關(guān)于完善我國金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的思考

內(nèi)容摘要:近年來,金融衍生品呈現(xiàn)飛躍式發(fā)展,合約金額總量成倍增長,成為全球金融市場(chǎng)中重要的交易品種。自美國金融危機(jī)爆發(fā)以來,衍生品交易中出現(xiàn)的信息不對(duì)稱、外部性因素、道德性風(fēng)險(xiǎn)等弊端逐步暴露,給全球金融業(yè)帶來了巨大沖擊,我國也深受其害。如何在市場(chǎng)和監(jiān)管中構(gòu)筑一種新的平衡,以增強(qiáng)金融市場(chǎng)運(yùn)作實(shí)效成為各個(gè)國家面臨的新課題。本文以我國金融衍生品的市場(chǎng)現(xiàn)狀為切入點(diǎn),對(duì)金融監(jiān)管理論進(jìn)行考量,并對(duì)我國金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管從法律和制度上提出完善意見。
　　關(guān)鍵詞:金融衍生品 理論選擇 監(jiān)管法制
　　
　　世界金融衍生品市場(chǎng)視野下的我國金融衍生品市場(chǎng)
　　
　　(一)金融衍生品的形成及發(fā)展
　　金融衍生產(chǎn)品是相對(duì)于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品而言的,其價(jià)值的決定依賴于對(duì)基礎(chǔ)性產(chǎn)品標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期。在金融市場(chǎng)中,基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品既可以是貨幣、股票、債券、外匯等金融資產(chǎn),也可以是金融資產(chǎn)的價(jià)格,如利率、外匯匯率、股票價(jià)格指數(shù)等。金融衍生品的出現(xiàn),是在國際金融市場(chǎng)上,金融資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng),基礎(chǔ)產(chǎn)品市場(chǎng)交易利差大幅變化的情況下,滿足投資者保值、賺取有關(guān)資產(chǎn)差價(jià)(套利)或投機(jī)等種種需求的結(jié)果。
　　弗蘭克

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