生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任比較研究

[摘 要] 交易是經(jīng)濟生活中基本活動，是實現(xiàn)分工經(jīng)濟的一體化氣力。交易的效率取決于相關(guān)產(chǎn)權(quán)的界定效率，尤其是生產(chǎn)者 責(zé)任的界定。在過往百多年里，生產(chǎn)者責(zé)任隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷地在改變和完善。而近年來，隨著各國對循環(huán) 經(jīng)濟的實踐，很多國家開始關(guān)注如何通過生產(chǎn)者責(zé)任的延伸來促進循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)。本文從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的角度，對生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任之間的異同進行了一個初步的比較研究。
　　[關(guān)鍵詞] 交易；生產(chǎn)者責(zé)任；生產(chǎn)者延伸責(zé)任；產(chǎn)權(quán)
　　
　　生產(chǎn)者是生產(chǎn)活動的主要承擔(dān)者，同時也在市場交易活動中扮演著重要角色。在交易活動中，對生產(chǎn)者應(yīng)盡責(zé)任的劃分，就是對生產(chǎn)者權(quán)利進行界定。在過往的100多年中，生產(chǎn)者責(zé)任(Manufacturer’s Liability)隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，如專業(yè)分工、市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織方式等的變化，而一直在不斷地改變和完善，并為社會經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性提供了可靠的保障。因此，生產(chǎn)者責(zé)任一直是相關(guān)法律和理論研究關(guān)注的一個重點題目。然而，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，一個新的概念“生產(chǎn)者延伸責(zé)任(Extended Producer Responsibility，EPR)”近十幾年來頻繁地出現(xiàn)在一些國家的相關(guān)法規(guī)條例和研究文獻中。為什么有了對生產(chǎn)者責(zé)任的要求，還會對生產(chǎn)者產(chǎn)生延伸責(zé)任的要求呢?生產(chǎn)者延伸責(zé)任為什么在這個時候出現(xiàn)?生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任之間究竟有何區(qū)別呢?本文從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的角度對二者進行一個初步的比較研究。
　　
　　一、生產(chǎn)者責(zé)任及其演進
　　
　　生產(chǎn)者責(zé)任(Manufacturer’s Liability)，俗稱產(chǎn)品責(zé)任(Products Liability)，是指產(chǎn)品(商品)制造人將一產(chǎn)品投進市場后，由于產(chǎn)品具有缺陷，致使與此產(chǎn)品接觸之人的人身或財產(chǎn)權(quán)益遭受損害時，生產(chǎn)者應(yīng)承擔(dān)的損害責(zé)任。這一題目的責(zé)任名稱在各國法律的表述上并不一致，概括而言，假如從責(zé)任主體出發(fā)，則稱為“生產(chǎn)者責(zé)任”(Manufacturer’s Liability)；假如從責(zé)任客體著眼，則被稱為“產(chǎn)品責(zé)任”(Products Liability)。由于本文主要運用的是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的理論，根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)責(zé)任是發(fā)生在人與人之間的權(quán)利關(guān)系，即責(zé)任主體之間的關(guān)系。因此，本文將采用生產(chǎn)者責(zé)任這個名稱。
　　對生產(chǎn)者課以何種責(zé)任會影響到交易雙方的預(yù)期，從而對他們形成不同的激勵，并終極影響到整個經(jīng)濟運行的績效?縱觀生產(chǎn)者責(zé)任演變的歷史(以美國產(chǎn)品責(zé)任法為基礎(chǔ))，生產(chǎn)者責(zé)任大體上經(jīng)歷了以下三個發(fā)展階段。
　　合同責(zé)任階段。這一階段在產(chǎn)品責(zé)任領(lǐng)域內(nèi)占統(tǒng)治地位的是合同關(guān)系，對產(chǎn)品所致?lián)p害的追償只能依據(jù)雙方的合同關(guān)系，而不能依據(jù)侵權(quán)法原則提出。在當時市場還不太發(fā)達，交換關(guān)系比較簡單，企業(yè)的社會化和專業(yè)化程度不高的情況下，交易雙方的地位較為同等，圍繞產(chǎn)品性能和質(zhì)量等方面不存在嚴重的信息不對稱，彼此的討價還價能力相差無幾，因此按照交易雙方私人協(xié)商的合同來衡量責(zé)任是合乎當時經(jīng)濟發(fā)展的實際情況和要求的。
　　過失責(zé)任階段。它是指生產(chǎn)者因過失而致產(chǎn)品有缺陷造成對用戶和消費者的損害，用戶和消費者證實其有過失從而請求賠償?shù)囊环N回責(zé)原則。當時社會經(jīng)濟的背景是，隨著社會化的大生產(chǎn)和社會分工的發(fā)展，產(chǎn)品的生產(chǎn)與流通環(huán)節(jié)日益復(fù)雜，很難甚至無法確定生產(chǎn)者與產(chǎn)品的終極使用者的合同關(guān)系。而按照“契約當事人關(guān)系”原則，無合同即無責(zé)任，顯然該回責(zé)原則不利于保護作為弱者的消費者的利益。在這種情況下，生產(chǎn)者責(zé)任從合同法的框架進進侵權(quán)法的框架，消費者可以直接起訴缺陷產(chǎn)品的制造商，而不再受制于合同關(guān)系的束縛。過失責(zé)任突破了傳統(tǒng)合同原則，讓生產(chǎn)者能夠積極地將行為中的潛伏過失可能造成的負外部性納進到其績效預(yù)期之中。之后，為了緩解原告舉證的困難，法律進一步擴大了合同責(zé)任中擔(dān)保責(zé)任的范圍以追究產(chǎn)品制造人的責(zé)任，即使雙方當事人沒有合同關(guān)系，受害人也可以按照制定法或普通法的默示擔(dān)保義務(wù)求償。這一階段的特征是合同原則開始衰落，發(fā)展為侵權(quán)法的領(lǐng)域內(nèi)以過失作為確定生產(chǎn)者對于產(chǎn)品致害所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
　　嚴格責(zé)任階段。嚴格責(zé)任規(guī)定，只要產(chǎn)品有瑕疵，對消費者和使用者具有不公道的危險，并因而使他們的人身遭受傷害和他們的財產(chǎn)遭到損失，那么不論生產(chǎn)者在預(yù)備或銷售產(chǎn)品的過程中是否有疏忽行為，也不論生產(chǎn)者同使用者或消費者之間是否有合同關(guān)系，生產(chǎn)者都要對其產(chǎn)品給直接消費者或使用者造成的人身傷害或財產(chǎn)損失承擔(dān)責(zé)任。導(dǎo)致這一責(zé)任原則產(chǎn)生的經(jīng)濟背景是，經(jīng)濟生活中大規(guī)模生產(chǎn)的普遍化和產(chǎn)品的多樣化，致使產(chǎn)品缺陷致害現(xiàn)象日益普遍化和社會化，從而危及到整個社會公眾的利益和安全。于是，對生產(chǎn)者課以嚴格責(zé)任，以保護廣大消費者利益，以及促進企業(yè)不斷進步產(chǎn)品質(zhì)量。
　　總而言之，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)程度越來越高，經(jīng)營規(guī)模越來越大，生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能也日益復(fù)雜等等，這都導(dǎo)致市場交易中生產(chǎn)者和消費者之間地位的日益不對等，為了保護處于弱勢地位的消費者，避免其不公正地獨自承受缺陷產(chǎn)品所帶來的負外部性，同時也是為了進一步發(fā)揮和挖掘生產(chǎn)者在產(chǎn)品性能進步和質(zhì)量改進方面所擁有的專業(yè)知識上風(fēng)，相關(guān)的法律對經(jīng)濟活動中生產(chǎn)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作了日益嚴格的規(guī)定。
　　
　　二、生產(chǎn)者延伸責(zé)任產(chǎn)生及其意義
　　
　　20世紀80年代，世界經(jīng)濟的發(fā)展與全球資源和環(huán)境之間的矛盾日益惡化，這讓人類社會開始從可持續(xù)發(fā)展的視角來審閱經(jīng)濟發(fā)展和增長的模式。1987年，時任挪威首相的布倫特蘭夫人(G.H.Brundtland)在《我們共同的未來》的報告里，第一次提出可持續(xù)發(fā)展的新理念，并較系統(tǒng)地闡述了可持續(xù)發(fā)展的含義。而1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過了《里約宣言》和《21世紀議程》，正式提出世界各國在發(fā)展經(jīng)濟的過程中應(yīng)走可持續(xù)發(fā)展之路，即不僅要關(guān)注發(fā)展的數(shù)目和速度，更要重視發(fā)展的質(zhì)量和可持續(xù)性。在可持續(xù)發(fā)展的理念下，循環(huán)經(jīng)濟日益成為很多國家經(jīng)濟發(fā)展所追求的理想模式和長遠目標。
　　生產(chǎn)者延伸責(zé)任(Extended Producer Responsibility，EPR)正是在這一經(jīng)濟環(huán)境和背景下提出的。1988年瑞典的環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家托馬斯(Thomas Lindhqvist)在給瑞典環(huán)境署提交的一份報告中首次提出延伸生產(chǎn)者責(zé)任的概念。托馬斯教授以為：延伸生產(chǎn)者責(zé)任旨在保護環(huán)境，降低產(chǎn)品對環(huán)境的負面影響。它通過使產(chǎn)品制造者對產(chǎn)品的整個生命周期，特別是對產(chǎn)品的回收、循環(huán)和終極處置負責(zé)來實現(xiàn)。托馬斯教授對該責(zé)任的描述涵蓋了生產(chǎn)者對產(chǎn)品環(huán)境安全損害、產(chǎn)品的清潔生產(chǎn)、提供產(chǎn)品環(huán)境安全信息、廢物回收、再循環(huán)利用等產(chǎn)品整個生命周期鏈條上的責(zé)任，并特別強化了產(chǎn)品消費后階段生產(chǎn)者預(yù)防和治理廢棄產(chǎn)品污染環(huán)境，影響環(huán)境安全的責(zé)任。托馬斯教授對生產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR)的定義從理論上填補了產(chǎn)品責(zé)任體系在產(chǎn)品生命周期后(或消費結(jié)束后)責(zé)任的空缺，確定了廢物回收和循環(huán)再利用的責(zé)任主體。
　　生產(chǎn)者延伸責(zé)任的意義主要體現(xiàn)在兩個方面：(1)責(zé)任的重新確定，產(chǎn)品消費后回收處理處置責(zé)任由政府承擔(dān)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)品的生產(chǎn)者承擔(dān)；(2)通過上述責(zé)任的轉(zhuǎn)移，對生產(chǎn)者積極采用清潔和環(huán)境友好的產(chǎn)品設(shè)計和產(chǎn)品生產(chǎn)形成了激勵�！吧�產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR)”概念的提出立即得到了很多國家和政府的認同，并將其納進到新頒布的相關(guān)法規(guī)和條例之中。例如，1991年，德國政府頒布了《包裝治理條例》，該條例要求生產(chǎn)廠家和分銷商對其產(chǎn)品包裝進行全面負責(zé)，回收其產(chǎn)品包裝，并再利用或再循環(huán)其中的有效部分。由于德國實施生產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR)制度而取得巨大成功，在不到10年的時間內(nèi)，生產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR)理念對各國固體廢物立法和政策的影響不斷擴大。目前，歐盟、日本、韓國、巴西、秘魯、加拿大和我國臺灣地區(qū)已經(jīng)有了或者正在考慮建立生產(chǎn)者延伸責(zé)任制度，我國于2004年修改了《固體廢物污染環(huán)境防治法》(1995年)，也引進了生產(chǎn)者延伸責(zé)任的理念，該法于2005年4月實施，但可操縱的制度尚待建立。 　　三、生產(chǎn)者責(zé)任與生產(chǎn)者延伸責(zé)任的比較分析
　　
　　生產(chǎn)者延伸責(zé)任誕生于各國對循環(huán)經(jīng)濟的追求。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式中，自然資源的利用是按“資源開發(fā)——生產(chǎn)和消費一—廢棄物”單方向活動，而循環(huán)經(jīng)濟尋求以環(huán)境友好的方式利用自然資源，夸大自然資源按“資源開發(fā)——生產(chǎn)和消費——再生資源(廢棄物)——再生產(chǎn)和再消費”方式進行反饋式閉環(huán)活動和利用。然而，傳統(tǒng)經(jīng)濟模式造成了“再生資源(廢棄物)——再生產(chǎn)和再消費”環(huán)節(jié)責(zé)任主體的缺失，這無疑成了當前制約循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸題目。生產(chǎn)者延伸責(zé)任就是針對如何化解這個困難而提出的。因此，在生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任之間存在著很多異同。接下來，本文從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的角度對二者做一個比較分析。
　　1.生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任之間的共同之處。首先，從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的角度看，無論是生產(chǎn)者責(zé)任，還是生產(chǎn)者延伸責(zé)任，都是對生產(chǎn)者在社會經(jīng)濟活動中應(yīng)盡義務(wù)和應(yīng)履行職責(zé)所做的權(quán)利界定和安排。這是由生產(chǎn)者在經(jīng)濟活動中所扮演的角色決定的，生產(chǎn)者通過生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品獲得利潤和收益的同時，應(yīng)當對由這些活動給消費者和社會環(huán)境造成的負面影響負責(zé)。另外，這也是由生產(chǎn)者作為一種經(jīng)濟組織(企業(yè))的性質(zhì)所決定的，無論是根據(jù)經(jīng)濟學(xué)家如科斯(Coase，1937)、威廉姆森(Williamson，1975)等的觀點，還是根據(jù)治理理論學(xué)家如C.K.普拉哈拉德(C. K. Prahalad，1990)和G.哈梅爾(G. Hamel，1990)等的觀點，企業(yè)存在的意義就體現(xiàn)在他具有生產(chǎn)組織方面的效率上風(fēng)，假如沒有這一效率上風(fēng)，企業(yè)就沒有存在的可能和必要了。因此，企業(yè)(生產(chǎn)者)就應(yīng)在產(chǎn)品缺陷的克服，以及產(chǎn)品生命周期之后廢棄物的回收再利用等方面承擔(dān)起更加積極和更有建設(shè)性的責(zé)任。
　　其次，生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任都是為了促進生產(chǎn)者將產(chǎn)品交易階段中可能造成的各種負外部性內(nèi)部化。通過對生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任的夸大，能讓生產(chǎn)者公道地預(yù)期：交易后企業(yè)還要對產(chǎn)品所造成的負外部性承擔(dān)多少以及什么樣的額外本錢。這就激勵和激發(fā)生產(chǎn)者對兩類本錢進行綜合的、平衡的考慮：一類是事前本錢，即交易前產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)階段花費的本錢；另一類是事后本錢，即交易后由于產(chǎn)品的負外部性，生產(chǎn)者須額外承擔(dān)的本錢。總的來說，這兩類本錢符合二律背反定律，即事前多花些本錢改進和優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)流程就能降低潛伏的事后本錢；反之亦然。
　　再次，本文所討論的生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任都是以法律法規(guī)的形式呈現(xiàn)的。生產(chǎn)者責(zé)任對應(yīng)的通常是《產(chǎn)品責(zé)任法》；生產(chǎn)者延伸責(zé)任是基于產(chǎn)品對環(huán)境造成的負面影響，而對生產(chǎn)者責(zé)任的追加，對應(yīng)的法律有不少，比如德國政府1991頒布的《包裝治理條例》，以及我國于2004年修改的《固體廢物污染環(huán)境防治法》等等，都明確提出了延伸生產(chǎn)者責(zé)任的要求。之所以如此，是由于這些法律所要解決的題目具有普遍性和廣泛性，但這些題目既不可能通過企業(yè)自覺自愿的行為來解決，也無法通過市場交易的方式由買賣雙方進行磋商而解決。所以只好通過第三方即政府，制訂相關(guān)的法律法規(guī)來強制生產(chǎn)者執(zhí)行，從而協(xié)調(diào)好經(jīng)濟活動中各方的利益，促進經(jīng)濟***、健康和持續(xù)的發(fā)展。
　　2.生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任之間的區(qū)別。首先，生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任的責(zé)任對象不同。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的觀點，無論是生產(chǎn)者責(zé)任，還是生產(chǎn)者延伸責(zé)任，都是由于產(chǎn)品的交易活動而引起的人與人之間相互認可的行為關(guān)系。由于交易活動是嵌進在整個社會經(jīng)濟生活中的，所以交易所涉及的權(quán)利關(guān)系雖以交易雙方為主，但又不限于交易雙方之間，交易雙方和第三方之間也存在權(quán)利的相互作用和影響。需說明的是，第三方不一定是一個明確指定的對象，他可以是某個個人，某一群體或組織，乃至整個社會民眾。生產(chǎn)者責(zé)任主要體現(xiàn)的是交易中買賣雙方之間的權(quán)利關(guān)系；而生產(chǎn)者延伸責(zé)任則主要體現(xiàn)的是生產(chǎn)者(或交易雙方)與第三方之間的關(guān)系(在此第三方則指的是社會大眾)。
　　其次，生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任的責(zé)任客體及產(chǎn)生原因不同。生產(chǎn)者責(zé)任的責(zé)任客體是產(chǎn)品生命周期內(nèi)的產(chǎn)品，試圖解決的是由產(chǎn)品缺陷給消費者和使用者造成的額外損失和本錢題目。隨著經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展，交易中生產(chǎn)者和消費者之間的信息越來越不對稱、地位越來越不對等，為了避免消費者過多地承擔(dān)由產(chǎn)品缺陷所帶來的本錢，通過嚴格生產(chǎn)者責(zé)任激勵生產(chǎn)者積極地將產(chǎn)品對消費者造成的潛伏外部效應(yīng)內(nèi)部化。而生產(chǎn)者延伸責(zé)任的責(zé)任客體是產(chǎn)品生命周期后的廢棄物，試圖解決的是產(chǎn)品廢棄物給社會公眾和自然環(huán)境造成的嚴重負外部性題目。在過往，由于經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模還相對較小，產(chǎn)品廢棄物通常是由環(huán)保部分回收，并對其進行焚燒或掩埋，所造成的污染在環(huán)境所能承受的范圍之內(nèi)；而如今，經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模已經(jīng)讓環(huán)境無法承受其廢棄物隨意丟棄，尤其是電子產(chǎn)品的廢棄物，由于生產(chǎn)者是最具解決題目能力的責(zé)任人，因此，就將生產(chǎn)者責(zé)任進行了延伸，其目的也是�？醇�勵生產(chǎn)者能積極地將產(chǎn)品廢棄物對社會公眾和環(huán)境造成的外部性內(nèi)部化。
　　最后，生產(chǎn)者責(zé)任和生產(chǎn)者延伸責(zé)任的回責(zé)原則也不一樣。在前文，我們談到過生產(chǎn)者責(zé)任經(jīng)歷了三個階段，出現(xiàn)了三類回責(zé)原則，即合同責(zé)任、過失責(zé)任和嚴格責(zé)任。當前，在很多國家，這三類回責(zé)原則依然交叉適用于確定生產(chǎn)者在交易中的責(zé)任。但正如前文所述，生產(chǎn)者延伸責(zé)任約束的是生產(chǎn)者和第三方(在此即社會大眾)之間的權(quán)利關(guān)系。他們之間并不存在像交易雙方間那樣的合同關(guān)系，第三方也不直接消費和使用產(chǎn)品，因此，他們之間責(zé)任的劃分原則不可能按照合同來進行，生產(chǎn)者延伸責(zé)任的劃分原則是嚴格責(zé)任制，即一旦認定產(chǎn)品生命周期后的廢棄物給環(huán)境造成了嚴重的危害，生產(chǎn)者就必須按照相關(guān)的法規(guī)履行他所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
　　
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