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探討自主創(chuàng)新的理論、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和模型構(gòu)建論文
[內(nèi)容提要] 自主創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷取得進(jìn)步的動(dòng)力之一，世界各國(guó)都將其作為一項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)加以實(shí)施，我國(guó)也不例外。近期我國(guó)政府明確提出“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的中心環(huán)節(jié)”的重大決策，表明自主創(chuàng)新已被提升到戰(zhàn)略地位�；谧灾鲃�(chuàng)新的重要性，本文著重探討了自主創(chuàng)新的理論源泉、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，并從中加以提煉，構(gòu)建出自主創(chuàng)新的理論模型。
[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，理論模型
自主創(chuàng)新是民族振興、社會(huì)進(jìn)步的基石。最近，我國(guó)政府將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略，擺在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突出位置，明確提出“必須提高自主創(chuàng)新能力”，“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”�！秶�(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》也明確提出，“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”是我國(guó)未來科技發(fā)展的指導(dǎo)方針。既然自主創(chuàng)新如此重要，那么自主創(chuàng)新的理論依據(jù)為何?從自主創(chuàng)新的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)中能獲得哪些啟示?能否構(gòu)造一個(gè)自主創(chuàng)新的理論模型?這一系列問題本文將給予有益的探討。
自主創(chuàng)新的理論探討
1.自主創(chuàng)新的理論溯源
談及創(chuàng)新理論不得不提及美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念，隨后又在《經(jīng)濟(jì)周期》和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》中對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行了完善。他認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從未有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。概括為以下五個(gè)方面，即：①引進(jìn)新產(chǎn)品；②創(chuàng)造新的生產(chǎn)方法；③開辟新的市場(chǎng)；④控制新原材料和半成品的供應(yīng)來源；⑤實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織形式。資本市場(chǎng)的有效運(yùn)作是創(chuàng)新的必備條件，而企業(yè)家精神是創(chuàng)新的靈魂。熊彼特不僅注意到技術(shù)創(chuàng)新，還注意到了制度創(chuàng)新。
20世紀(jì)五六十年代資本主義經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系產(chǎn)生了興趣，形成了技術(shù)創(chuàng)新理論的三個(gè)流派：
一是以經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng)新新古典學(xué)派。運(yùn)用新古典生產(chǎn)函數(shù)原理和數(shù)學(xué)技巧，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率、資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，以及隨時(shí)間變化的技術(shù)創(chuàng)新。由于資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性是有限的，所以增加資本、勞動(dòng)的投入量不是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的核心要素，而技術(shù)創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心源泉。
二是以曼斯菲爾德、卡曼為代表的技術(shù)創(chuàng)新新熊彼特學(xué)派。曼斯菲爾德研究了在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，新技術(shù)在部門內(nèi)的推廣過程�？褪┩叽恼J(rèn)為決定技術(shù)創(chuàng)新的因素主要有三：一是競(jìng)爭(zhēng)程度。競(jìng)爭(zhēng)引起創(chuàng)新的必要性，并決定創(chuàng)新的強(qiáng)度，通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得比其他競(jìng)爭(zhēng)者更多的利潤(rùn)。二是企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，通過創(chuàng)新開拓的市場(chǎng)也越大。三是壟斷程度。某個(gè)或某些企業(yè)對(duì)某類市場(chǎng)的壟斷程度越高，對(duì)市場(chǎng)控制越強(qiáng)，則創(chuàng)新越不易被模仿，從而同一創(chuàng)新發(fā)揮效力的時(shí)間也越長(zhǎng)。
三是以弗里曼和納爾遜為代表的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派。英國(guó)學(xué)者弗里曼20世紀(jì)80年代在考察日本時(shí)發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動(dòng)無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。認(rèn)為創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，而是由國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的。認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所涉及引入和擴(kuò)散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機(jī)構(gòu)，而后者則是與創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)。納爾遜則是以美國(guó)為案例，分析國(guó)家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結(jié)構(gòu)。他歸納出的美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)是，國(guó)家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于國(guó)防科研，政府對(duì)創(chuàng)新的直接投入很少，美國(guó)的高科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主角。國(guó)家創(chuàng)新體系是通過其相互作用決定某國(guó)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的一級(jí)機(jī)構(gòu)。
除了技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派外，創(chuàng)新研究還產(chǎn)生了制度創(chuàng)新學(xué)派。制度創(chuàng)新論以兩個(gè)流派為其代表：一是以加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾、海爾布倫納等人為代表的新制度學(xué)派。該派對(duì)現(xiàn)存的資本主義制度弊端進(jìn)行了有力批判，認(rèn)為只有對(duì)現(xiàn)存的制度進(jìn)行變革才能促進(jìn)創(chuàng)新，但是該派沒有形成一套邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，從而不為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所推崇，在學(xué)界影響有限。二是以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。該派以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究制度。他們認(rèn)為：由于交易成本的存在，制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量；制度安排將影響資源配置的效率；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉并非是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而是有效的制度供給。
國(guó)外學(xué)者的創(chuàng)新理論研究揭示了創(chuàng)新特別是技術(shù)和制度創(chuàng)新的形成機(jī)理以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，特別是國(guó)家創(chuàng)新理論體系的提出，使人們充分意識(shí)到創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的戰(zhàn)略性地位。但是，由于制度和時(shí)代的約束，這些理論研究存在著不可避免的缺陷：過于強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的作用，忽視了其他因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用；以資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為背景，對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌條件下創(chuàng)新的生成和運(yùn)作機(jī)理沒有深入研究；沒有深入研究經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的趨勢(shì)對(duì)創(chuàng)新生成和運(yùn)作機(jī)理的影響；沒有構(gòu)建一個(gè)完整的自主創(chuàng)新理論模型等等。
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開放的深入，中國(guó)學(xué)者在對(duì)西方創(chuàng)新理論消化、吸收的基礎(chǔ)上相繼提出了自己的觀點(diǎn)。萬(wàn)君康全面剖析了自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的關(guān)聯(lián)性、差異性，提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三種戰(zhàn)略模式：領(lǐng)先型、緊跟型、模仿型。李思一以韓國(guó)和巴西為案例，研究了發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛過程中如何處理好技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的關(guān)系。張景安從理論上探討了建立區(qū)域自主創(chuàng)新體系對(duì)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意義。周振華分析了自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為自主創(chuàng)新通過改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力、生產(chǎn)的可能性空間、弱化經(jīng)濟(jì)周期，從而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。王一鳴則研究了導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱的內(nèi)外制約因素。此外，還有不少學(xué)者就技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新的理論和實(shí)踐等方面做了不少研究。
我國(guó)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新的研究成果體現(xiàn)在：對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力薄弱的宏、微觀原因做了詳細(xì)分析，提出了許多有價(jià)值的建議；對(duì)國(guó)外自主創(chuàng)新的理論及經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行了分析和總結(jié)，歸納出不少值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和思想；對(duì)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的關(guān)系展開了深入的探討，澄清了現(xiàn)階段自主創(chuàng)新所應(yīng)有的地位；探索了區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)路徑，國(guó)家創(chuàng)新體系的模式選擇。從整體上看，我國(guó)學(xué)者的研究主要以理論的應(yīng)用為主，對(duì)自主創(chuàng)新的理論提煉不夠，至少目前沒有形成一套完整的自主創(chuàng)新理論體系。
2.自主創(chuàng)新內(nèi)涵的科學(xué)界定
自主創(chuàng)新的理論溯源告訴我們，自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，那么究竟何謂自主創(chuàng)新?在對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵科學(xué)界定之前，有必要對(duì)一些認(rèn)識(shí)問題進(jìn)行澄清：
(1)不能把自主創(chuàng)新的主體僅僅歸結(jié)為企業(yè)，事實(shí)表明政府、高校、科研機(jī)構(gòu)也是創(chuàng)新主體之一，自主創(chuàng)新的主體是多元化的，這是由一些創(chuàng)新對(duì)象的經(jīng)濟(jì)特性所決定的。如基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新，基礎(chǔ)科學(xué)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，投入巨大但收益卻有極強(qiáng)的外部性，此時(shí)，政府對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的投入顯得尤為必要。當(dāng)然，在多元化的主體中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)處于核心地位，畢竟企業(yè)為追求創(chuàng)新收益而進(jìn)行的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，占據(jù)著主導(dǎo)地位。
(2)自主創(chuàng)新的對(duì)象也呈多元化狀態(tài)，不僅有技術(shù)、制度的創(chuàng)新，還有管理、組織、思想等一系列能創(chuàng)造收益的創(chuàng)新，衡量的標(biāo)準(zhǔn)在于能否直接、間接為創(chuàng)新主體帶來收益。
(3)自主創(chuàng)新能否成為一種持續(xù)性行為，取決于其是否具備開放性特征。自主并不意味著對(duì)外部創(chuàng)新成果的拒絕，并不意味著“單干”，否則所謂的自主創(chuàng)新將是一種不可持續(xù)的活動(dòng)；相反，恰當(dāng)
的借鑒、合作對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有強(qiáng)力的推動(dòng)作用。
由此，本文認(rèn)為自主創(chuàng)新實(shí)質(zhì)為：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以企業(yè)為核心的各創(chuàng)新主體出于競(jìng)爭(zhēng)壓力和追求創(chuàng)新超額收益的雙重動(dòng)力，開展各類創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)具有開放性特征。
促進(jìn)自主創(chuàng)新的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程表明，自主創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之路，哪個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，在革命性、原創(chuàng)性技術(shù)的自主科技開發(fā)上領(lǐng)先，哪個(gè)國(guó)家就能崛起，成為世界強(qiáng)國(guó)。美國(guó)在20世紀(jì)成為世界強(qiáng)國(guó)，就在于美國(guó)開發(fā)了原子能、計(jì)算機(jī)等一系列科學(xué)技術(shù)。自主創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要一系列科學(xué)的政策、制度措施保障，措施得力將使本國(guó)的自主創(chuàng)新能力得以提升，反之，則自主創(chuàng)新能力徘徊不前。下面以德國(guó)、芬蘭、韓國(guó)和巴西為例來探討自主創(chuàng)新成功、失敗的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。
1.發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新體系建設(shè)
德國(guó)是當(dāng)今世界最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一。最近，一家世界權(quán)威機(jī)構(gòu)在對(duì)自然和工程技術(shù)科學(xué)界進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示，德國(guó)科研能力以82%的得票率位居全球第二，德國(guó)科技自主創(chuàng)新能力極強(qiáng)的原因在于以下幾方面：
德國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度、專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的一系列法律制度保障了創(chuàng)造發(fā)明的個(gè)人和企業(yè)利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)能激發(fā)人們投身于科學(xué)研究。充裕的研究經(jīng)費(fèi)和優(yōu)越的研究條件，從而吸引和凝聚世界優(yōu)秀創(chuàng)新人才。德國(guó)洪堡基金會(huì)與聯(lián)邦科研部聯(lián)合設(shè)立兩項(xiàng)科研獎(jiǎng)：一項(xiàng)是旨在獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)內(nèi)外頂尖科學(xué)家的沃爾夫?qū)柂?jiǎng)，另一項(xiàng)是獎(jiǎng)勵(lì)杰出年輕科學(xué)家的索菲亞—克瓦雷夫斯卡亞獎(jiǎng)。就獎(jiǎng)金而言，它們是德國(guó)科學(xué)史上最高的獎(jiǎng)勵(lì)，在這種激勵(lì)機(jī)制下，很多在國(guó)外工作的科學(xué)工作者紛紛來到德國(guó)。
德國(guó)的高校體制為科研創(chuàng)新提供了寬松的研究環(huán)境。德國(guó)的高校一般采取教學(xué)與科研統(tǒng)一的辦學(xué)原則，因而校內(nèi)開展了大量高水平的科研活動(dòng)。在這種機(jī)制下，德國(guó)高校都會(huì)主動(dòng)到企業(yè)找課題和開展面向企業(yè)的科研。企業(yè)為了自身技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的需要，也在國(guó)家的支持下在高校建立研究中心、實(shí)驗(yàn)室和提供各種各樣的科研項(xiàng)目及相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)。這樣，高校與企業(yè)的合作和聯(lián)合成為一種必然趨勢(shì)。德國(guó)政府的作用主要在于，進(jìn)行宏觀管理并進(jìn)行鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的制度構(gòu)建。
芬蘭并非歐洲大國(guó)，但在世界經(jīng)濟(jì)論壇公布的《2005—2006年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中，連續(xù)第三年當(dāng)選世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)體。芬蘭的自主創(chuàng)新體系成功之處表現(xiàn)為：高比例投資教育和科技研發(fā)以及通過科學(xué)園為核心的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)孵化高新技術(shù)。
長(zhǎng)期以來，芬蘭政府一直重視教育，不斷加大對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境。芬蘭政府每年在教育方面的支出僅次于社會(huì)福利開支，在國(guó)家預(yù)算中占第二位。在加強(qiáng)教育投入的同時(shí)，政府還進(jìn)一步加大對(duì)科技開發(fā)的投入。目前，芬蘭研發(fā)投入占GDP的比例已達(dá)到3.5%，超過日本和美國(guó)，在全球名列第三。在研究創(chuàng)新產(chǎn)品方面，企業(yè)只需要出資2／3，政府將資助余下的1／3。在芬蘭自主創(chuàng)新體系的建設(shè)中，科學(xué)園扮演著重要角色。芬蘭的科學(xué)園是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基地和交匯點(diǎn)。芬蘭的科學(xué)園全部建設(shè)在大學(xué)周圍，通過相互參股、項(xiàng)目合作、成果轉(zhuǎn)讓與引進(jìn)及進(jìn)駐等多種方式，與校方實(shí)現(xiàn)了內(nèi)在的有機(jī)融合�？茖W(xué)園一般是根據(jù)當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)來確定自己的專業(yè)領(lǐng)域，各種項(xiàng)目也圍繞這些優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域展開。芬蘭幾乎所有大公司都要在當(dāng)?shù)乜茖W(xué)園中占有一席之地。這加強(qiáng)了科學(xué)園和科研機(jī)構(gòu)及當(dāng)?shù)毓I(yè)界的聯(lián)系，有利于科研成果迅速轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和服務(wù)。從芬蘭1982年建立第一個(gè)科學(xué)園開始，目前總共建立了10個(gè)科學(xué)園，分布在全國(guó)10個(gè)城市，這10個(gè)科學(xué)園完成了芬蘭90%的研究工作�？茖W(xué)園不以盈利為主要目的，政府支持特色明顯�？茖W(xué)園為進(jìn)駐企業(yè)提供小部分有償服務(wù)和大部分無償服務(wù)，最終盡量使收支持平。
2.新興市場(chǎng)國(guó)家的自主創(chuàng)新體系構(gòu)建
韓國(guó)在凹世紀(jì)60年代還是世界最落后的國(guó)家之一，但只用了30多年的時(shí)間就走過了歐美國(guó)家花費(fèi)100多年才能實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化的歷程，成為亞洲新興工業(yè)化國(guó)家之一，人均GDP達(dá)到10000多美元，其中，科技創(chuàng)新所起的作用功不可沒。韓國(guó)的自主創(chuàng)新大體經(jīng)歷了五個(gè)階段：20世紀(jì)60年代中后期韓國(guó)科學(xué)技術(shù)處于初創(chuàng)時(shí)期，國(guó)家發(fā)展科技的政策主要是加大人才投資，推行各類教育；20世紀(jì)70年代針對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立了以國(guó)立研究所為主的技術(shù)支援體系，主要是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和改進(jìn)；20世紀(jì)80年代以后，建成了三類研發(fā)機(jī)構(gòu)：理工科大學(xué)、國(guó)立研究所和大企業(yè)研究所，這時(shí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)是科技振興的主體，政府對(duì)之進(jìn)行行政指導(dǎo)。進(jìn)入新世紀(jì)，韓國(guó)提出，.要通過對(duì)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、成果擴(kuò)散、創(chuàng)新系統(tǒng)、社會(huì)基礎(chǔ)等5大要素的改革和創(chuàng)新，逐步由對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家“模仿、追趕型”的研發(fā)模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新型”模式。
巴西也是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，比亞洲各新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體起步大約早10年。但是，在20世紀(jì) 80年代韓國(guó)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展時(shí)期，巴西遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)混亂。以致到1993年，巴西的人均CDP還只有3 000美元，而韓國(guó)已經(jīng)超過10 000美元。巴西政府根據(jù)發(fā)展和依賴?yán)碚摚瑥?qiáng)調(diào)獨(dú)立自主的科技發(fā)展。其特點(diǎn)為：大學(xué)和國(guó)立研究機(jī)構(gòu)是科技活動(dòng)的主要承擔(dān)者；政府的研究開發(fā)資金占全國(guó)研究開發(fā)資金的大部分，研究開發(fā)成果很難用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展；雖然實(shí)施了大型產(chǎn)業(yè)技術(shù)獨(dú)立開發(fā)計(jì)劃，但由于是跟隨型的，致使開發(fā)落后；由于采取了鼓勵(lì)引進(jìn)外國(guó)資本，并不限制外資份額的產(chǎn)業(yè)政策，國(guó)內(nèi)企業(yè)難以獲取外國(guó)先進(jìn)技術(shù)；本國(guó)企業(yè)在適當(dāng)?shù)倪M(jìn)口限制下，沒有強(qiáng)烈的技術(shù)發(fā)展需求，對(duì)研究開發(fā)投入很低。由于上述種種失誤，巴西雖然早發(fā)展了10年，但由于長(zhǎng)期形不成有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，最終在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于亞洲新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)。
通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家自主創(chuàng)新體系建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)分析總結(jié)可知：①技術(shù)落后國(guó)家要實(shí)現(xiàn)科技快速發(fā)展，在于構(gòu)建一個(gè)以市場(chǎng)為主導(dǎo)、以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系，各創(chuàng)新主體間密切合作，形成自主創(chuàng)新的良性機(jī)制。②微觀主體的創(chuàng)新活力，需要一系列的制度保障，政府必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，及時(shí)進(jìn)行制度創(chuàng)新，滿足創(chuàng)新主體的制度需求，但是政府不能代替企業(yè)的創(chuàng)新地位。③處于國(guó)家創(chuàng)新體系核心地位的是企業(yè)，它能否有效地整合企業(yè)內(nèi)部各種資源，并與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作則是提高其技術(shù)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。④處理好技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，動(dòng)態(tài)調(diào)整兩者間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段，著重技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收，跟蹤模仿創(chuàng)新；
當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入中高級(jí)階段時(shí)，明確自主創(chuàng)新的主導(dǎo)地位，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是加快本國(guó)科技創(chuàng)新的重要方面。
提升自主創(chuàng)新能力的理論模型構(gòu)建
根據(jù)上述的理論和經(jīng)驗(yàn)分析，本文認(rèn)為自主創(chuàng)新能力的提升，實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新主體在一定的制度環(huán)境壓力和激勵(lì)下，為獲得創(chuàng)新的超額收益，而進(jìn)行的一系列的創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新主體主要有政府、企業(yè)、個(gè)人、科研及教育機(jī)構(gòu)等，其中企業(yè)處于核心地位。不同的制度環(huán)境下，創(chuàng)新主體的激勵(lì)度強(qiáng)弱有別，從而創(chuàng)新速度、深度和廣度有極大的差別。迄今為止，人類經(jīng)歷了自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)環(huán)境，只是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，各類創(chuàng)新活動(dòng)才以前所未有的力量進(jìn)發(fā)出來。由此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取向，下面著重分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下提升自主創(chuàng)新能力的理論模型。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)處于創(chuàng)新活動(dòng)的核心地位，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量高低決定著一國(guó)或地區(qū)自主創(chuàng)新體系構(gòu)建的成敗。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)有其深刻的動(dòng)因，即激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)面臨極大的生存和發(fā)展壓力。競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使
企業(yè)不得不考慮采取創(chuàng)新活動(dòng)去戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。然而，創(chuàng)新活動(dòng)也需要相當(dāng)?shù)耐度�，一旦�?chuàng)新失敗將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且創(chuàng)新成果也面臨被無成本或低成本模仿的可能，可見創(chuàng)新活動(dòng)具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。作為對(duì)創(chuàng)新成果先進(jìn)性和風(fēng)險(xiǎn)性的回報(bào)，創(chuàng)新成果必然帶來超額收益。因此，作為理性的創(chuàng)新主體，必然關(guān)心創(chuàng)新成果帶來的預(yù)期超額收益能否得到保障。保障程度的強(qiáng)弱就在很大程度上決定了企業(yè)等創(chuàng)新主體是否進(jìn)行創(chuàng)新，以及創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模。
創(chuàng)新成果的保護(hù)并不意味著企業(yè)能不斷進(jìn)行高質(zhì)量的創(chuàng)新活動(dòng)，它僅僅是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的必要條件，而非充分條件。企業(yè)自身的制度建設(shè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)程度，從另一方面決定了創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量高低。建立一套完整的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是關(guān)鍵所在，著重設(shè)計(jì)一套科學(xué)的薪酬激勵(lì)體系能有效激發(fā)企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新活動(dòng)，如研發(fā)人員可以按一定比例分享創(chuàng)新利潤(rùn)等。加大企業(yè)自身對(duì)研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入，從制度安排上予以保障，避免主觀隨意性。注意與科研機(jī)構(gòu)、政府、其他企業(yè)等創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)上的戰(zhàn)略聯(lián)合，以形成開放性的企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)體系。
保護(hù)創(chuàng)新主體獲得創(chuàng)新活動(dòng)中所帶來的預(yù)期超額收益，需要一系列的制度安排，如產(chǎn)權(quán)制度、專利制度以及相應(yīng)的司法制度等，從而減少創(chuàng)新環(huán)境的不確定性，增強(qiáng)創(chuàng)新主體的激勵(lì)。制度安排離不開政府的行為。政府并非一個(gè)抽象的概念，實(shí)質(zhì)是統(tǒng)治集團(tuán)的外在形式，因此，政府也具有經(jīng)濟(jì)人屬性。在是否進(jìn)行制度供給時(shí)，也要考慮其成本和收益。就創(chuàng)新活動(dòng)而言，政府有很強(qiáng)的制度供給激勵(lì)。從微觀方面看，保護(hù)創(chuàng)新利益的制度安排能增強(qiáng)微觀主體活力；從宏觀方面看，創(chuàng)新成果的大量涌現(xiàn)能給政府帶來更多的稅收和技術(shù)進(jìn)步，提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)力、科技力，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模和質(zhì)量還依賴基礎(chǔ)科學(xué)的積累。科技發(fā)展史表明，幾次科技革命都是建立在基礎(chǔ)科學(xué)的重大突破基礎(chǔ)之上�；A(chǔ)科研具有很強(qiáng)的外部性，私人投資基礎(chǔ)科研難以獲得科研成果的全部收益，而且基礎(chǔ)研究的投入巨大，研究周期很長(zhǎng)。因此，基礎(chǔ)研究的私人成本大于私人收益，但其社會(huì)收益卻遠(yuǎn)大于社會(huì)成本，面臨市場(chǎng)失靈的困境。既然市場(chǎng)無法解決基礎(chǔ)研究的投入，政府承擔(dān)相應(yīng)的投入就顯得尤為必要。政府應(yīng)通過科研機(jī)構(gòu)加大對(duì)基礎(chǔ)科研的投入，加快基礎(chǔ)科學(xué)的重大突破，為創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建一個(gè)堅(jiān)實(shí)的知識(shí)平臺(tái)。事實(shí)上，當(dāng)今的科技強(qiáng)國(guó)，在基礎(chǔ)科研上都擁有雄厚的科研實(shí)力。
人力資源也是創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐，人力資源的規(guī)模和質(zhì)量在很大程度上決定了自主創(chuàng)新的深度和廣度。各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也表明，在良好的制度環(huán)境下，擁有高存量人力資本的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展迅速。人力資本存量的提高依賴于高效率的高校等教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有兩項(xiàng)基礎(chǔ)功能：一是根據(jù)市場(chǎng)需求從事人力資源的開發(fā)，為創(chuàng)新主體和政府提供人力資源，提高全社會(huì)人力資本的存量；二是由于各高校設(shè)有眾多的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，基礎(chǔ)科研設(shè)施較為完善，而承擔(dān)了相當(dāng)數(shù)量的基礎(chǔ)科研。由于高校等教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)和極強(qiáng)的外部性，投資額巨大且難以獲得全部收益，私人投資的積極性受到抑制，因此，需要政府給予巨大的投入。
當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化、一體化的趨勢(shì)已勢(shì)不可擋，每個(gè)國(guó)家都是全球科技體系中的一個(gè)有機(jī)組成部分。任何一個(gè)國(guó)家都不可能在所有科技領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，需要通過國(guó)際間交流與合作，引進(jìn)技術(shù)與知識(shí)。知識(shí)與技術(shù)的引進(jìn)，一方面可以節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)和時(shí)間，另一方面，能在短時(shí)間內(nèi)提高研發(fā)層次。技術(shù)與知識(shí)引進(jìn)的規(guī)模是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的。當(dāng)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平比較低的時(shí)候，要盡可能大量引進(jìn)國(guó)際上的成熟技術(shù)，節(jié)約創(chuàng)新成本，并加以消化和吸收。當(dāng)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展進(jìn)入比較高的階段時(shí)，自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)、科技條件已具備，技術(shù)與知識(shí)的引進(jìn)就成為促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的輔助手段。
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