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全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)與集群式創(chuàng)新發(fā)展研究
摘要：針對(duì)全球價(jià)值鏈發(fā)展的現(xiàn)狀，以及我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群所面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇．基于技術(shù)和文化兩個(gè)維度，從中小企業(yè)集群和大企業(yè)團(tuán)體互動(dòng)的視角，將全球價(jià)值鏈治理模式分為市場(chǎng)式、模塊式、關(guān)系式和集群創(chuàng)新式四種類型；進(jìn)一步的。對(duì)于集群式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行了深進(jìn)闡述，指出企業(yè)團(tuán)體通過(guò)集群式創(chuàng)新的實(shí)施，可以有效地促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)。 關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；企業(yè)團(tuán)體；企業(yè)集群；集群式創(chuàng)新一、題目提出和文獻(xiàn)綜述
盡管多數(shù)理論集中于產(chǎn)業(yè)集群對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的正效應(yīng)，然而，集群也可能變成孤立內(nèi)向的系統(tǒng)，正如西歐的很多老產(chǎn)業(yè)區(qū)那樣。集聚導(dǎo)致的路徑依靠(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力降低的原因，德國(guó)學(xué)者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(Funcfional LOck-ins)、認(rèn)知鎖定(Cognitive Lock-ins)和政治鎖定(Political Lock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)這個(gè)命題。
當(dāng)今地方產(chǎn)業(yè)集群正快速以不同方式嵌進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，價(jià)值鏈分析從對(duì)單個(gè)企業(yè)研究擴(kuò)充到對(duì)整個(gè)集群的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalcommodify chains，GCC)的概念，Gereffi(1994)進(jìn)一步提出全球價(jià)值鏈(GVC，Global Value chain)的概念，即在全球范圍內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)某種商品或服務(wù)的價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售直至回收處理等全過(guò)程的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，包括所有參與者及其價(jià)值、利潤(rùn)的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論，以為全球價(jià)值鏈?zhǔn)侨蛏a(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的簡(jiǎn)化形式；Gereffi(1999)進(jìn)一步將產(chǎn)業(yè)升級(jí)概念引進(jìn)全球商品鏈、全球價(jià)值鏈分析模式。
Humphrey和Schmitz(2000，2003)從全球價(jià)值鏈的視角，將產(chǎn)業(yè)的升級(jí)分為四種類型：流程升級(jí)(Process Upgrading)，即生產(chǎn)效率進(jìn)步；產(chǎn)品升級(jí)(ProductUpgrading)，產(chǎn)品復(fù)雜化、單位價(jià)值進(jìn)步；功能升級(jí)(Functional Upgrading)，占據(jù)更多附加值的環(huán)節(jié)，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業(yè)升級(jí)(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業(yè)某種上風(fēng)進(jìn)進(jìn)新行業(yè)。利用交易本錢理論研究全球價(jià)值鏈，識(shí)別了四種治理模式：市場(chǎng)式(Arm’s-length Market Relations)、網(wǎng)絡(luò)式(Network)、準(zhǔn)等級(jí)制(Quasi-hierarchv)、等級(jí)制(Hierarchy)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)等根據(jù)市場(chǎng)交易的復(fù)雜程度又提出市場(chǎng)式(Market)、模塊式(Modular)、關(guān)系式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級(jí)制五種治理模式的分類方法，以為網(wǎng)絡(luò)式具體包括模塊式、關(guān)系式；俘獲式則與準(zhǔn)等級(jí)制類似。
全球價(jià)值鏈各種治理模式與四層次產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系這種分析框架在國(guó)外已得到了廣泛應(yīng)用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統(tǒng)和比較的方法實(shí)證分析了巴西Sinos Valley鞋產(chǎn)業(yè)集群，以為集群升級(jí)遠(yuǎn)景依全球價(jià)值鏈的治理模式不同而有所區(qū)別；Pietrobelli C.和Rabellotti R.(2004)通過(guò)對(duì)拉丁美洲40個(gè)中小企業(yè)集群的實(shí)證調(diào)研，把中小企業(yè)集群分為四類，分別論述了四類集群升級(jí)的題目。國(guó)內(nèi)的研究主要有，張輝(2005)以為占據(jù)不同價(jià)值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群在全球形成了嚴(yán)格的空間等級(jí)體系；梅述恩等(2007)基于技術(shù)能力和市場(chǎng)拓展能力分析了企業(yè)集群的升級(jí)；張杰等(2006)實(shí)證剖析了主企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的有效推動(dòng)作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的思路；文娉等(2005)探討了全球IDM公司的治理行為對(duì)浦東IC地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)的影響。
總之，眾多文獻(xiàn)表明，嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈?zhǔn)前央p刃劍，一方面方便進(jìn)進(jìn)全球市場(chǎng)，較快實(shí)現(xiàn)工藝流程和產(chǎn)品升級(jí)；另一方面又使得中小企業(yè)依靠于主導(dǎo)企業(yè)，阻礙了功能升級(jí)和跨行業(yè)升級(jí)。所以研究全球價(jià)值鏈背景下產(chǎn)業(yè)集群如何實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)的創(chuàng)新能力尤其必要。
二、企業(yè)團(tuán)體與中小企業(yè)集群獲取經(jīng)濟(jì)性的不同及其互動(dòng)發(fā)展過(guò)程
(一)研究對(duì)象界定：企業(yè)團(tuán)體和中小企業(yè)集群的對(duì)立同一性Hayter(1997)曾提出以大企業(yè)為核心的集聚和以中小企業(yè)為主的集聚這兩種集聚方式，本文假定產(chǎn)業(yè)集聚主要有企業(yè)團(tuán)體和企業(yè)集群(以SMEs為主)兩種對(duì)立同一的表現(xiàn)形式，二者互動(dòng)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展和創(chuàng)新。企業(yè)團(tuán)體以***公司制為基本特征(成員可分布于不同的集聚區(qū))，其子公司可能會(huì)被剔除而融進(jìn)企業(yè)集群，也會(huì)吸收集群中的優(yōu)良分子進(jìn)進(jìn)團(tuán)體；而企業(yè)集群中的優(yōu)秀企業(yè)也會(huì)由于率先創(chuàng)新而成長(zhǎng)為企業(yè)團(tuán)體。
企業(yè)團(tuán)體對(duì)于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚的塑造具有重要作用，某一著名企業(yè)團(tuán)體的進(jìn)駐往往可以促成企業(yè)集群的形成；企業(yè)集群對(duì)于企業(yè)團(tuán)體的培養(yǎng)也具有重要作用，率先內(nèi)生的企業(yè)集群往往會(huì)演化出企業(yè)團(tuán)體(如溫州的正泰團(tuán)體)，其走向全球的過(guò)程同時(shí)也是嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈和發(fā)展自身價(jià)值鏈的過(guò)程。企業(yè)團(tuán)體若不能善于利用全球不同地域企業(yè)集群的上風(fēng)，必將因缺乏活力而萎縮；企業(yè)集群若不主動(dòng)嵌進(jìn)企業(yè)團(tuán)體的全球價(jià)值鏈，或自身不能培育出具有一定治理、技術(shù)上風(fēng)的企業(yè)團(tuán)體，其發(fā)展必將陷于低層次重復(fù)的怪圈，最后也必然要“鎖定效應(yīng)”而走向衰落。
Gereffi(1994)曾經(jīng)將全球商品鏈(價(jià)值鏈)分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)(Producer-driven)和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)(Buyer-driven)兩種，在前者中生產(chǎn)者在協(xié)調(diào)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作中起主要作用；與前者相比，后者以大型零售商、品牌營(yíng)銷商、品牌制造商為戰(zhàn)略經(jīng)紀(jì)人(Strategic Brokers)，綜合運(yùn)用研究、設(shè)計(jì)、營(yíng)銷和財(cái)務(wù)服務(wù)等方面的能力，將主要市場(chǎng)與生產(chǎn)廠家聯(lián)系起來(lái)。此外，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中還有很多處于兩者之間、兼具兩種驅(qū)動(dòng)特征的全球價(jià)值鏈。將全球價(jià)值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系起來(lái)看，與全球化相聯(lián)的卻是片斷化。片斷化與集群密不可分，“片斷”往往分 布在地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)達(dá)的地域。片斷化是跨國(guó)公司在全球主動(dòng)配置資源的結(jié)果；與之相反，為了升級(jí)集群也迅速以各種方式嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈�！捌瑪嗷迸c“主動(dòng)嵌進(jìn)”方向相反，“片斷化”反應(yīng)的是企業(yè)團(tuán)體正向配置、利用全球資源的狀態(tài)，而“嵌進(jìn)”表現(xiàn)的卻是集群反向地快速融進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的過(guò)程。所以，就企業(yè)團(tuán)體與企業(yè)集群的關(guān)系來(lái)看：企業(yè)團(tuán)體要善于利用全球價(jià)值鏈中的分工上風(fēng)，利用各地集群來(lái)發(fā)展自身；企業(yè)集群的企業(yè)要通過(guò)充分競(jìng)爭(zhēng)和主動(dòng)嵌進(jìn)企業(yè)團(tuán)體的全球價(jià)值鏈，積極培養(yǎng)出企業(yè)團(tuán)體，以保持自身旺盛的生命力。
(二)基于技術(shù)和文化兩個(gè)維度——對(duì)企業(yè)團(tuán)體與中小企業(yè)集群的互動(dòng)分析研究產(chǎn)業(yè)集群的文獻(xiàn)主要有：“新產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派(scott，1980；Stoper，1986)以交易用度和投進(jìn)一產(chǎn)出系統(tǒng)為分析工具；新產(chǎn)業(yè)區(qū)論(Bagaasco，1977；Piore
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