩者間并不>中突，其中以沃德・鮑曼在著作《專利法和反壟斷法：法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的評價(jià)》中的觀點(diǎn)為代表，認(rèn)為兩者不僅不沖突而且擁有一個(gè)共同的中心經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。專利法和反壟斷法關(guān)系的探討實(shí)質(zhì)上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法之間的關(guān)系，但由于專利更容導(dǎo)致壟斷，故本文以“布倫斯維克訴瑞吉爾紡織公司”案為切入點(diǎn)，該案對思考專利法與反壟斷法之間的關(guān)系是種啟發(fā)。
布倫斯維克公司在1967年發(fā)明了一種制造“抗靜電紗”的新工藝方法，用于制造醫(yī)院手術(shù)或其他有易揮發(fā)性氣體而容易被靜電點(diǎn)燃的地方穿用的衣物。布倫斯維克公司本身不是紡織品制造商，所以委托瑞吉爾公司制造并且向其披露了發(fā)明，瑞吉爾公司承諾對該工藝中的技術(shù)保守秘密不對外泄漏。1970年4月布倫斯維克公司就該工藝方法申請專利。8月瑞吉爾公司違反保密協(xié)議也申請了專利。1972年當(dāng)?shù)貙＠譀]有考慮布倫斯維克的申請而給瑞吉爾公司頒發(fā)了專利。隨后一年專利局發(fā)現(xiàn)了布倫斯維克的申請，提起了專利抵觸申請程序以決定瑞吉爾和布倫斯維克誰有在先發(fā)明權(quán)。專利局裁定布倫斯維克的確在先發(fā)明了該工藝，但是其專利申請無效，再次確定了瑞吉爾的專利權(quán)，所以布倫斯維克在伊利諾伊州北部管區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院對此裁決質(zhì)疑，并且以壟斷為由起訴了瑞吉爾。在訴訟中布倫斯維克訴稱瑞吉爾用欺詐的手段取得了專利，并且在“抗靜電紗”的生產(chǎn)中觸犯了《謝爾曼法》第二條，存在企圖壟斷的不合法行為，地區(qū)法院以選擇性的理由駁回了起訴，認(rèn)為起訴書中并未陳述反壟斷的理由。
法官認(rèn)為，布倫斯維克的起訴中反壟斷是不正確的訴訟理由。首先，布倫斯維克認(rèn)為擁有專利權(quán)就會(huì)造成該工藝技術(shù)的專有，這是正確的，因?yàn)閷＠麢?quán)的含義既賦予專利人專有排他的權(quán)利，只是該專利權(quán)的獲取是否經(jīng)過正當(dāng)程序，是否存在欺騙值得考量。其次，布倫斯維克認(rèn)為擁有專利權(quán)就會(huì)造成壟斷的認(rèn)識(shí)是有誤區(qū)的。法官的觀點(diǎn)是，壟斷必須在市場中形成，要界定是否形成壟斷，需要考慮的因素是多方面的，其中之一便是是否構(gòu)成了市場支配力。此案中，僅因?yàn)槿鸺獱栂碛袑＠麢?quán)就以壟斷對之訴訟，暫且不論瑞吉爾違反保守秘密的違約行為，就說明了在對專利法和反壟斷法的關(guān)系的理解上，存在著誤區(qū)，并不是只要享有專利權(quán)就會(huì)造成壟斷。
二、專利和反壟斷是通往財(cái)富最大化的不同手段
布倫斯維克的上訴要求我們考慮專利法和反壟斷法之間的深層關(guān)系。壟斷必須與某種形式的反競爭性行為相結(jié)合才能構(gòu)成非法。假定專利權(quán)人在某個(gè)特定的情況下具有市場支配力，如此一來，專利法與反壟斷法的沖突便顯現(xiàn)出來。除此之外還有學(xué)者認(rèn)為基因?qū)＠Ｗo(hù)會(huì)導(dǎo)致基因源高度壟斷。但是筆者認(rèn)為，專利法和反壟斷法的深層關(guān)系并不是沖突的，專利和反壟斷只是通往財(cái)富最大化這個(gè)大目標(biāo)的不同手段。兩種法的宗旨一起實(shí)施共同達(dá)到特定的目的，但是這兩種工具在努力達(dá)到結(jié)果的方式上經(jīng)常發(fā)生>中突。反壟斷法通過防止壟斷尋求財(cái)富最大化，而專利法卻可能在某些情況下鼓勵(lì)壟斷。
根據(jù)《謝爾曼法》，限制貿(mào)易的協(xié)議(第一條)@和壟斷或企圖壟斷(第二條)被認(rèn)為是非法。法條的經(jīng)濟(jì)理論根據(jù)是壟斷有可能限制產(chǎn)量并抬高物價(jià)，從而使消費(fèi)者為他們最想要的東西付出的更多。由于壟斷將資源閑置轉(zhuǎn)移到不急需使用的人手中，就可能造成產(chǎn)量限制，而如果沒有壟斷，那些資源就會(huì)被有效地利用。這就是競爭的原理以及壟斷存在的依據(jù)。相反，一個(gè)良性競爭性的市場會(huì)合理分配稀缺資源，將資源分配給社會(huì)最需要的那些地方使用。就成功的發(fā)壟斷法而言，反壟斷法促進(jìn)市場為主的，利潤為動(dòng)力的，不受人為干擾的有效競爭秩序。
專利法則常常被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)特殊誘因。但是專利法像反壟斷法一樣，不會(huì)為了增長而促進(jìn)增長。專利法旨在使那些消費(fèi)者認(rèn)為值得付出代價(jià)的新產(chǎn)品和新生產(chǎn)方法變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的可能。消費(fèi)者會(huì)按照自己的意愿進(jìn)行發(fā)明或生產(chǎn)，如此循環(huán)，那么稀缺資源就會(huì)得到更好的利用。因此，專利系統(tǒng)下的增長不是與消費(fèi)者的選擇相對抗的一個(gè)獨(dú)立的目標(biāo)，而是消費(fèi)者選擇的結(jié)果。
同時(shí)，專利法是一般競爭規(guī)則的一個(gè)例外，因此與反壟斷具有共同的中心目標(biāo)，即有效的為消費(fèi)者選擇的東西提供保護(hù)，只是保護(hù)的方式不同。專利法通過鼓勵(lì)發(fā)明更新更好的產(chǎn)品來達(dá)到這個(gè)目標(biāo)。發(fā)明的過程中要耗費(fèi)大量的精力，所以從事發(fā)明的人必須受到獎(jiǎng)勵(lì)。由于有些產(chǎn)品發(fā)明特別容易被人盜用。專利就是確保發(fā)明者對其發(fā)明擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種法律手段，從而使個(gè)人資源的使用可以得到補(bǔ)償。如果沒有專利體系，對“免費(fèi)搭車”的預(yù)防將非常有限，如果沒有專利法，保守秘密的能力以及制定的個(gè)人“專有技術(shù)”合同為發(fā)明人提供的保護(hù)將非常有限，不能有效地防止他人迅速、廣泛的復(fù)制其發(fā)明。專利體系的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)理由是，假設(shè)沒有專利權(quán)，投入到發(fā)明中的資源會(huì)很少。法律賦予專利人以“制造、使用并銷售其發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的專有權(quán)”就是一種合法壟斷，豁免于普通法和最近反壟斷法條例的貿(mào)易限制和壟斷的一般規(guī)定。
反壟斷法和專利法的目標(biāo)都是最大限度地提高分配效率(生產(chǎn)消費(fèi)者需要的商品)和生產(chǎn)效率(用最少的稀缺資源生產(chǎn)出這些商品)。在達(dá)到這個(gè)目標(biāo)過程中，無論按照壟斷法還是專利法，尋求的都是產(chǎn)量擴(kuò)大而不是產(chǎn)量限制。如果競爭能帶來產(chǎn)量增加，就應(yīng)該鼓勵(lì)這樣的競爭。專利也是這樣，一旦產(chǎn)生了一個(gè)發(fā)明，專利賦予的臨時(shí)壟斷就具備了任何壟斷所具有的限制產(chǎn)量的缺陷。但是如果沒有這種臨時(shí)的壟斷權(quán)，就不會(huì)有足夠的利潤刺激產(chǎn)生發(fā)明，因?yàn)橹挥邢M(fèi)者愿意支付專利權(quán)人收取的使用費(fèi)時(shí)，發(fā)明才是有利的，消費(fèi)者也會(huì)從新的發(fā)明帶來的改變中得益，相應(yīng)地為他們支付“壟斷”價(jià)格。如果是這樣的話，用一些壟斷限制換取長遠(yuǎn)的更大產(chǎn)量這種交換是符合社會(huì)理想資源分配利益的。
如果每一個(gè)專利持有人擁有的專利產(chǎn)品只是產(chǎn)品市場中的一種，那么就專利持有人來說，他們就可能形成有效競爭的行業(yè)了。只有當(dāng)某一創(chuàng)新形成了一個(gè)新的市場，或者在舊市場中所占份額很大，專利才有可能直接帶來經(jīng)濟(jì)壟斷。當(dāng)合理的使用反壟斷法時(shí)，競爭被視為一個(gè)旨在滿足消費(fèi)者利益的過程。從尋求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)來看，這兩種法之間假設(shè)的對立是不存在的。反壟斷法和專利法都有一個(gè)共同的中心經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：以消費(fèi)者想要的最低成本獲取最大化的財(cái)富。在實(shí)現(xiàn)這一共同目標(biāo)過程中，專利法和反壟斷法之間達(dá)到結(jié)果的過程也許會(huì)有不同，但是目的并不沖突。反壟斷并非在任何情況下都要求競爭。當(dāng)壟斷能夠比人為對產(chǎn)業(yè)的劃分等其他做法更加能夠促進(jìn)產(chǎn)量時(shí)，反壟斷法就允許壟斷。在達(dá)到專利法的中心目標(biāo)范圍內(nèi)，專利壟斷正好就屬于這種框架下的壟斷。專利法旨在為消費(fèi)者認(rèn)為重要的東西提供保護(hù)，如果沒有專利保護(hù)，他們根本不可能有或不會(huì)大量擁有某些東西。相反它們相互補(bǔ)充促進(jìn)了一個(gè)有效的市場，并通過創(chuàng)新促進(jìn)良性競爭。
所以，在促進(jìn)長期的，不斷提高的效率過程中，專利法和反壟斷有共存的空間，在這種框架下，專利法就成為反壟斷法范圍內(nèi)的一個(gè)例外，而反壟斷法則限制專利權(quán)人對專利權(quán)的行使，排除因?yàn)E用專利權(quán)，限制競爭行為而導(dǎo)致阻礙創(chuàng)新局面的發(fā)生。
三、專利壟斷界定需要注意的問題
專利法與反壟斷法并不>中突關(guān)系的現(xiàn)實(shí)意義是可以主張專利權(quán)人違反反壟斷法的行為時(shí)得到專利條例的特許。但當(dāng)專利許可的效果是擴(kuò)大專利權(quán)的范圍時(shí)，專利法就不阻止有關(guān)專利許可的反壟斷訴訟。所以要防止成為專利壟斷，就需要專利權(quán)內(nèi)部對其權(quán)利進(jìn)行限制，包括在專利授予之后運(yùn)行過程中的權(quán)力約束，一方面要求在標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，組織參加人公開所有標(biāo)準(zhǔn)可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面要在事前制定“合理且非歧視性許可”，以避免專利權(quán)的壟斷和濫用。
在外部控制上，也就是在界定是否構(gòu)成專利壟斷時(shí)。首先，該專利是否真正的占領(lǐng)了一個(gè)市場。對于任何反壟斷審查的第一步都是界定相關(guān)市場和區(qū)域市場。壟斷不會(huì)產(chǎn)生在真空中。要追究反壟斷被告人的責(zé)任，必須認(rèn)定被告壟斷了什么和在哪壟斷的。市場定義和市場支配力的分析在反壟斷法中相當(dāng)完善。如果一項(xiàng)專利對市場沒有什么影響力，那么專利的頒發(fā)就不會(huì)產(chǎn)生任何反壟斷的意義。
其次，該專利是否涉及消費(fèi)者利益。專利的本性是受公共利益影響的，專利是反壟斷一般原則的一個(gè)例外，也是進(jìn)入自由、開放市場的一個(gè)例外。所以一項(xiàng)專利的深遠(yuǎn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果就是賦予公眾一個(gè)首要權(quán)益，那就是保證專利壟斷的來源沒有欺詐或者其他任何違反公平原則的行為，并且保證這樣的壟斷被控制在合法的范圍之內(nèi)。就此案來說，布倫斯維克之所以起訴并不是因?yàn)槿鸺獱枙?huì)對消費(fèi)者不利，而是本來由自己獲得的專利權(quán)被瑞吉爾奪走。究竟是布倫斯維克還是瑞吉爾獲得專利進(jìn)而造成對抗靜電紗的壟斷，對反壟斷來說并不重要。反壟斷法的目的不是授予專利或解決專利申請對手之間的糾紛，反壟斷法關(guān)注的是消費(fèi)者的利益。
四、結(jié)語
專利法和反壟斷法是通往財(cái)富最大化的不同手段，通過不同的方式促進(jìn)產(chǎn)量的提高，專利法通過給予專利所有人特殊的保護(hù)以鼓勵(lì)專利所有人將對社會(huì)有價(jià)值的材料轉(zhuǎn)化為發(fā)明，反壟斷法則是通過對自由競爭的保護(hù)讓社會(huì)資源能夠自由流從而獲取更大的價(jià)值，專利權(quán)是一種在一定的范圍內(nèi)合法的壟斷，不能簡單地認(rèn)為專利所具有的“專有性”權(quán)利一定會(huì)導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生，因此，在界定專利壟斷時(shí)，要綜合考量多方面因素，尤其是是否具有市場支配力，是否涉及消費(fèi)者的利益。
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