非正式約束與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制研究

　　過(guò)去的三十年,中國(guó)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的奇跡,成為世界上發(fā)展最快的國(guó)家之一。但是伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),中國(guó)也面臨著一些新的問(wèn)題,集中表現(xiàn)為資源約束、生態(tài)失衡、社會(huì)分化等日益尖銳的矛盾。在這一背景下,我國(guó)十一五規(guī)劃綱要從優(yōu)化開(kāi)發(fā)、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)、限制開(kāi)發(fā)和禁止開(kāi)發(fā)四種類型,以及分類區(qū)域政策五個(gè)方面首次提

　　出主體功能區(qū)建設(shè)的問(wèn)題。然而,從目前主體功能區(qū)建設(shè)的實(shí)施效果上看,我國(guó)主體功能區(qū)建設(shè)還存在明顯不足,主要表現(xiàn)為主體功能區(qū)理論基礎(chǔ)薄弱,現(xiàn)有區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)主體功能區(qū)形成機(jī)制缺乏有力解釋。事實(shí)上,主體功能區(qū)作為現(xiàn)有區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的重大創(chuàng)新,其實(shí)質(zhì)是將環(huán)境約束、人地關(guān)系等具有區(qū)位特征的生產(chǎn)條件重新作為要素納入理論分析。因此,只有從空間視角出發(fā),充分考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需各種要素的區(qū)位特征,我們才能進(jìn)一步探尋主體功能區(qū)的理論基礎(chǔ),并對(duì)主體功能區(qū)蘊(yùn)含的客觀規(guī)律做出更加符合現(xiàn)實(shí)的理論判斷。

　　一、非正式約束與經(jīng)濟(jì)適宜度

　　(一)非正式約束與要素區(qū)位屬性

　　不同區(qū)域所擁有的特殊環(huán)境是該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀基礎(chǔ)。作為在漫長(zhǎng)歷史演進(jìn)和發(fā)展過(guò)程中所形成的地區(qū)性特征,非正式約束對(duì)其區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的價(jià)值趨向、道德規(guī)范、行為選擇具有重要的影響。哈耶克(Hayek)等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為,在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,那些無(wú)意識(shí)而成的價(jià)值觀念、道德理念、風(fēng)俗習(xí)性對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇具有重要作用。這些人文因素區(qū)別于制度、法律等強(qiáng)制性約束,而是一種非正式的行為約束[1]。同樣,諾斯(Douglass C.North)等學(xué)者也認(rèn)為,非正式約束作為生產(chǎn)活動(dòng)不可或缺的一種要素而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著至關(guān)重要的影響,符合現(xiàn)代精神的約束環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著積極的促進(jìn)作用,而傳統(tǒng)保守的約束環(huán)境則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。

　　雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)一直關(guān)注非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用,但是經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是否應(yīng)該引入非正式約束分析遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。這種爭(zhēng)議,其本質(zhì)是非正式約束的區(qū)域性特征使其顯著區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)性要素而具有明顯的區(qū)位屬性,正是這種區(qū)位屬性使得非正式約束無(wú)法納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析中。一般認(rèn)為,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)憑借其嚴(yán)謹(jǐn)而周密的數(shù)理分析,標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究范式的數(shù)理變革。正如克魯格曼(Krugman P.)所說(shuō),“邊際主義分析使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)可以將經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)有效地結(jié)合起來(lái),……這種邊際分析的凸性假設(shè)明顯區(qū)別于過(guò)往的任何經(jīng)濟(jì)學(xué)[3]。”凸性假設(shè)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的邏輯前提,然而這種凸性假設(shè)無(wú)論是在生產(chǎn)領(lǐng)域還是在消費(fèi)領(lǐng)域卻都無(wú)法兼容要素的區(qū)位屬性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,區(qū)位因素的引入無(wú)法保證消費(fèi)的凸性假設(shè),如果存在凸性假設(shè),那么消費(fèi)者則在追求最大效用的訴求下會(huì)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)空間進(jìn)行均勻消費(fèi),顯然這與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)明顯不符。同樣,區(qū)位因素的引入也無(wú)法保證生產(chǎn)的凸性假設(shè),如果存在生產(chǎn)的凸性假設(shè),那么生產(chǎn)活動(dòng)也會(huì)在不損失效率的情況下在經(jīng)濟(jì)空間均勻分布,從而聚集會(huì)因?yàn)榈刈獾纳仙�而不�?fù)存在,世界也將是一個(gè)“無(wú)城市的世界”。因此,在無(wú)法解決凸性問(wèn)題時(shí),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傾向于舍棄要素的區(qū)位屬性以便保證其形式上的科學(xué)表征。

　　盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)舍棄了要素的區(qū)位屬性,但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們卻一直沒(méi)有忽視對(duì)要素區(qū)位屬性的研究。一般認(rèn)為,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)可以溯源到亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》,那么當(dāng)我們研究要素的區(qū)位屬性時(shí),是否也可以回到斯密那里尋找啟示呢?實(shí)際上,在《國(guó)富論》中斯密認(rèn)為要素及要素稟賦是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的起點(diǎn),所有影響經(jīng)濟(jì)主體行為的因素都是要素的范疇,要素既包括(勞動(dòng)、資本等)經(jīng)濟(jì)要素,同時(shí)也包括(宗教、道德等)非經(jīng)濟(jì)要素[4]。如果像斯密所說(shuō),宗教、道德也是影響經(jīng)濟(jì)主體行為的要素,那么這就意味著,復(fù)雜經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的構(gòu)成必然包括區(qū)位因素的影響。然而,盡管經(jīng)典作家已經(jīng)注意到了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的區(qū)位影響,但是對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)和理解卻是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。在此過(guò)程中,經(jīng)典作家們?cè)�做出過(guò)這樣一種判斷:任何經(jīng)濟(jì)地區(qū)都不可能賦存其生產(chǎn)中所需的全部要素,生產(chǎn)要素克服區(qū)域障礙從而進(jìn)行區(qū)域間流動(dòng)就成為生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行的重要前提。因此,在生產(chǎn)的初級(jí)階段,人們開(kāi)始有意識(shí)地促使著經(jīng)濟(jì)要素的區(qū)域間流動(dòng)。在這種努力下,尤其是隨著高速運(yùn)輸工具的普及,經(jīng)濟(jì)要素在不同區(qū)域間流動(dòng)的運(yùn)輸成本不斷降低,區(qū)域間經(jīng)濟(jì)要素轉(zhuǎn)移的空間成本對(duì)于生產(chǎn)的影響也已經(jīng)開(kāi)始大大減弱。但是與此同時(shí),隨著我們對(duì)要素認(rèn)識(shí)的不斷深入,以及區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的日益嚴(yán)重,我們對(duì)要素的流動(dòng) 性也有了新的判斷。有些要素只在特定區(qū)域存在,它們不能在區(qū)域間進(jìn)行流動(dòng),這部分要素在生產(chǎn)活動(dòng)中表現(xiàn)為較強(qiáng)的區(qū)位特征。尤其是不同區(qū)域所擁有的非正式約束環(huán)境,其作為在漫長(zhǎng)歷史演進(jìn)和發(fā)展過(guò)程中所形成的地區(qū)性特征,其他區(qū)域無(wú)法通過(guò)移動(dòng)或復(fù)制來(lái)獲得這種生產(chǎn)中的環(huán)境支持�？梢�(jiàn),要素的區(qū)位屬性是我們對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)所無(wú)

　　法規(guī)避的問(wèn)題,對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析,我們只有充分考慮要素的區(qū)位屬性,才能準(zhǔn)確地辨析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間特征及其客觀的演進(jìn)規(guī)律。

　　(二)經(jīng)濟(jì)適宜度的定義與研究?jī)?nèi)容

　　如果我們意識(shí)并承認(rèn)要素具有區(qū)位屬性,并且從區(qū)位的角度上看,非正式約束又是特定區(qū)域顯著區(qū)別于其他區(qū)域的重要特征,其他區(qū)域無(wú)法通過(guò)復(fù)制或模仿來(lái)獲得這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所必須依賴的環(huán)境因素,那么生產(chǎn)過(guò)程中非正式約束與其他經(jīng)濟(jì)性要素的相互作用及其規(guī)律就成為接下來(lái)需要我們關(guān)注的問(wèn)題,換句話說(shuō),我們此時(shí)面臨著如何從非正式約束視角解釋主體功能區(qū)形成的問(wèn)題①。正如前文所說(shuō),非正式約束和經(jīng)濟(jì)性要素的共同作用,是保證生產(chǎn)順利進(jìn)行的重要前提。如果非正式約束環(huán)境與該區(qū)域經(jīng)濟(jì)性要素能夠相互匹配,區(qū)域生產(chǎn)自然能夠?qū)崿F(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo);而如果非正式約束環(huán)境與經(jīng)濟(jì)性要素不能相互匹配,區(qū)域生產(chǎn)就很難達(dá)到理想的狀態(tài)。此時(shí),無(wú)論是增加經(jīng)濟(jì)性要素質(zhì)量上的投入,還是增加它們數(shù)量上的投入,區(qū)域經(jīng)濟(jì)仍可能會(huì)面臨嚴(yán)峻的狀態(tài)。這是因?yàn)?造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)峻狀態(tài)的原因,既不是經(jīng)濟(jì)性要素“質(zhì)”的問(wèn)題,也不是“量”的問(wèn)題,而是其與該區(qū)域非正式約束環(huán)境適宜與否的問(wèn)題。因此,以非正式約束條件為基礎(chǔ),充分考慮非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素的相互匹配,從而形成科學(xué)、合理的經(jīng)濟(jì)秩序,就是我們目前要研究的重點(diǎn)。這種新的經(jīng)濟(jì)秩序我們稱之為經(jīng)濟(jì)適宜度。 EADi=(■?棕jEUDij)(■?棕jECij)-1

　　其中,EAD為經(jīng)濟(jì)適宜度水平,EC反映的是非正式約束條件,EUD反映的是經(jīng)濟(jì)性要素的利用度,i是不同區(qū)域的序號(hào),j代表不同的經(jīng)濟(jì)性要素種類,ω是權(quán)重系數(shù)。非正式約束條件是指特定區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在科學(xué)、合理的安排下所能達(dá)到的最大社會(huì)經(jīng)濟(jì)總量;而經(jīng)濟(jì)性要素利用度則是在既定的非正式約束條件下,如何最高效率地對(duì)各種經(jīng)濟(jì)性要素進(jìn)行配置以獲得更高的產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)適宜度是衡量要素配置效率的一個(gè)重要指標(biāo)。一般來(lái)講,非正式約束條件是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和客觀條件,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須以其非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素科學(xué)、合理的匹配為前提,如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式不能與其非正式約束環(huán)境相互適應(yīng),那么盡管該區(qū)域短期內(nèi)可能獲得發(fā)展,但是從長(zhǎng)期來(lái)看,區(qū)域經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展?jié)摿Ρ厝粫?huì)因?yàn)榉钦�式約束環(huán)境的排斥而面臨嚴(yán)峻的狀態(tài)。另一方面,非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素具有明顯的效率選擇性。特定區(qū)域的非正式約束條件往往可以和不同的經(jīng)濟(jì)性要素相結(jié)合,但其生產(chǎn)效率顯著不同。換句話說(shuō),在既定的非正式約束條件下,特定區(qū)域可以通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素進(jìn)行效率選擇,從而使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)績(jī)效向帕累托最優(yōu)狀態(tài)進(jìn)一步逼近。

　　二、經(jīng)濟(jì)適宜度與主體功能區(qū)形成機(jī)制

　　雖然經(jīng)濟(jì)適宜度以度為其形式表征,但是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素之間科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)秩序卻是其研究的深層次內(nèi)容。因此,當(dāng)我們對(duì)經(jīng)濟(jì)適宜度進(jìn)行解析時(shí),主體功能區(qū)形成的理論基礎(chǔ)也逐漸開(kāi)始清晰。“十一五”規(guī)劃綱要明確提出,各地區(qū)要“根據(jù)承載能力……,統(tǒng)籌考慮未來(lái)我國(guó)人口分布、經(jīng)濟(jì)布局、國(guó)土利用和城鎮(zhèn)化格局,……,形成規(guī)范的空間秩序,……。”[5]從規(guī)劃綱要所反映的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)來(lái)看,廣義的“承載能力”必然包括不同區(qū)域在其漫長(zhǎng)歷史演進(jìn)中逐漸形成的非正式約束環(huán)境,不同的主體功能區(qū)的建設(shè)和發(fā)展必須與其非正式環(huán)境相適應(yīng)。此外,規(guī)劃綱要中所要求形成的“規(guī)范的空間秩序” 也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了非正式約束條件與區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)性要素要形成高效率的配置,經(jīng)濟(jì)適宜度水平較低的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不具競(jìng)爭(zhēng)力的、是不可持續(xù)性的。如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能確保各種要素之間的合理配置,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)因?yàn)槠渑渲眯�率損失而喪失未來(lái)發(fā)展的潛力�？梢�(jiàn),從主體功能區(qū)宏觀規(guī)劃來(lái)看,基于經(jīng)濟(jì)適宜度視角探尋主體功能區(qū)理論基礎(chǔ),確實(shí)是一條可行路徑。那么接下來(lái),經(jīng)濟(jì)適宜度對(duì)主體功能區(qū)的形成動(dòng)力又能有何種程度的解釋呢?

　　(一)經(jīng)濟(jì)適宜度與分工、專業(yè)化

　　一般認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)方式的不斷演進(jìn)。而亞當(dāng)·斯密又在其經(jīng)典巨著《 國(guó)富論》中認(rèn)為分工是財(cái)富增長(zhǎng)的起點(diǎn),是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的變革,從而分工的每個(gè)優(yōu)點(diǎn)都與國(guó)民財(cái)富的增加緊密聯(lián)系。②[6]因此,當(dāng)我們嘗試基于經(jīng)濟(jì)適宜度視角研究主體功能區(qū)形成機(jī)制時(shí),分工和專業(yè)化就自然成為研究的起點(diǎn)。 關(guān)于分工和專業(yè)化產(chǎn)生的根源,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為不同的區(qū)域

　　擁有不同的要素稟賦,其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)容和生產(chǎn)效率也會(huì)因此而顯著不同,這就形成了不同區(qū)域間的比較優(yōu)勢(shì)落差。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)落差是分工和專業(yè)化的原因,這種判斷的前提是生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)。正如李嘉圖(David Ricardo)在對(duì)資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的流動(dòng)性進(jìn)行論述時(shí)說(shuō)“資本所有者在資本離他而去時(shí)會(huì)產(chǎn)生某種想象的或?qū)嶋H的不安全感。……每一個(gè)勞動(dòng)者也都不愿背井離鄉(xiāng),帶著已成的習(xí)慣而置身于異國(guó)政府和新法律下”。[7]同樣,赫克歇爾和俄林(Heckscher and Ohlin)也是基于生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)的假設(shè),最終完成了其經(jīng)典巨著《要素稟賦論》。然而,隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,尤其是現(xiàn)代信息技術(shù)和高速運(yùn)輸工具的普及,區(qū)域間要素轉(zhuǎn)移的空間成本對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響已經(jīng)大大減弱,各種生產(chǎn)要素都開(kāi)始具有了相對(duì)自由的區(qū)際流動(dòng)性。當(dāng)要素在區(qū)域間的流動(dòng)性足以弱化區(qū)域間的比較優(yōu)勢(shì)時(shí),按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),分工和專業(yè)化就無(wú)法存在了。為擺脫這種困境,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們無(wú)奈之下便開(kāi)始舍棄要素和要素稟賦理論,轉(zhuǎn)而在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)ふ曳止ず蛯�業(yè)化的解釋。在這方面,阿林·楊格(Allyn Young)做出了重要貢獻(xiàn),他認(rèn)為生產(chǎn)迂回程度的提高是分工和專業(yè)化形成的根本原因。越來(lái)越細(xì)化的生產(chǎn)環(huán)節(jié)一方面促進(jìn)了新產(chǎn)業(yè)的形成,另一方面又不斷地促進(jìn)著生產(chǎn)效率的提高[8]。顯然,阿林·楊格等學(xué)者在生產(chǎn)過(guò)程中尋找分工和專業(yè)化的原因有一定的道理,但是以生產(chǎn)迂回程度來(lái)解釋分工和專業(yè)化,卻又無(wú)法解釋區(qū)際間分工和專業(yè)化的形成問(wèn)題。因此,盡管阿林·楊格等學(xué)者在專業(yè)化和分工方面已經(jīng)取得了豐富的研究成果,但要全面研究分工和專業(yè)化的產(chǎn)生原因(無(wú)論是區(qū)域內(nèi)還是區(qū)域間的分工和專業(yè)化),我們還需要再次回到要素及要素稟賦的視角。

　　實(shí)際上,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分工和專業(yè)化研究上的困境,源于其理論假設(shè)所帶來(lái)的內(nèi)在邏輯沖突。如果生產(chǎn)要素都能自由流動(dòng),不同區(qū)域就會(huì)因?yàn)榫哂邢嗤�要素條件而失去比較優(yōu)勢(shì),分工和專業(yè)化也將會(huì)不復(fù)存在;而如果生產(chǎn)所需的生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng),那么雖然這種假設(shè)可以在分工和專業(yè)化形成原因的解釋上自圓其說(shuō),但是卻又與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況有著幾乎不可調(diào)和的矛盾。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種分析困境,究其本質(zhì)是其在要素的區(qū)位屬性認(rèn)識(shí)上過(guò)于偏頗。正如本文所述,盡管現(xiàn)代技術(shù)和運(yùn)輸工具已經(jīng)極大地加強(qiáng)了要素的流動(dòng)性,但是生產(chǎn)要素按其參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間性質(zhì)仍具有區(qū)位特征。尤其是非正式約束作為漫長(zhǎng)歷史演進(jìn)中形成的社會(huì)規(guī)范,其核心價(jià)值必然對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著重要的影響。因此,在上文對(duì)經(jīng)濟(jì)適宜度的分析和闡述基礎(chǔ)上,我們對(duì)區(qū)域間分工和專業(yè)化的來(lái)源就可以做出新的理論判斷,即區(qū)域間分工和專業(yè)化的一個(gè)重要原因在于特定區(qū)域生產(chǎn)某種產(chǎn)品的有利條件,這種有利條件來(lái)源于不同區(qū)域的非正式約束條件與其經(jīng)濟(jì)性要素的適宜度水平差異。當(dāng)某區(qū)域內(nèi)非正式約束與其區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)性要素的適宜度水平較高時(shí),該區(qū)域內(nèi)非正式約束條件與該區(qū)域經(jīng)濟(jì)性要素的配置效率顯著高于其他區(qū)域,那么該區(qū)域就會(huì)擁有比較優(yōu)勢(shì)。這是區(qū)際分工形成的一個(gè)重要的原因。 值得注意的是,從經(jīng)濟(jì)適宜度視角,我們對(duì)區(qū)域間分工和專業(yè)產(chǎn)生的原因重新進(jìn)行了理論判斷。同時(shí),這種理論判斷也揭示了四種類型主體功能區(qū)之間的協(xié)調(diào)問(wèn)題。由于各類型主體功能區(qū)之間擁有不同的非正式約束條件,因此即使各功能區(qū)之間經(jīng)濟(jì)適宜度水平相同,不同類型功能區(qū)之間的發(fā)展也必然表現(xiàn)為不平衡發(fā)展。從這個(gè)角度上說(shuō),我們無(wú)法追求各類型功能區(qū)之間的平衡發(fā)展或者力求縮小它們之間的發(fā)展差距。這也正是為什么我們?cè)谥黧w功能區(qū)建設(shè)中,對(duì)不同國(guó)土規(guī)劃區(qū)堅(jiān)持四種開(kāi)發(fā)模式,并用不同的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)各類型功能區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因所在。

　　(二)經(jīng)濟(jì)適宜度與聚集

　　分工和專業(yè)化必然導(dǎo)致聚集。一般而言,非正式約束條件是某些區(qū)域特有的環(huán)境特征,它們無(wú)法在區(qū)域間進(jìn)行流動(dòng)或者流動(dòng)的空間成本很高,而經(jīng)濟(jì)性要素則是普遍存在的,它們?cè)诓煌�的區(qū)域內(nèi)可以自由流動(dòng)。因此,我們通常所說(shuō)的聚集只能是經(jīng)濟(jì)性要素在特定區(qū)域內(nèi)通過(guò)與非正式約束環(huán)境互相作用而形成的聚集。正如本文之前所說(shuō),現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中特定區(qū)域內(nèi)的非正式約束條件會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素進(jìn) 行效率選擇,因此非正式約束環(huán)境在聚集過(guò)程中起著至關(guān)重要的作用,它決定著經(jīng)濟(jì)聚集的性質(zhì)和特征。不難做出這樣的判斷,經(jīng)濟(jì)性要素在區(qū)域內(nèi)形成的聚集,必須以與非正式約束相互匹配為前提,否則與非正式約束不合適宜的經(jīng)濟(jì)性要素的空間聚集從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看反而會(huì)阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此,聚集必然是在經(jīng)濟(jì)適宜度水平的提升中產(chǎn)生。只有這樣

　　,聚集才能成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力傳導(dǎo)過(guò)程,具體包括以下四個(gè)方面。

　　1. 區(qū)域非正式約束條件是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力傳導(dǎo)過(guò)程的起點(diǎn),決定了區(qū)際分工與專業(yè)化的內(nèi)容和性質(zhì)。同時(shí),區(qū)域內(nèi)非正式約束環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素的效率選擇,也決定了聚集的內(nèi)容和性質(zhì)。

　　2. 聚集程度的不斷提高,同時(shí)也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu)不斷變化的過(guò)程。在這種過(guò)程中,聚集對(duì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的乘數(shù)效應(yīng)會(huì)促使經(jīng)濟(jì)性要素開(kāi)始區(qū)際間流動(dòng)③。而與此同時(shí), 非正式約束環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素的效率選擇,一方面加強(qiáng)了某些經(jīng)濟(jì)性要素的區(qū)域流入,但是同時(shí)也促使了某些配置效率較低的經(jīng)濟(jì)性要素的區(qū)域流出。

　　3. 分工與專業(yè)化導(dǎo)致聚集,聚集也會(huì)強(qiáng)化分工和專業(yè)化。當(dāng)分工和專業(yè)化以及由此而生的聚集使得區(qū)域內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)表現(xiàn)為正向作用時(shí),經(jīng)濟(jì)性要素呈現(xiàn)為凈流入,經(jīng)濟(jì)聚集度也會(huì)增加;相反,當(dāng)分工和專業(yè)化以及由此而生的聚集使得區(qū)域內(nèi)乘數(shù)效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)向作用時(shí),經(jīng)濟(jì)性要素呈現(xiàn)為凈流出,經(jīng)濟(jì)聚集度會(huì)下降。

　　4. 聚集是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。這種動(dòng)力效果,從時(shí)間維度來(lái)看表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)總量的提高;從空間維度看則是空間結(jié)構(gòu)的不斷演進(jìn)。在這一過(guò)程中,區(qū)域經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)適宜度水平得到了不斷的提高,區(qū)域經(jīng)濟(jì)也得到了發(fā)展。

　　三、基于經(jīng)濟(jì)適宜度視角的主體功能區(qū)動(dòng)力模型

　　如上所述,由于非正式約束環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)性要素的效率選擇,以及經(jīng)濟(jì)性要素區(qū)際間的流動(dòng),分工和專業(yè)化以及由此而生的聚集是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之源。同樣,這也是主體功能區(qū)形成的動(dòng)力基礎(chǔ)。但是辨析和強(qiáng)化這些理論判斷,我們還需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)證明。因此,我們基于經(jīng)濟(jì)適宜度視角,通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型來(lái)進(jìn)一步探求經(jīng)濟(jì)適宜度與主體功能區(qū)之間的內(nèi)在關(guān)系。

　　(一)模型假設(shè)與推演

　　1. 假設(shè)存在一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體,經(jīng)濟(jì)體內(nèi)非正式約束與各種經(jīng)濟(jì)要素的相互匹配是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行的前提條件。區(qū)域經(jīng)濟(jì)體內(nèi)存在數(shù)量為R的經(jīng)濟(jì)性要素。不失一般性,我們可以假設(shè)經(jīng)濟(jì)性要素呈現(xiàn)連續(xù)性分布,并且經(jīng)濟(jì)體內(nèi)非正式約束以一維空間 ?椎=(-∞,+∞)為表現(xiàn)形式,區(qū)域內(nèi)的非正式約束分布密度為1,機(jī)會(huì)成本為?贅A>0。

　　2. 當(dāng)經(jīng)濟(jì)性要素與i區(qū)位的非正式約束相互匹配進(jìn)行生產(chǎn)時(shí),產(chǎn)出效率水平用?漬=?滋(?著,?仔)+Wi度量。此處,函數(shù)?漬為嚴(yán)格遞增,且二階連續(xù)可微。而?著為生產(chǎn)的專業(yè)化分工程度;?仔為i區(qū)位中單位經(jīng)濟(jì)性要素的空間距離,反映生產(chǎn)的集聚程度;Wi為i區(qū)位上經(jīng)濟(jì)性要素間的彼此聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)性要素在該區(qū)位上的預(yù)算方程可以表述為:?著+?仔?贅(i)=Z-U(i)。Z代表著經(jīng)濟(jì)性要素當(dāng)期獲得的報(bào)酬,?贅(i)表示要素集聚外部性所帶來(lái)的產(chǎn)出,U(i)反映著經(jīng)濟(jì)性要素與該區(qū)域非正式約束相互匹配時(shí)所能達(dá)到的產(chǎn)出。同時(shí),專業(yè)化分工產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)化為1。

　　3. 不失一般性,模型將參與生產(chǎn)過(guò)程的非正式約束影響邊界設(shè)為[-x,x]。生產(chǎn)的專業(yè)化分工程度?著可通過(guò)方程?滋(M,?仔)=?漬-Wi解出,因此?著又可以表示為?著=M(?仔,?漬-Wi);經(jīng)濟(jì)性要素的競(jìng)租函數(shù)可以表示為:

　　B(i,?漬)=■[Z-M(?仔,?漬-Wi)-U(i)]?仔-1(1)

　　4.為更多獲取各種均衡狀態(tài)特征,我們進(jìn)一步進(jìn)行函數(shù)假設(shè)。首先,函數(shù)?滋為:?滋(?著,?仔)=?著+?茁log?仔。其中,?茁表示生產(chǎn)效率中生產(chǎn)集聚的權(quán)重。不失一般性,假定i區(qū)位上的Wi為固定W,而經(jīng)濟(jì)性要素與非正式約束相互匹配時(shí)所能達(dá)到的產(chǎn)出為:

　　U(i)=■ti-fg(f)df(2)

　　其中,g(f)為區(qū)位f的經(jīng)濟(jì)性要素密度。進(jìn)一步處理上式可得:

　　U(i)=■t(i-f)g(f)df+■t(f-i)g(f)df(3)

　　5. U(i)會(huì)隨經(jīng)濟(jì)性要素的區(qū)位以及經(jīng)濟(jì)性要素密度而變化。因?yàn)樵诰�衡狀態(tài)下,所有經(jīng)濟(jì)性要素都必須達(dá)到相同的產(chǎn)出效率水平?漬*,因此(1)式可以重新寫作:

　　B(i,?漬*)=■[Z-?漬*+W+?茁log?仔-U(i)]?仔-1(4)

　　6. 關(guān)于?仔的一階條件可以給出如下的均衡條件:

　　Z-?漬*+W-?茁+?準(zhǔn)log?仔-U(i)=0(5)

　　令?濁=Z-?漬*+W-?茁,

　　從(5) 中解出?仔,可得: ?仔*(i)=exp(-?滋?茁-1+U(i)?茁-1)(6) 故,g*(i)=exp(?濁?茁-1-U(i)?茁-1)(7) 其中g(shù)*(i)=?仔*(i)-1,將(6)式代入(4)式,可得, B(i,?漬*)=?茁?仔*(i)-1(8) 7. 因?yàn)锽(i,?漬*)=?贅A在區(qū)域的均衡邊界x*,我們可以得出,

　　?贅A?茁-1=exp(?滋?茁-1-U(x*)?茁-1)(9)

　　8. 對(duì)(3)式求兩次導(dǎo)數(shù)可以得出,

　　■=2tg*(i)

　　所以U(i)在i處是嚴(yán)格凹的。那么由(7)式可以得出,

　　■=2texp(?滋?茁-1-U(i)?茁-1)(10)

　　解這個(gè)微分方程,可以得到,

　　U(i)=-?茁log[?茁t-1exp(-?滋?茁-1)h2exp(hi)[1+exp(hi2)]-1](11)

　　9.將(11)代入(7),我們可以進(jìn)一步得到,

　　g*(i)=?茁t-1h2exp(hi)(1+exp(hi))-2(12)

　　顯然,反映產(chǎn)出水平的經(jīng)濟(jì)性要素集聚程度就成了常量h的函數(shù),該函數(shù)是關(guān)于原點(diǎn)對(duì)稱的,并且對(duì)(12)式求關(guān)于i的一階導(dǎo)數(shù)可以發(fā)現(xiàn):在i=0處g* (i)有一個(gè)唯一的最大值。所以,生產(chǎn)集聚程度的均衡分布是一個(gè)單峰曲線。第二次求導(dǎo)可以發(fā)現(xiàn),g*(i)在[-h-1log2+■,h- 1log(2+■)]內(nèi)是凹的,而生產(chǎn)集聚程度在該區(qū)間外則是凸的。

　　10. 此外,利用(9)及(12),我們可以看到在經(jīng)濟(jì)集聚中心邊界必有以下條件成立:

　　?茁-1?贅A=?茁t-1h2exp(hx)(1+exp(hx))-2(13)

　　并且,對(duì)于區(qū)間(-x,x)上的集聚度求積分,可以得出,

　　R=■(1+exp(hi))-2h2exp(hi)di=2?茁ht-1(exp(hx))-1(exp(hx)-1)(14)

　　這兩個(gè)表達(dá)式給出了常量h以及經(jīng)濟(jì)集聚邊界x的均衡值。在(13)式和(14)式中令?孜=exp(hx),從中解出f,并替代(13)式中得到的值,再通過(guò)(7)式,我們就可以得到:

　　g*(0)=?茁-1(16-1tR2+?贅A)(15)

　　(二)模型的主要結(jié)論

　　1. 經(jīng)濟(jì)適宜度在區(qū)域經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展中的作用足以形成一個(gè)內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)集聚中心,經(jīng)濟(jì)性要素并不在經(jīng)濟(jì)空間均勻分布,經(jīng)濟(jì)性要素受經(jīng)濟(jì)適宜度提升效率影響而聚集在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,這意味著經(jīng)濟(jì)適宜度在區(qū)域發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用。

　　2. 經(jīng)濟(jì)集聚中心內(nèi),經(jīng)濟(jì)性要素與非正式約束的適宜度水平最高,而當(dāng)與經(jīng)濟(jì)集聚中心距離不斷增加時(shí),適宜度水平也會(huì)不斷下降。經(jīng)濟(jì)性要素的近似正態(tài)分布說(shuō)明, 雖然經(jīng)濟(jì)適宜度解釋了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑依賴,即經(jīng)濟(jì)性要素會(huì)趨向于適宜度水平較高的區(qū)域。但是經(jīng)濟(jì)性要素在不同區(qū)域的邊際報(bào)酬也足以排除其完全聚集在一個(gè)區(qū)域的可能性,這是由不同區(qū)域內(nèi)非正式約束不可流動(dòng)性所保障的。這種結(jié)論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的表現(xiàn)也是相互符合的。

　　3. 通過(guò)(13)~(16)式表明,隨著經(jīng)濟(jì)性要素規(guī)模的增大,經(jīng)濟(jì)集聚中心的波峰就會(huì)向上移動(dòng),這與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)也有很高的擬合性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)性要素的流入效應(yīng)大于流出效應(yīng)時(shí),區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)性要素類型會(huì)增加,這必然會(huì)提高匹配效率,進(jìn)而增加要素回報(bào)。此外,當(dāng)單位經(jīng)濟(jì)性要素與非正式約束匹配產(chǎn)出上升時(shí),非正式約束的機(jī)會(huì)成本就會(huì)增加;當(dāng)生產(chǎn)集聚權(quán)重增強(qiáng)時(shí),經(jīng)濟(jì)集聚的波峰就會(huì)向下移動(dòng),這表明經(jīng)濟(jì)集聚中心是非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素相互作用的結(jié)果,是內(nèi)生變量而不是外生變量。

　　四、主要結(jié)論與啟示

　　任何區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依賴于非正式約束和經(jīng)濟(jì)性要素的共同作用。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中,分工和專業(yè)化以及由此而生的聚集是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。其中,聚集必然是在經(jīng)濟(jì)適宜度水平的提升中產(chǎn)生。只有這樣,聚集才能成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。而從分工與專業(yè)化的角度看,非正式約束以及經(jīng)濟(jì)適宜度水平的差異則是區(qū)域間分工與專業(yè)化產(chǎn)生的重要原因。經(jīng)濟(jì)適宜度對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的理論判斷為主體功能區(qū)建設(shè)提供了強(qiáng)有力的理論支持,并進(jìn)一步驗(yàn)證了主體功能區(qū)建設(shè)中的功能區(qū)劃思想。由于不同區(qū)域的非正式約束條件以及經(jīng)濟(jì)適宜度水平不同,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目標(biāo),究其本質(zhì)是建立在經(jīng)濟(jì)適宜度水平不斷提升過(guò)程中的可持續(xù)發(fā)展。盲目追求不同非正式約束環(huán)境下各區(qū)域之間的平衡增長(zhǎng),盡管短期內(nèi)可能縮短發(fā)展差距,但是從長(zhǎng)期來(lái)看,經(jīng)濟(jì)適宜度水平較低區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和客觀條件必然會(huì)因?yàn)閰^(qū)域稟賦的過(guò)度開(kāi)發(fā)而損害,進(jìn)而加劇未來(lái)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)。換句話說(shuō),以非正式約束條件為基礎(chǔ),充分考慮非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素的相互匹配,從而形成科學(xué)、合理的經(jīng)濟(jì)秩序,這就是主體功能區(qū)建設(shè)的初衷和理論歸宿。 注釋: ①本文的經(jīng)濟(jì)性要素泛指不具有區(qū)位屬性或區(qū)位屬性較弱以至于在生產(chǎn)活動(dòng)中可以忽略的生產(chǎn)要素總稱。 ②亞當(dāng)斯密在其《國(guó)富論》中關(guān)于分工三個(gè)優(yōu)點(diǎn)的論述分別為:每個(gè)工人的技能和機(jī)靈的提高;時(shí)間的節(jié)省;機(jī)械的發(fā)明。 ③乘數(shù)效應(yīng)是指特定空間聚集的經(jīng)濟(jì)主體之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與經(jīng)濟(jì)主體

　　的數(shù)量增加的倍數(shù)關(guān)系。

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