集聚視角下中國(guó)的產(chǎn)業(yè)、城市和區(qū)域
[摘要]空間經(jīng)濟(jì)學(xué)在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)下研究了集聚的動(dòng)力、形態(tài)與效應(yīng)問(wèn)題，解釋了空間因素在資源配置中的作用。國(guó)內(nèi)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從集聚的形態(tài)，包括產(chǎn)業(yè)集聚、城市和城市群、一體化區(qū)域等方面人手，通過(guò)研究中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的空間分布，進(jìn)而探討了集聚的成因，特別是對(duì)外開(kāi)放和地方保護(hù)主義這兩個(gè)在中國(guó)具有特別意義的因素對(duì)集聚形成的作用，分析了各種集聚形態(tài)所產(chǎn)生的效應(yīng)。這些研究承認(rèn)地區(qū)發(fā)展差異化在一定階段是不可避免的，因此促進(jìn)要素流動(dòng)和市場(chǎng)一體化對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展舉足輕重，從而為中國(guó)發(fā)展和改革的理論深化提供了新的視角，并為產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域政策的制定提供了新的理論依據(jù)，也進(jìn)一步拓展了空間經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的發(fā)展空間。今后，國(guó)內(nèi)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向?qū)?huì)集中在理論創(chuàng)新研究、集聚微觀機(jī)制的拓展研究、集聚和區(qū)域發(fā)展之間的關(guān)系研究上。[關(guān)鍵詞]空間經(jīng)濟(jì)學(xué)；集聚；產(chǎn)業(yè)；城市；區(qū)域
一、導(dǎo)言
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟(jì)的力量日益集中在具有控制力并支配了全球多數(shù)資源的大城市和產(chǎn)業(yè)帶中。這些中心地帶對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化與世界經(jīng)濟(jì)格局的形成產(chǎn)生了舉足輕重的影響，并使集聚成為最普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一，引起了人們的關(guān)注。
20世紀(jì)70年代，Dixit和Stiglitz提出了著名的D-S模型，用產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品種類(lèi)的二維分析法，拓展了傳統(tǒng)的產(chǎn)品數(shù)量與產(chǎn)品價(jià)格的單向聯(lián)系，突破了完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模報(bào)酬不變的固有視角，使研究Chamberlin的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)成為可能。20世紀(jì)80年代后期，新貿(mào)易理論的奠基人Krugman發(fā)現(xiàn)，利用D-S模型，在不完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模報(bào)酬遞增假設(shè)下研究生產(chǎn)的區(qū)位問(wèn)題，可以解決國(guó)際貿(mào)易理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于勻質(zhì)空間的跨區(qū)域貿(mào)易問(wèn)題，并從生產(chǎn)要素流動(dòng)的角度來(lái)解釋集聚產(chǎn)生的原因。
這一思想在學(xué)界引起了巨大反響，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派就此形成，并得到了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者們的呼應(yīng)。他們開(kāi)始借鑒新貿(mào)易理論對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增的論述，認(rèn)為城市的發(fā)展主要源于集聚效果即自我增殖的優(yōu)勢(shì)，并產(chǎn)生區(qū)位空間“鎖定(lock in)效果”，使優(yōu)勢(shì)不止被鎖定在固定的一些城市，其效應(yīng)會(huì)被擴(kuò)大并輻射至經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的城市，尤其是地理上接近的城市，從而形成城市群和城市帶。1999年，F(xiàn)ujita、Krugman和Venables綜合新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派多年的研究成果，共同撰寫(xiě)了《空間經(jīng)濟(jì)學(xué)——城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易》，為研究資源的空間分布與要素的空間集聚提供了系統(tǒng)的理論工具。
中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)外開(kāi)放程度與日俱增，已經(jīng)成為全球價(jià)值鏈上不可或缺的一環(huán)。一方面，中國(guó)的城市化步伐不斷加大，城市群和產(chǎn)業(yè)帶初步形成，尤其在東部地區(qū)的發(fā)展十分迅速，日益被納入國(guó)際制造業(yè)版圖中。另一個(gè)方面，中國(guó)疆土遼闊，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，東部沿海地區(qū)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中西部地區(qū)，地區(qū)差異明顯。這兩個(gè)問(wèn)題不僅引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，也引起海外中國(guó)問(wèn)題專家的關(guān)注，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸多問(wèn)題中的重中之重。而空間經(jīng)濟(jì)學(xué)正是可以用以剖析中國(guó)諸如城市化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)帶形成及地區(qū)差異等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題并提出解決之道的理論之一。基于中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)注以及現(xiàn)實(shí)對(duì)理論的挑戰(zhàn)，及時(shí)梳理國(guó)內(nèi)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新進(jìn)展就成為一項(xiàng)非常有意義的工作。
本文梳理了近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者在空間經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域具有代表性的研究成果，從中可以看出，目前國(guó)內(nèi)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要聚焦于空間因素在資源配置中的作用，即研究各種形態(tài)的集聚，包括產(chǎn)業(yè)集聚、城市群和城市帶，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的集聚問(wèn)題；通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)集聚的空間分布，探討了集聚的成因，并分析了集聚的效應(yīng)，我國(guó)政策因素對(duì)集聚的影響，集聚對(duì)地區(qū)發(fā)展差異化、要素流動(dòng)和市場(chǎng)一體化的影響，并在對(duì)外開(kāi)放與城市化等問(wèn)題上形成了研究熱點(diǎn)。這些立足于中國(guó)實(shí)際的研究為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型及發(fā)展研究提供了新的理論視角，為產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域政策的制定提供了新的理論依據(jù)，也為拓寬空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域提供了理論和現(xiàn)實(shí)相結(jié)合的新角度。
二、產(chǎn)業(yè)集聚的空間分布研究
產(chǎn)業(yè)集聚的空間分布研究是集聚原因和效應(yīng)研究的基礎(chǔ)。無(wú)論是促進(jìn)城市化發(fā)展進(jìn)程，還是協(xié)調(diào)區(qū)域和諧發(fā)展，一系列中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵問(wèn)題都要以此為據(jù)。但在現(xiàn)有研究中，因?yàn)閿?shù)據(jù)的不連續(xù)性，只能采用面板數(shù)據(jù)來(lái)分析問(wèn)題，因此，動(dòng)態(tài)研究尚有待深入和拓展。
(一)對(duì)制造業(yè)空間分布的研究
由于制造業(yè)整體數(shù)據(jù)的易得性和集聚的顯著性，制造業(yè)的集聚研究是產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀研究領(lǐng)域最具有代表性的研究。在這類(lèi)研究中，研究者大多使用區(qū)位熵或區(qū)位基尼系數(shù)等比較成熟與完善的定量分析工具，利用兩位數(shù)制造業(yè)和三位數(shù)制造業(yè)數(shù)據(jù)，計(jì)算中國(guó)制造業(yè)的空間集中情況。得到的計(jì)量結(jié)果基本都能支持常識(shí)，主要結(jié)論集中在以下兩方面：(1)中國(guó)的工業(yè)集中度整體呈上升趨勢(shì)，特別是在改革開(kāi)放之后。(2)制造業(yè)發(fā)展的地區(qū)差異明顯，地域分布很不平衡，江蘇、廣東、山東、浙江、上海五省市集中度很高，而西部邊遠(yuǎn)地區(qū)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，兩極分化嚴(yán)重。原因可以歸結(jié)為東部沿海地區(qū)具有對(duì)外開(kāi)放、交通便利和基礎(chǔ)設(shè)施完備等優(yōu)勢(shì)，以至于制造業(yè)集中度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平和中西部地區(qū)。
Wen使用第二次和第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)研究了中國(guó)制造業(yè)的集中狀況，發(fā)現(xiàn)1995年中國(guó)制造業(yè)在幾個(gè)沿海省市高度集中；通過(guò)比較1980、1985和1995年的數(shù)據(jù)，她發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)的集中水平在改革開(kāi)放以后有了顯著的提升；同時(shí)，計(jì)量檢驗(yàn)支持新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論，且表明中國(guó)正處于集聚動(dòng)態(tài)變化“n”型曲線的上升時(shí)期。張同升等人利用1980—2000年中國(guó)制造業(yè)的工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，計(jì)算并分析了各行業(yè)的區(qū)位基尼系數(shù)及其變動(dòng)趨勢(shì)，判斷出不同制造業(yè)在省區(qū)之間分布的不平衡性及其變化趨勢(shì)。羅勇、曹麗莉利用Ellision和Glaeser建立的產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)與自定義的五省市集中度，對(duì)中國(guó)20個(gè)制造行業(yè)1993、1997、2002、2003年的集聚程度進(jìn)行了精確測(cè)定。結(jié)果表明，1993—1997年集聚程度有所下降，1997—2002—2003年集聚程度呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；集聚程度的提高是主要的變動(dòng)方向和發(fā)展趨勢(shì)；從總體上看，制造業(yè)的集聚程度與工業(yè)增長(zhǎng)表現(xiàn)出較強(qiáng)的正相關(guān)性。賀燦飛、謝秀珍則采用基尼系數(shù)測(cè)算了1980—2003年中國(guó)各省市兩位數(shù)制造業(yè)的地理集中狀況，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)在20世紀(jì)80年代趨于分散，而在90年代又趨于集中，而且各省區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多樣化。
(二)對(duì)單個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚及其空間分布的研究
除了對(duì)制造業(yè)整體空間布局的研究之外，也有學(xué)者以單個(gè)制造業(yè)為研究對(duì)象，研究其在空間上的分布，為產(chǎn)業(yè)帶的研究和產(chǎn)業(yè)政策的制定提供依據(jù)。數(shù)據(jù)與研究的對(duì)象依然大部分來(lái)自于第二產(chǎn)業(yè)，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和鋼鐵汽車(chē)等規(guī)模效應(yīng)明顯的行業(yè)。原因是這些產(chǎn)業(yè)更容易符合規(guī)模報(bào)酬遞增的`假設(shè)，集聚效應(yīng)明顯，部門(mén)界限清晰，數(shù)據(jù)采集相對(duì)容易。
張威構(gòu)建了中國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的衡量指標(biāo)體系，并依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)裝 備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行了定量分析，揭示了裝備制造業(yè)集聚的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及其影響因素，指出了產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)未來(lái)的發(fā)展方向。唐根年和徐維祥則對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的空間演變特征進(jìn)行了分析和研究，結(jié)果表明：從地理空間上分析，各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、發(fā)展水平存在明顯的差異性，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較明顯的集群發(fā)展態(tài)勢(shì)，主要呈現(xiàn)在京津唐、長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲三大地區(qū)。該研究還提出了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展菱形狀態(tài)的空間戰(zhàn)略布局。王忠誠(chéng)、李金蓮則將研究觸角伸向了第三產(chǎn)業(yè)，綜合運(yùn)用城市規(guī)劃學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“中心—外圍”模型，借鑒區(qū)域發(fā)展理論中的點(diǎn)軸漸進(jìn)擴(kuò)散理論、增長(zhǎng)極理論，構(gòu)建了長(zhǎng)三角旅游業(yè)發(fā)展的空間結(jié)構(gòu)。
以上研究多是為產(chǎn)業(yè)帶的研究和產(chǎn)業(yè)政策的制定而服務(wù)，研究的重心仍然在第二產(chǎn)業(yè)上。鑒于第三產(chǎn)業(yè)的集聚已經(jīng)在相當(dāng)多地發(fā)生，如旅游及其配套產(chǎn)業(yè)的集聚和金融業(yè)的集聚已經(jīng)越來(lái)越為人所重視，而目前國(guó)內(nèi)對(duì)這些第三產(chǎn)業(yè)集聚的研究還相當(dāng)不充分，既有的研究也多出自城市規(guī)劃等城市科學(xué)研究者之手，如何將空間經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一領(lǐng)域進(jìn)行拓展將會(huì)是今后的主要方向之一。
三、集聚的成因研究
區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理的自然稟賦依賴?yán)碚�，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究集聚時(shí)更多地以一地區(qū)的企業(yè)數(shù)量、消費(fèi)者需求、運(yùn)輸成本、人力資本優(yōu)勢(shì)等新經(jīng)濟(jì)地理因素為參考，強(qiáng)調(diào)內(nèi)生變量對(duì)集聚形成的作用。除了上述因素之外，在中國(guó)，政策因素顯然也是重點(diǎn)考慮對(duì)象之一，是Krugman“歷史的偶然事件”中最能具化和衡量的因素，其中又以對(duì)外開(kāi)放度和地方保護(hù)主義等幾方面的分析最為典型：對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)了要素的國(guó)際流動(dòng)和國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的一體化，打破地方保護(hù)主義則有力地推進(jìn)了國(guó)內(nèi)要素的流動(dòng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的一體化。
另一方面，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢(shì)比先發(fā)優(yōu)勢(shì)更具有說(shuō)服力。盡管在工業(yè)集聚的形成和發(fā)展中，自然稟賦與路徑依賴具有顯著的影響，但市場(chǎng)容量、運(yùn)輸成本、政策因素才是影響制造業(yè)集聚更為重要的條件，國(guó)內(nèi)的實(shí)證也都證實(shí)了這種預(yù)測(cè)。
(一)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)規(guī)模
魏后凱從市場(chǎng)集中的角度闡述了我國(guó)制造業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。他認(rèn)為，適度的寡占型市場(chǎng)有利于合理競(jìng)爭(zhēng)和提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于制造業(yè)的整體發(fā)展，也有利于市場(chǎng)進(jìn)一步集中。徐康寧則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種內(nèi)在規(guī)律，和經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度有很大關(guān)系。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群與市場(chǎng)供給范圍的擴(kuò)大有一定關(guān)系，一般直接表現(xiàn)為有很強(qiáng)的出口能力。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的條件下，如果合理運(yùn)用產(chǎn)業(yè)要素變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)地理變遷的有利因素，可以在不太長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)加快產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提高中國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
(二)要素流動(dòng)
陳建軍通過(guò)對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)間序列下的上海和周邊區(qū)域間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的起伏過(guò)程的分析，揭示出長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)在動(dòng)力。他認(rèn)為，所謂區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，主要是指由區(qū)域內(nèi)部各次區(qū)域間商品和要素流動(dòng)密度不斷增加而產(chǎn)生的區(qū)域整體化趨勢(shì)增強(qiáng)的過(guò)程與狀態(tài)，在這個(gè)過(guò)程中，由改革開(kāi)放及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生出來(lái)的產(chǎn)品和要素的跨次區(qū)域流動(dòng)便成為最主要的因素。陳良文、楊開(kāi)忠的文章也部分證實(shí)了生產(chǎn)要素流動(dòng)對(duì)集聚形成的內(nèi)生作用。他們將要素流動(dòng)和集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)納入一個(gè)統(tǒng)一的框架下來(lái)考察我國(guó)區(qū)域差異的變化情況，通過(guò)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)納入新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，建立了同時(shí)涵蓋外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、本地市場(chǎng)效應(yīng)和要素流動(dòng)的集聚經(jīng)濟(jì)模型。數(shù)值模擬的結(jié)論顯示，在要素流動(dòng)條件下，當(dāng)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和本地市場(chǎng)效應(yīng)達(dá)到一定水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)趨于完全集聚是穩(wěn)定均衡，說(shuō)明集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)促使區(qū)域差異不斷拉大。
(三)運(yùn)輸成本
林理升和王曄倩通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)地理的分析框架，分析了運(yùn)輸成本與勞動(dòng)力流動(dòng)在中國(guó)特有條件下的作用機(jī)制。他們認(rèn)為，運(yùn)輸成本差異形成了制造業(yè)在沿海地區(qū)的選址優(yōu)勢(shì)，而這一優(yōu)勢(shì)和目前較高的勞動(dòng)力流動(dòng)成本一起，形成了沿海高成本壓力而內(nèi)地收入低下的新空間“二元”結(jié)構(gòu)。同時(shí)，他們?cè)谟?jì)算了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的實(shí)際數(shù)據(jù)以對(duì)這一機(jī)制進(jìn)行印證后認(rèn)為，假如這一局面繼續(xù)維持，將妨礙沿海和內(nèi)地產(chǎn)業(yè)分工與均衡發(fā)展。文章還認(rèn)為，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)集中的趨勢(shì)是內(nèi)生的，所以平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策取向應(yīng)該是促進(jìn)性而不是限制性的。
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