產(chǎn)業(yè)升級與集群式創(chuàng)新對策論文
摘要：針對全球價值鏈發(fā)展的現(xiàn)狀，以及我國地方產(chǎn)業(yè)集群所面臨的挑戰(zhàn)與機遇．基于技術(shù)和文化兩個維度，從中小企業(yè)集群和大企業(yè)集團互動的視角，將全球價值鏈治理模式分為市場式、模塊式、關(guān)系式和集群創(chuàng)新式四種類型；進一步的。對于集群式創(chuàng)新的實現(xiàn)過程進行了深入闡述，指出企業(yè)集團通過集群式創(chuàng)新的實施，可以有效地促進地方產(chǎn)業(yè)集群的升級。
關(guān)鍵詞：全球價值鏈；企業(yè)集團；企業(yè)集群；集群式創(chuàng)新
一、問題提出和文獻綜述
盡管多數(shù)理論集中于產(chǎn)業(yè)集群對競爭力產(chǎn)生的正效應(yīng)，然而，集群也可能變成孤立內(nèi)向的系統(tǒng)，正如西歐的很多老工業(yè)區(qū)那樣。集聚導(dǎo)致的路徑依賴(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國家或區(qū)域競爭力降低的原因，德國學(xué)者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(FuncfionalLOck-ins)、認(rèn)知鎖定(CognitiveLock-ins)和政治鎖定(PoliticalLock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產(chǎn)業(yè)集群的升級這個命題。
當(dāng)今地方產(chǎn)業(yè)集群正快速以不同方式嵌入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，價值鏈分析從對單個企業(yè)研究擴充到對整個集群的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalcommodifychains，GCC)的概念，Gereffi(1994)進一步提出全球價值鏈(GVC，GlobalValuechain)的概念，即在全球范圍內(nèi)，為實現(xiàn)某種商品或服務(wù)的價值而連接生產(chǎn)、銷售直至回收處理等全過程的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，包括所有參與者及其價值、利潤的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論，認(rèn)為全球價值鏈?zhǔn)侨蛏a(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的簡化形式；Gereffi(1999)進一步將產(chǎn)業(yè)升級概念引入全球商品鏈、全球價值鏈分析模式。
Humphrey和Schmitz(2000，2003)從全球價值鏈的視角，將產(chǎn)業(yè)的升級分為四種類型：流程升級(ProcessUpgrading)，即生產(chǎn)效率提高；產(chǎn)品升級(ProductUpgrading)，產(chǎn)品復(fù)雜化、單位價值提高；功能升級(FunctionalUpgrading)，占據(jù)更多附加值的環(huán)節(jié)，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業(yè)升級(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業(yè)某種優(yōu)勢進入新行業(yè)。利用交易成本理論研究全球價值鏈，識別了四種治理模式：市場式(Arm’s-lengthMarketRelations)、網(wǎng)絡(luò)式(Network)、準(zhǔn)等級制(Quasi-hierarchv)、等級制(Hierarchy)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)等根據(jù)市場交易的復(fù)雜程度又提出市場式(Market)、模塊式(Modular)、關(guān)系式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級制五種治理模式的分類方法，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)式具體包括模塊式、關(guān)系式；俘獲式則與準(zhǔn)等級制類似。
全球價值鏈各種治理模式與四層次產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系這種分析框架在國外已得到了廣泛應(yīng)用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統(tǒng)和比較的方法實證分析了巴西SinosValley鞋產(chǎn)業(yè)集群，認(rèn)為集群升級前景依全球價值鏈的治理模式不同而有所區(qū)別；PietrobelliC.和RabellottiR.(2004)通過對拉丁美洲40個中小企業(yè)集群的實證調(diào)研，把中小企業(yè)集群分為四類，分別論述了四類集群升級的問題。國內(nèi)的研究主要有，張輝(2005)認(rèn)為占據(jù)不同價值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群在全球形成了嚴(yán)格的空間等級體系；梅述恩等(2007)基于技術(shù)能力和市場拓展能力分析了企業(yè)集群的升級；張杰等(2006)實證剖析了主企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)業(yè)集群升級的有效推動作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群競爭力的思路；文娉等(2005)探討了全球IDM公司的治理行為對浦東IC地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級的影響。
總之，眾多文獻表明，嵌入全球價值鏈?zhǔn)前央p刃劍，一方面方便進入全球市場，較快實現(xiàn)工藝流程和產(chǎn)品升級；另一方面又使得中小企業(yè)依賴于主導(dǎo)企業(yè)，阻礙了功能升級和跨行業(yè)升級。所以研究全球價值鏈背景下產(chǎn)業(yè)集群如何實現(xiàn)更強的創(chuàng)新能力尤其必要。
二、企業(yè)集團與中小企業(yè)集群獲取經(jīng)濟性的不同及其互動發(fā)展過程
(一)研究對象界定：企業(yè)集團和中小企業(yè)集群的對立統(tǒng)一性Hayter(1997)曾提出以大企業(yè)為核心的集聚和以中小企業(yè)為主的集聚這兩種集聚方式，本文假定產(chǎn)業(yè)集聚主要有企業(yè)集團和企業(yè)集群(以SMEs為主)兩種對立統(tǒng)一的表現(xiàn)形式，二者互動推動了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展和創(chuàng)新。企業(yè)集團以母子公司制為基本特征(成員可分布于不同的集聚區(qū))，其子公司可能會被剔除而融入企業(yè)集群，也會吸收集群中的優(yōu)良分子進入集團；而企業(yè)集群中的優(yōu)秀企業(yè)也會因為率先創(chuàng)新而成長為企業(yè)集團。
企業(yè)集團對于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚的塑造具有重要作用，某一知名企業(yè)集團的入駐往往可以促成企業(yè)集群的形成；企業(yè)集群對于企業(yè)集團的培養(yǎng)也具有重要作用，率先內(nèi)生的企業(yè)集群往往會演化出企業(yè)集團(如溫州的正泰集團)，其走向全球的過程同時也是嵌入全球價值鏈和發(fā)展自身價值鏈的過程。企業(yè)集團若不能善于利用全球不同地域企業(yè)集群的優(yōu)勢，必將因缺乏活力而萎縮；企業(yè)集群若不主動嵌入企業(yè)集團的全球價值鏈，或自身不能培育出具有一定管理、技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)集團，其發(fā)展必將陷于低層次重復(fù)的怪圈，最后也必然要“鎖定效應(yīng)”而走向衰落。
Gereffi(1994)曾經(jīng)將全球商品鏈(價值鏈)分為生產(chǎn)者驅(qū)動(Producer-driven)和購買者驅(qū)動(Buyer-driven)兩種，在前者中生產(chǎn)者在協(xié)調(diào)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)運作中起主要作用；與前者相比，后者以大型零售商、品牌營銷商、品牌制造商為戰(zhàn)略經(jīng)紀(jì)人(StrategicBrokers)，綜合運用研究、設(shè)計、營銷和財務(wù)服務(wù)等方面的能力，將主要市場與生產(chǎn)廠家聯(lián)系起來。此外，在實際經(jīng)濟活動中還有許多處于兩者之間、兼具兩種驅(qū)動特征的全球價值鏈。將全球價值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系起來看，與全球化相聯(lián)的卻是片段化。片段化與集群密不可分，“片段”往往分布在地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)達(dá)的地域。片段化是跨國公司在全球主動配置資源的結(jié)果；與之相反，為了升級集群也迅速以各種方式嵌入全球價值鏈�！捌位迸c“主動嵌入”方向相反，“片段化”反應(yīng)的是企業(yè)集團正向配置、利用全球資源的狀態(tài)，而“嵌入”表現(xiàn)的.卻是集群反向地快速融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的過程。所以，就企業(yè)集團與企業(yè)集群的關(guān)系來看：企業(yè)集團要善于利用全球價值鏈中的分工優(yōu)勢，利用各地集群來發(fā)展自身；企業(yè)集群的企業(yè)要通過充分競爭和主動嵌入企業(yè)集團的全球價值鏈，積極培養(yǎng)出企業(yè)集團，以保持自身旺盛的生命力。
(二)基于技術(shù)和文化兩個維度——對企業(yè)集團與中小企業(yè)集群的互動分析研究產(chǎn)業(yè)集群的文獻主要有：“新產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派(scott，1980；Stoper，1986)以交易費用和投入一產(chǎn)出系統(tǒng)為分析工具；新產(chǎn)業(yè)區(qū)論(Bagaasco，1977；Piore&Sabel，1984)強調(diào)本地化、嵌入性；創(chuàng)新環(huán)境學(xué)派(Grannovettor，1985)以“根植性”、“弱聯(lián)帶”為分析工具；Nelson(1993)的創(chuàng)新系統(tǒng)理論也從制度創(chuàng)新的角度人手；Porter(1990)則以鉆石理論為分析工具。綜合來看主要有兩個維度，即技術(shù)、生產(chǎn)維度和社會、文化維度。新產(chǎn)業(yè)空間學(xué)派側(cè)重生產(chǎn)聯(lián)系的角度，其它理論則強調(diào)社會、歷史及制度方面的因素。
類似的，McCarm、Arita和Gordon(2002)把產(chǎn)業(yè)集群分為純粹聚合式(PureAggloneration)、產(chǎn)業(yè)綜合式(IndustrialComplex)和社會網(wǎng)絡(luò)式(socialNetwork)三類，認(rèn)為分析產(chǎn)業(yè)集群時必須分析其不同的性質(zhì)㈣。在這里，產(chǎn)業(yè)綜合式就是側(cè)重生產(chǎn)和技術(shù)的維度，社會網(wǎng)絡(luò)式就是以社會和文化的維度為主，純粹聚合式則僅僅是純粹市場原子式的，聯(lián)系薄弱。聯(lián)系前邊Humphrey等人或Gereffi等人的治理模式的分類法，網(wǎng)絡(luò)式中全球價值鏈內(nèi)的聯(lián)系更為平等，包括了模塊式、關(guān)系式兩種，模塊式顯然側(cè)重技術(shù)聯(lián)系，關(guān)系式則側(cè)重社會文化聯(lián)系。進一步可以從生產(chǎn)技術(shù)和社會文化兩個維度，對Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)提出的的五種治理模式加以分析，模塊式、關(guān)系式即前邊網(wǎng)絡(luò)式的細(xì)分，模塊式顯然側(cè)重技術(shù)聯(lián)系，關(guān)系式則側(cè)重社會文化聯(lián)系；俘獲式和等級制的內(nèi)部生產(chǎn)聯(lián)系多些，而模塊式集群在技術(shù)上可發(fā)揮更大作用，市場式內(nèi)部兩種聯(lián)系都弱。
綜合以上文獻，可以基于生產(chǎn)技術(shù)和社會文化關(guān)系兩個維度，對于企業(yè)集團與中小企業(yè)集群的互動問題進行深入分析。如果將企業(yè)集團與其密切相連的中小企業(yè)集群看作是一個對立統(tǒng)一體，則可以從生產(chǎn)技術(shù)、社會關(guān)系兩個維度，對企業(yè)集團和產(chǎn)業(yè)集群進行分類，即市場式、模塊式、關(guān)系式和集群創(chuàng)新式四種類型(如圖1)，二者的互動推動了全球價值鏈下的地方產(chǎn)業(yè)集群的升級。集群創(chuàng)新式即綜合了模塊式和關(guān)系式的優(yōu)點，是發(fā)展的高級階段。集群式創(chuàng)新包括以下內(nèi)涵：
(1)個性化需求是主導(dǎo)，信息化發(fā)展到了一定水平；
(2)以精益生產(chǎn)方式為主要思維模式；
(3)專業(yè)化分工和協(xié)作是基礎(chǔ)，強調(diào)集群中企業(yè)間的互動行為；
(4)創(chuàng)新主體通過地理位置的相對集中，互利合作，功能目標(biāo)是為了獲得創(chuàng)新優(yōu)勢。
三、企業(yè)集群式創(chuàng)新的實現(xiàn)過程
(一)集群式創(chuàng)新的實現(xiàn)途徑——模塊集中化企業(yè)集團集群式創(chuàng)新的實現(xiàn)過程，實際上就是模塊集中化的過程，同時也是網(wǎng)絡(luò)組織形成的過程。網(wǎng)絡(luò)組織的形成與模塊化是分不開的，能夠構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)組織的基礎(chǔ)就是若干模塊的分工協(xié)作。立足于產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的大背景，是產(chǎn)業(yè)集聚促成了分工細(xì)化和模塊化，企業(yè)集團整合產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)部和外部的優(yōu)勢功能模塊，模塊集中化以提高創(chuàng)新能力；眾多模塊圍繞一個中心，按照一定規(guī)則聯(lián)系，協(xié)同創(chuàng)新，就促成了集群式創(chuàng)新。
系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，事先設(shè)計的規(guī)則越容易有缺陷，局部調(diào)整就要付出犧牲整體最優(yōu)的代價，所以模塊分解并非越細(xì)越好。當(dāng)模塊之間的互補性很強時，就需要中間階段的信息交換以便于聯(lián)系規(guī)則的微調(diào)。在模塊化當(dāng)中，有提出聯(lián)系規(guī)則的領(lǐng)導(dǎo)者(或叫做舵手)，也有模塊的制造者。二者之間關(guān)系的不同反映了日美的差異。青木昌彥(1990)以日美企業(yè)為對比，模塊集中化主要有兩種模式：事先確定了模塊之間金字塔型的聯(lián)系規(guī)則的“A模式”(IBM／360型)和日本汽車工業(yè)里聯(lián)系規(guī)則在模塊之間隨信息交流不斷修改的“J模式”(豐田型)。A模式中，信息是單向的，由領(lǐng)導(dǎo)廠商(青木稱為舵手)指向各個模塊供應(yīng)商；即使環(huán)境發(fā)生了變化，只有領(lǐng)導(dǎo)廠商有權(quán)改變聯(lián)系規(guī)則。J模式中，信息是雙向的，領(lǐng)導(dǎo)廠商與供應(yīng)商不斷交換信息，聯(lián)系規(guī)則會隨環(huán)境發(fā)生變化。此外，青木昌彥(1999)又在J模式的基礎(chǔ)上提出“硅谷模式”，看作是多個J模式的疊加，J模式只有一個領(lǐng)導(dǎo)廠商，硅谷模式則是多個舵手，因為在IT行業(yè)，可能是較多的領(lǐng)導(dǎo)廠商在爭奪主導(dǎo)的聯(lián)系規(guī)則，所以會有多個舵手。
20世紀(jì)大汽車公司非常依賴于中央集權(quán)的設(shè)計體系，現(xiàn)在也因技術(shù)創(chuàng)新、降低成本的壓力而逐步實現(xiàn)模塊分解化。第一步是重新定義生產(chǎn)過程的單位，例如奔馳公司在阿拉巴馬州建設(shè)新型跑車的組裝工廠時，把汽車結(jié)構(gòu)重新分解為由大的生產(chǎn)模塊組成的幾個零部件集團。例如把包括汽囊、空調(diào)、儀表盤、安全帶的駕駛系統(tǒng)作為一個獨立的模塊，交給通用旗下的“德爾菲汽車生產(chǎn)系統(tǒng)”的郊外工廠生產(chǎn)，德爾菲為該模塊又組建了幾十個供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。生產(chǎn)系統(tǒng)方面的模塊化重要，設(shè)計的模塊化更為重要。而在設(shè)計的模塊化方面，卻是日本企業(yè)開了先河。淺沼萬里(1997)指出日本汽車業(yè)的重要競爭源泉就來自于核心企業(yè)與供應(yīng)商之間的設(shè)計上的模塊化，不同于美國汽車企業(yè)提供圖紙給供應(yīng)商加工的做法，日本汽車企業(yè)尤其是豐田集團，在確定了一般的共識界面之后，就放手讓供應(yīng)商去做，在“認(rèn)可圖紙方式”的框架下，設(shè)計過程被供應(yīng)商“濃縮化”了。結(jié)果使得各模塊的設(shè)計可以同時進行，大大縮短了改換車型的時間周期。
企業(yè)的集群式創(chuàng)新應(yīng)該善于“模塊集中化”，可以在不同產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)通過收購、兼并、合資、許可證協(xié)議及供應(yīng)商合約，推動技術(shù)聯(lián)合，專業(yè)化經(jīng)營的企業(yè)圍繞核心企業(yè)形成一個自主創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。這樣既可發(fā)揮市場調(diào)節(jié)、產(chǎn)品協(xié)作的有利因素，全面強化企業(yè)的技術(shù)實施機制，又能避免母子公司制帶來的較高代理成本，所以企業(yè)集團應(yīng)該圍繞模塊集中化，實施集群式創(chuàng)新。企業(yè)以集群式創(chuàng)新為目的的模塊集中化的過程，是以企業(yè)集團為行為主體，控制產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的各種模塊資源，不同模塊之間分工協(xié)作，分別從事設(shè)計、生產(chǎn)、交易等活動；通過這種種活動，模塊之間實現(xiàn)聯(lián)結(jié)互動，促成集群式創(chuàng)新。這種集群式創(chuàng)新又分作兩個部分，即橫向聯(lián)結(jié)不同產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的優(yōu)勢資源模塊，和縱向的客戶——供應(yīng)商的互動，來促成集群式創(chuàng)新的實現(xiàn)。
(二)集群式創(chuàng)新實現(xiàn)的案例分析與美歐的縱向一體化的強制性和機械式的組織結(jié)構(gòu)不同，日本的企業(yè)組織為授權(quán)性和有機式的官僚制度。日本的國內(nèi)直供商一般屬于第一層面的供應(yīng)商，或稱作緊密層供應(yīng)商，其它的次緊密層供應(yīng)商或間接供應(yīng)商則由其協(xié)調(diào)和控制，因而分布更有層次性。緊密層是系統(tǒng)整合的直接供應(yīng)商或是技術(shù)上對總裝廠有重大影響的間接供應(yīng)商，其責(zé)任包括研發(fā)(特別是首次應(yīng)用于汽車業(yè)的技術(shù)的研發(fā))、管理分包商、準(zhǔn)時供應(yīng)、產(chǎn)品工程師積極配合總裝廠工程部門的工作，以及所提供的總成模塊質(zhì)量保證方面的責(zé)任等；次緊密層是向前者提供用于系統(tǒng)整合的零部件或提供支持性服務(wù)的供應(yīng)商。不同層面的供應(yīng)商通力合作，通過這種波浪式的創(chuàng)新傳播機理，可有效利用集群范圍內(nèi)不同供應(yīng)商的優(yōu)勢，實現(xiàn)集群式創(chuàng)新。
供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中各個層面上的參與者均使用相同的語言，遵循相同的規(guī)則，成為一個自我強化的過程：傳播知識促使各個層面的供應(yīng)商共享默認(rèn)理解，這又反過來有助于進一步的傳播和吸收知識。在豐田公司巨大的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)金字塔中，每一子集群或系統(tǒng)中的小金字塔與網(wǎng)絡(luò)中的其他子集或金字塔相似，成為相互之間的自我相似；這種自相似的集群的最大益處是內(nèi)在簡單性和對于“處方”的可復(fù)制性。以集群式創(chuàng)新在豐田城的傳播為例研究其傳播機制。如圖2A，“組織層面I”是豐田企業(yè)集團，第二層面是其直接供應(yīng)商集群，第三層面是次級供應(yīng)商集群(為直接供應(yīng)商供貨)，直接供應(yīng)商一般離豐田城不遠(yuǎn)，次級供應(yīng)商離直接供應(yīng)商也較近，相鄰次級供應(yīng)商就是“顧客與供應(yīng)商的關(guān)系”(如圖2B)。供應(yīng)商豐田Kyohokai(供應(yīng)商聯(lián)盟)的問題解決小組和Jshuken(自主研)是貫徹豐田主義的有效工具，特別適合豐田生產(chǎn)系統(tǒng)(TPS)在供應(yīng)商之間的傳播。第一或第二層面供應(yīng)商也會仿效豐田公司，組織Kyohokai(供應(yīng)商聯(lián)盟)或Jishuken(自愿學(xué)習(xí))委員會。通過多重增值者的努力，豐田公司的知識傳播和供應(yīng)商的發(fā)展在較低的成本基礎(chǔ)上得以實現(xiàn)，“豐田主義”得以貫徹。
四、結(jié)語
目前我國很多企業(yè)利用產(chǎn)業(yè)全球大轉(zhuǎn)移的機會，紛紛進入了全球價值鏈，但是嵌入的基本上是附加值低、非核心的加工環(huán)節(jié)，遠(yuǎn)未掌握核心技術(shù)。全球化背景下企業(yè)競爭力的提高，取決于整合全球客戶資源和供應(yīng)鏈資源的能力。企業(yè)集團利用集群式創(chuàng)新的原理，吸引一流供應(yīng)商進入自身價值鏈，進而掌握全球價值鏈主導(dǎo)權(quán)，成為我國企業(yè)參與國際經(jīng)濟競爭的迫切需要。而產(chǎn)業(yè)集群的競爭力取決于其在全球價值鏈中的地位，企業(yè)集群主動嵌入全球價值鏈，與企業(yè)集團互動，參與集群式創(chuàng)新，進而促進產(chǎn)業(yè)升級，早日奪取全球價值鏈的戰(zhàn)略性核心環(huán)節(jié)，以此控制住全球價值鏈上游和下游產(chǎn)業(yè)集群。這樣我國地方產(chǎn)業(yè)集群才能夠真正提升自己，我國才能真正躋身世界強國之林。
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