論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

內(nèi)容摘要：知識(shí)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利界限不易界定，法律為知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定了不同保護(hù)方式。在市場(chǎng)條件下，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也就具有了不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。　　關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 市場(chǎng) 競(jìng)爭(zhēng)力
　　
　　由于知識(shí)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利界限難以精確界定，法律對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)采取類型化粗略保護(hù)方式。在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，受法律保護(hù)的條件也存在高下之分，這必然導(dǎo)致權(quán)利效力也存在強(qiáng)弱不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力從來(lái)都同該權(quán)利產(chǎn)生的條件高低相關(guān)。通常，權(quán)利產(chǎn)生的條件越苛刻，權(quán)利效力也就越強(qiáng)。這在著作權(quán)與專利權(quán)的效力差異上表現(xiàn)得尤為明顯。不僅如此，對(duì)于同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是這樣。比如商標(biāo)必須具備明顯性才能受到法律保護(hù)，因此明顯性即為商標(biāo)權(quán)產(chǎn)生的條件。假如一個(gè)商標(biāo)的明顯性強(qiáng)，則依附于該商標(biāo)上的商標(biāo)權(quán)的效力也相應(yīng)較強(qiáng)。不同的保護(hù)條件決定了各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)寬窄各異的保護(hù)范圍和程度有別的保護(hù)力度，而法律設(shè)定不同保護(hù)條件又是由于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有的社會(huì)價(jià)值不盡相同的緣故。也就是說(shuō)，根據(jù)不同的保護(hù)基礎(chǔ)（基于不同社會(huì)價(jià)值而設(shè)定的不同保護(hù)條件、目的），知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)不同知識(shí)財(cái)產(chǎn)采取了不同的保護(hù)方式（強(qiáng)度、范圍不同）。當(dāng)這些保護(hù)基礎(chǔ)與方式不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中時(shí)，就形成了不同程度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)基礎(chǔ)
　　
　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上存在兩種基本理論，即“激勵(lì)學(xué)派（incentives school）”和“開放學(xué)派(openness school)”。前者關(guān)注創(chuàng)新者能否獲得其創(chuàng)新的大部分收益，他們以為創(chuàng)新是“百分之一的靈感加百分之九十九汗水”，要是能帶來(lái)好的回報(bào)，人們就更愿意付出汗水。而且，是一百個(gè)人（或公司）或是唯有一人具備強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)并不重要：只要任何人有足夠強(qiáng)烈的努力動(dòng)機(jī)，他或她就會(huì)付諸行動(dòng)。據(jù)此，同其他投資一樣，創(chuàng)新的努力主要由其產(chǎn)生的回報(bào)來(lái)驅(qū)動(dòng)。后者則以為關(guān)注一些公司努力工作的動(dòng)機(jī)有點(diǎn)不得要領(lǐng)。首先，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外還有一些相當(dāng)強(qiáng)烈的創(chuàng)新或創(chuàng)造的動(dòng)機(jī)：對(duì)公司而言，創(chuàng)新能確立聲譽(yù)并獲得市場(chǎng)領(lǐng)先上風(fēng)，事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)極少成為公司獲取創(chuàng)新回報(bào)的主要方式；對(duì)個(gè)人而言，發(fā)明—它可能是有趣的而在靈感迸發(fā)時(shí)也是輕而易舉的—可能從職業(yè)開拓、社會(huì)認(rèn)同和自尊心中得到回報(bào)。其次，重要的是在任何題目上都存在著很多獨(dú)立的思想，由于下一次創(chuàng)意可能來(lái)自任何地方。因此，開放學(xué)派夸大公有領(lǐng)域和公道使用在激勵(lì)創(chuàng)造中的作用。事實(shí)上，某些產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新—如現(xiàn)代制藥業(yè)—需要強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)，“激勵(lì)學(xué)派”可能占據(jù)主導(dǎo)地位。但其他一些產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新要么有趣或要么富于創(chuàng)造性，或者是其他本身引人進(jìn)勝的活動(dòng)的副產(chǎn)品—且一旦靈感頓來(lái)—用不著強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)刺激。
　　就作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)整對(duì)象的知識(shí)或信息而言，專利、作品、商標(biāo)、貿(mào)易秘密等知識(shí)財(cái)產(chǎn)都具有有用性的特點(diǎn)，體現(xiàn)出一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值性。價(jià)值的存在是提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)在依據(jù)，基于對(duì)這些價(jià)值的追求也就產(chǎn)生了需要法律加以界定和保護(hù)的具體利益。對(duì)正當(dāng)利益予以界定并對(duì)沖突利益予以協(xié)調(diào)，也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一項(xiàng)重要任務(wù)，利益平衡原則就是在對(duì)體現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之上的沖突利益進(jìn)行價(jià)值衡量的產(chǎn)物。不同類型知識(shí)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的大小及其價(jià)值評(píng)估的難度可能影響其權(quán)利保護(hù)及行使的方式。
　　利益的法律化即權(quán)利，權(quán)利是法律設(shè)定的一定范圍內(nèi)的自由，權(quán)利主體對(duì)權(quán)利的行使就是權(quán)利主體享有法律設(shè)定的邊界范圍內(nèi)的自由。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)保護(hù)個(gè)人收益鼓勵(lì)個(gè)體努力，通過(guò)授予一定的市場(chǎng)支配力，鼓勵(lì)革新和創(chuàng)造。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為經(jīng)營(yíng)性企業(yè)進(jìn)進(jìn)某一行業(yè)或者某個(gè)市場(chǎng)提供了通行證，這種法律上的壟斷為權(quán)利人獲得經(jīng)濟(jì)上的壟斷提供了便利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、專有技術(shù)、商標(biāo)以及版權(quán)的占有構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)上風(fēng)。在今天這個(gè)被人們稱為“技術(shù)革命”或者“信息革命”的時(shí)代，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。有時(shí)一種新技術(shù)不僅可以迅速改變企業(yè)的市場(chǎng)份額，而且可以給整個(gè)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)新一輪的競(jìng)爭(zhēng)和革新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅幫助企業(yè)取得較大的份額，而且影響其他企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)進(jìn)，法定支配力可能使得其他人無(wú)法自由進(jìn)進(jìn)現(xiàn)有市場(chǎng)與之展開競(jìng)爭(zhēng)。
　　因此，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的排他性賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并有可能為權(quán)利人帶來(lái)逾額壟斷利潤(rùn)。但不應(yīng)推定知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身等同于市場(chǎng)支配力，由于市場(chǎng)支配力是與特定市場(chǎng)相關(guān)的，在該市場(chǎng)中可能還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)品或方法）等其他替換品存在并且相互競(jìng)爭(zhēng)。例如，在一項(xiàng)貿(mào)易調(diào)查中，許可人不存在替換性供給商的情況只占27%，而存在10個(gè)以上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況則超過(guò)了29%。即使市場(chǎng)上缺乏替換品，致使權(quán)利人憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得了市場(chǎng)支配力，這種基于“高超技能、遠(yuǎn)見和勤勉”而取得的市場(chǎng)支配力也不應(yīng)受到譴責(zé)，只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被濫用于維持壟斷或排斥競(jìng)爭(zhēng)。由于反壟斷針對(duì)的只是限制競(jìng)爭(zhēng)的有害行為不是因努力競(jìng)爭(zhēng)而取得成功的行為，反壟斷法規(guī)制的也不是市場(chǎng)支配力本身而是其濫用。在極真?zhèn)�情況下，“即使在兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者終止，其他因素也可能表明競(jìng)爭(zhēng)并沒有遭到嚴(yán)重的破壞。例如，新的競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)進(jìn)障礙并不巨大，競(jìng)爭(zhēng)者之一終止并未從整體下影響競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)或者多個(gè)新的競(jìng)爭(zhēng)者能夠進(jìn)進(jìn)市場(chǎng)以取代已終止的競(jìng)爭(zhēng)者。在此種情形下，來(lái)自潛伏市場(chǎng)進(jìn)進(jìn)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力依舊存在，被告的惟一競(jìng)爭(zhēng)者的離往并不必然意味著競(jìng)爭(zhēng)受到威脅”。所以，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的創(chuàng)新激勵(lì)和壟斷效果應(yīng)該予以平衡，一方面要尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)固有的市場(chǎng)支配力，即依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“存在”，另一方面也要對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)或擴(kuò)張其市場(chǎng)支配力的行為加以限制，即以反壟斷法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“行使”加以規(guī)范。
　　
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式
　　
　　產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征是專有性或排他性，產(chǎn)權(quán)確定了權(quán)利主體個(gè)人的自由支配領(lǐng)域，使產(chǎn)權(quán)的效益和本錢的內(nèi)部化成為可能。作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣具有擁有排他性，即擁有排除他人接近受保護(hù)的信息產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán)，除非支付一定的價(jià)格。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在生產(chǎn)或產(chǎn)品銷售或品牌標(biāo)識(shí)的使用方面授予一定程度的獨(dú)占權(quán)，這種權(quán)利的行使阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者生產(chǎn)或銷售類似的產(chǎn)品，或使用類似的標(biāo)識(shí)。這就限制了商貿(mào)自由，產(chǎn)生了一定的經(jīng)濟(jì)影響，盡管這種影響可能不大。正是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性或者排他性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人才可能通過(guò)其創(chuàng)造性的智力成果在一個(gè)有限時(shí)間和一定地域內(nèi)就某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或者銷售取得市場(chǎng)上風(fēng)地位，甚至壟斷地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定壟斷的確賦予權(quán)利人一定程度的—至少是潛伏的—市場(chǎng)支配力，但不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)氣力也是各異的。一般而言，專利提供了最強(qiáng)勁的保護(hù)，與其他主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類不同，專利的保護(hù)可以排除他人就相同內(nèi)容而做出的獨(dú)立創(chuàng)造，從而構(gòu)成盡對(duì)的壟斷。一項(xiàng)方法專利帶來(lái)的技術(shù)改進(jìn)可能使競(jìng)爭(zhēng)者為了有效競(jìng)爭(zhēng)而不得不往開發(fā)替換性的技術(shù)手段，而高科技領(lǐng)域的本錢會(huì)限制投進(jìn)此種研究的潛伏的競(jìng)爭(zhēng)性公司的數(shù)目。由于花代價(jià)開發(fā)一項(xiàng)即將到期的專利的替換品缺乏必要性，競(jìng)爭(zhēng)者可能就會(huì)坐等專利到期，在此期間面臨新進(jìn)進(jìn)者的風(fēng)險(xiǎn)就大大減少了。著作權(quán)壟斷是有限制的壟斷，其獨(dú)創(chuàng)性的要求保證了現(xiàn)有表達(dá)不被劃進(jìn)保護(hù)范圍，人們可以基于獨(dú)創(chuàng)的條件使用已經(jīng)產(chǎn)生的表達(dá)形式。商標(biāo)涉及的不是智力創(chuàng)新題目而是產(chǎn)品差異題目，可能基于顧客的信心和產(chǎn)品的區(qū)別而產(chǎn)生一種低程度的壟斷，并形成一股不太大的市場(chǎng)支配力。對(duì)于貿(mào)易秘密來(lái)說(shuō)，有限的專有性可以有助于維持最低程度貿(mào)易道德，不鼓勵(lì)在物理性保護(hù)措施方面做過(guò)度投資，而且有助于通過(guò)許可方式或其他自愿的“委托”形式促進(jìn)對(duì)技術(shù)的有效利用。
　這樣，不同性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其權(quán)利行使上表現(xiàn)出不同的特征，而在評(píng)估該行為是否構(gòu)成濫用或具有反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，需要加以區(qū)別對(duì)待�？偟膩�(lái)說(shuō)，專有性的強(qiáng)弱程度決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍，權(quán)利范圍進(jìn)而決定市場(chǎng)支配力。假如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予權(quán)利人較強(qiáng)的專有權(quán)，他行使權(quán)利的范圍就要大一些，產(chǎn)生市場(chǎng)支配力的可能性也越大；假如賦予的專有性相對(duì)較弱，則其行使權(quán)利的范圍就較小，而產(chǎn)生市場(chǎng)支配力的可能性也相應(yīng)較小。無(wú)論如何，權(quán)利人都必須在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法依不同類型而賦予的權(quán)利的固有限度之內(nèi)行使權(quán)利，超越這一公道界限的話，就可能構(gòu)成濫用或反競(jìng)爭(zhēng)。而專有性的強(qiáng)弱程度又與知識(shí)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值大小又具有一定的正相關(guān)關(guān)系，即價(jià)值越大，可答應(yīng)的排他程度相對(duì)越高，反之亦然。
　　此外，基于知識(shí)財(cái)產(chǎn)的無(wú)形性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍具有界限不明確的特點(diǎn)，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)所賦予的排他力也具有不確定性，這實(shí)際上增加了有關(guān)行為人的交易本錢。比方說(shuō)，由于監(jiān)控侵權(quán)的本錢較高，權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)輕易受到侵害，假如不能負(fù)擔(dān)該本錢的話，權(quán)利的執(zhí)行就會(huì)產(chǎn)生困難。但另一方面，在權(quán)利人指控他人侵權(quán)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也能成為更有效的威懾氣力，由于被控侵權(quán)人可能慮及訴訟的結(jié)果難以確定而應(yīng)訴又會(huì)牽涉較高的本錢。在與一般物質(zhì)財(cái)產(chǎn)相比較的意義上來(lái)說(shuō)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易本錢通常遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)財(cái)產(chǎn)的。而交易本錢越高，法律就越不可能通過(guò)含義寬泛的財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)尋求對(duì)交易的調(diào)整，由于財(cái)產(chǎn)權(quán)作為一種對(duì)世權(quán)—亦即任何想要該權(quán)利者均須與其所有人進(jìn)行談判——只有通過(guò)自愿交易，才能從估值較低的使用人向估值較高的使用人進(jìn)行再配置。假如這種交易由于交易本錢過(guò)高而不可行，則法律就將縮小其財(cái)產(chǎn)權(quán)。正是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)較高的交易本錢，有人提出了“權(quán)利弱化與利益分享理論”，即指減弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的禁止實(shí)施權(quán)的功能，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人之外的其他人能夠更有效地利用聰明創(chuàng)作物，然后通過(guò)利益分享形式使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益、聰明創(chuàng)作物使用者的利益和社會(huì)利益最大化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上說(shuō)，保護(hù)權(quán)利的符合效率的方式是，對(duì)交易本錢較低的權(quán)利以財(cái)產(chǎn)規(guī)則保護(hù)，對(duì)交易本錢較高的權(quán)利以責(zé)任規(guī)則保護(hù)。前者是在事先禁止損害權(quán)利的做法，后者是在侵害權(quán)利后對(duì)權(quán)利人給予事后補(bǔ)償?shù)淖龇āＶ�識(shí)產(chǎn)權(quán)的高交易本錢為其權(quán)利保護(hù)的弱化—或者更正確地說(shuō)，為權(quán)利保護(hù)方式的轉(zhuǎn)化—提供了一定的理論依據(jù)。
　　此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身效力的不確定進(jìn)一步進(jìn)步了知識(shí)財(cái)產(chǎn)的交易本錢。比如說(shuō)，任何類型的專利都可能變?yōu)椤盁o(wú)效”，只要專利權(quán)人聲稱自己適于特定的法律保護(hù)而事實(shí)上他又未滿足該保護(hù)所要求的條件。即使一家政府機(jī)構(gòu)對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)與現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的矛盾及其正當(dāng)性進(jìn)行了審查，這種審查也僅是初步審查。通常最重要的審查發(fā)生在以后的訴訟中，尤其是在專利訴訟中，在侵權(quán)之訴中，一個(gè)常用的抗辯理由是宣稱被侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于無(wú)效知識(shí)產(chǎn)權(quán)或不可強(qiáng)制執(zhí)行。
　　
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