企業(yè)自主創(chuàng)新題目研究

摘要:本文以為廣義創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行“新的綜合”并引進生產(chǎn)體系,狹義企業(yè)創(chuàng)新是發(fā)現(xiàn)上可行的技術發(fā)明,并使之得到有效的貿易投資行為,目的都是為獲得潛伏的利潤;創(chuàng)新中的“自主”的基本指向就是指技術創(chuàng)新必須是本土企業(yè)群體所進行的創(chuàng)新;企業(yè)創(chuàng)新包含了創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)的非常規(guī)化創(chuàng)新和成熟大企業(yè)的常規(guī)化創(chuàng)新,二者共同構成了我們經(jīng)濟中的二個具有互補關系的創(chuàng)新來源。
關鍵詞:企業(yè)自主創(chuàng)新; 常規(guī)化創(chuàng)新; 非常規(guī)化創(chuàng)新
一、 企業(yè)創(chuàng)新的概念體系與基本內含

從語義上講,“創(chuàng)新”一詞是泛指在某些領域(例如在、、文化和等)引進某種新事物從而造成積極變化。就企業(yè)領域創(chuàng)新而言,則具有二個基本層面的含義:廣義企業(yè)創(chuàng)新與狹義企業(yè)創(chuàng)新。
1. 廣義企業(yè)創(chuàng)新。經(jīng)濟學家熊彼特在1912年發(fā)表的德文著作《經(jīng)濟》一書中指出,企業(yè)創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行“新的綜合”(new combinations)并引進生產(chǎn)體系,其目的是為獲得潛伏的利潤。這種“新的綜合”包含以下五個方面:(1)引進新的產(chǎn)品;(2)引進新的生產(chǎn);(3)開拓新的市場;(7)生產(chǎn)資料或半成品的一個供給渠道,無論該渠道是否已經(jīng)存在或首次被發(fā)現(xiàn);(5)形成產(chǎn)業(yè)的一個新的組織。顯而易見,熊彼特的創(chuàng)新概念涵蓋十分廣泛,包含了一切可能進步資源配置效率的活動,如技術創(chuàng)新、治理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織結構創(chuàng)新和資源供給鏈等方面創(chuàng)新。這些創(chuàng)新有些可能與技術直接相關,有些可能與技術并不是直接相關的,所以,廣義企業(yè)創(chuàng)新是技術創(chuàng)新與非技術創(chuàng)新的組合。
2. 狹義企業(yè)創(chuàng)新。狹義企業(yè)創(chuàng)新就是指技術創(chuàng)新,它只包括熊彼特的廣義企業(yè)創(chuàng)新概念中的(1)和(2)兩項。從本質上講,企業(yè)技術創(chuàng)新是“識別出經(jīng)濟上可行的發(fā)明”(如一種新技術、新工藝、新產(chǎn)品、或者新服務),并盡一切可能將這些新發(fā)明引進市場,實現(xiàn)技術發(fā)明的貿易價值過程,它是企業(yè)創(chuàng)新的核心內容。
事實上,技術創(chuàng)新是一個概念體系,它又可以進一步劃分為不同種別的創(chuàng)新。從創(chuàng)新內容的角度,技術創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新(如產(chǎn)品品種創(chuàng)新與產(chǎn)品質量創(chuàng)新)和生產(chǎn)方法創(chuàng)新(如工藝創(chuàng)新與貿易模式創(chuàng)新);從創(chuàng)新性質的角度,技術創(chuàng)新可分為三類:一是跟隨創(chuàng)新,就是在別人創(chuàng)新的基礎上,引進、吸收與消化,在外圍作一些創(chuàng)新,如韓國人在美國手機核心技術基礎上開發(fā)出來的CDMA手機創(chuàng)新;二是集成創(chuàng)新,就是把現(xiàn)有技術組合起來創(chuàng)造一種新產(chǎn)品,如復印機就是在已有成熟技術基礎之上進行的集成創(chuàng)新的產(chǎn)物;三是原始創(chuàng)新,原始創(chuàng)新就是指前無古人地提出創(chuàng)意和思想,經(jīng)過一系列活動,終極形成新產(chǎn)品、新工藝、新方法,并取得經(jīng)濟效益。
3. 技術創(chuàng)新的特點。值得夸大是,技術創(chuàng)新固然與技術發(fā)明有關,但是二者之間并不完全相同。技術發(fā)明是指通過技術的研發(fā)活動來獲得一定結果(如新產(chǎn)品、新工藝和新方法)的有關新技術的構想或試驗品。相對于技術發(fā)明而言,技術創(chuàng)新具有如下三個特點:首先,技術發(fā)明只是技術創(chuàng)新的出發(fā)點,而創(chuàng)新是識別出經(jīng)濟上可行的發(fā)明,并且盡一切可能將這些發(fā)明引進市場,或者通過某些其他的方式來確保這些發(fā)明得到有效的貿易應用,其目的是實現(xiàn)技術發(fā)明的市場化或產(chǎn)業(yè)化,并實現(xiàn)經(jīng)濟效益。其次,技術創(chuàng)新包含了技術發(fā)明成分,但是不一定是最先進的技術發(fā)明。從技術創(chuàng)新來看,除了重大的原始創(chuàng)新(比如瓦特發(fā)明蒸汽機、萊特兄弟發(fā)明飛機等)包含了重大的技術發(fā)明成果,并且?guī)�來了產(chǎn)業(yè)革命外,大多數(shù)技術創(chuàng)新如集成創(chuàng)新和跟蹤創(chuàng)新中重大新技術發(fā)明的成份就比較少了,但從發(fā)現(xiàn)技術發(fā)明的貿易價值上講,它們確實是一種技術創(chuàng)新。最后,技術創(chuàng)新是多種要素有機結合的產(chǎn)物。發(fā)明創(chuàng)造只是創(chuàng)新中的一個技術性因素,它是由發(fā)明家來進行的。但是,創(chuàng)新是把技術上的靈感與貿易上的努力淋漓盡致地結合在一起,它不僅涉及技術因素,還涉及資金因素、治理與貿易模式等方面的非技術創(chuàng)新的支撐。

二、 企業(yè)創(chuàng)新中的“自主”的基本意蘊

保羅·克魯格曼(1979)在其關于國際貿易和國際收進分配的經(jīng)典論文中指出國際貿易和經(jīng)濟增長模式主要受兩類活動支配:創(chuàng)新和技術傳播。似乎一個后進國家經(jīng)濟發(fā)展和競爭實力可以通過從發(fā)達國家獲得技術創(chuàng)新資源來獲得支撐。但是技術進步上的“日韓道路”與“拉美道路”告訴我們,經(jīng)濟主體是依靠別人創(chuàng)新成果,還是依靠自己主動地進行創(chuàng)新來進步自己競爭力,終極結果顯然是完全不一樣的。前者是在吸收別人的創(chuàng)新成果基礎上進行主動的再創(chuàng)新,并且成功地實現(xiàn)了由后進國家向發(fā)達國家轉型,步進世界和技術強國行列。而后者則被動的吸收別人技術成果,結果仍處于落后的狀態(tài)。二種技術進步策略的比較結果告訴我們,經(jīng)濟主體必須自主創(chuàng)新。
所謂自主創(chuàng)新,簡言之,就是經(jīng)濟主體自己主動開展技術創(chuàng)新活動。從本質上講,自主創(chuàng)新中的“自主”是創(chuàng)新中一種戰(zhàn)略選擇,其基本的利益指向是本國和本國國民的利益,而不是全球或外國人的利益;是國家的長遠利益,而不僅僅是眼前利益。因此,從中國國家整體利益角度上講,自主創(chuàng)新就是指在中國資本控制下的本土企業(yè)群體所進行的主動型創(chuàng)新活動。基于這種利益取向,自主創(chuàng)新可以進一步地分解為如下三個層次上的指向:
1. 創(chuàng)新主體指向:中國資本控制下的本土企業(yè)。從主體上講,自主創(chuàng)新是相對于他人創(chuàng)新而言的,所以,自主創(chuàng)新在主體上就是指我國資本控制下的本土企業(yè)群體。這是開展自主創(chuàng)新的基本條件,只有中國資本控制下的本土企業(yè)群體創(chuàng)新,我們才能擁有創(chuàng)新成果的自主知識產(chǎn)權,才能使我國在全球新的分工結構中處于“大腦國家”地位。
,在世界范圍內已經(jīng)逐漸形成了“大腦國家、軀桿國家、手腳國家”的分工,并由此決定了不同國家在國際競爭中的地位�！按竽X國家”是以技術創(chuàng)新為基本戰(zhàn)略,以生產(chǎn)知識與輸出知識為主的國家,其共同特征是:其一,創(chuàng)新投進高,國家的研發(fā)投進占GDP的比例一般在2%以上;其二,進步貢獻率高達70%以上;其三,自主創(chuàng)新能力強,國家的對外技術依存度指標通常在30%以下;其四,創(chuàng)新產(chǎn)出高。美國、日本、芬蘭、韓國等20多個國家屬于這類創(chuàng)新型國家。這些發(fā)達國家利用已有知識積累和科技領先地位及現(xiàn)有上風產(chǎn)業(yè)基礎,處于“大腦國家”的位置,生產(chǎn)知識與輸出知識,再一次站在新的發(fā)展起跑線的前端;大多數(shù)后起國家由于缺少科技實力和知識積累及上風產(chǎn)業(yè),將在相當長的時間內繼續(xù)處于“軀桿國家”或“手腳國家”的位置,只是接受知識或應用知識,終極只能跟在發(fā)達國家后面進行更艱難的追趕。
就目前總體情況看,我國仍然處在“軀桿國家”的地位。截至2005年,我國國內申請人獲得的發(fā)明專利數(shù)目僅占發(fā)明專利授權總量的37%。在汽車、飛機、儀器儀表、信息、生物、新材料等“含金量”較高的領域、我國授予的專利多為外國公司所擁有。這表明技術創(chuàng)新的主體不是我國本土企業(yè),別人生的孩子終究是別人的,這就談不上自主創(chuàng)新。因此,夸大自主創(chuàng)新,從主體上講,就是中國資本控制下本土企業(yè)自己進行創(chuàng)新。只有自己企業(yè)進行創(chuàng)新,才可能擁有相應的創(chuàng)新成果的自主知識產(chǎn)權,否則只能處于世界“食品鏈”的底端。



2. 創(chuàng)新性質指向:本土企業(yè)的積極主動型創(chuàng)新。從創(chuàng)新的性質上講,自主創(chuàng)新是相對于技術進步中的“拿來主義”而言的。技術進步中的“拿來主義”表現(xiàn)為對技術成果“不求所有,只求所在”,具體表現(xiàn)為:一是簡單跟進型:單向引進——消化,對外國技術亦步亦趨,逐級跟進。二是被動引進型:就是通過購買外國先進設備、專利、圖紙等技術創(chuàng)新成果直接投進生產(chǎn),不進行消化和“進口替換”。三是合資引進型:就是試圖通過“以市場換技術”策略,以期達到外資企業(yè)的“本土技術溢出”效應。這三種形式實質上是被動型技術進步戰(zhàn)略,技術成果主導權把握在外國企業(yè)手中。在過往相當長時期,我國一些地方或行業(yè),習慣于采取這種技術進步策略,結果是使我國某些行業(yè)陷進“引進—落后—再引進—再落后”的泥潭。
自主創(chuàng)新本質上要求在“技術創(chuàng)新成果上不僅要求所在,還要求所有”。因此,這就不僅要求本土企業(yè)進行創(chuàng)新,而且必須采取積極主動方式開展創(chuàng)新。它實際上包括二個層次:自力更生基礎上的創(chuàng)新和模仿基礎上的再創(chuàng)新。一是自力更生型:在得不到外界知識和技術供給的情況下,從對基礎原理的起步,基本上通過自身努力,綜合國內資源獨立發(fā)展出自己的技術體系。如我國的“二彈一星”等。二是模仿創(chuàng)新型:就是在高強度消化吸收情況下,進行自主開發(fā),以取得市場上風,同時向前端基礎應用科學延伸。如韓國、日本企業(yè)創(chuàng)新模式,這二個國家企業(yè)在引進國外先進技術時,卻要花比引進項目用度多3～10倍的錢來消化吸收,形成了“引進-吸收-試制-自主創(chuàng)新”的良性循環(huán)。這二種是主動型技術進步戰(zhàn)略,技術創(chuàng)新的主導權把握在自己手中,本土企業(yè)擁有自己創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權。
3. 創(chuàng)新能力指向:本土企業(yè)具備自我“學習能力和組織能力”。自主創(chuàng)新的最高境界就是本土企業(yè)創(chuàng)新能力上的自主。企業(yè)自主創(chuàng)新能力實質上是本土企業(yè)(包括行業(yè)和國家)的學習能力和組織能力。只有本土企業(yè)在開放經(jīng)濟條件下,具備了這種持續(xù)的學習能力和組織能力,我們才能真正具備了自主創(chuàng)新能力,才能真正具有了持續(xù)的國際競爭力。主要理由是:其一,技術并不僅僅是以物質形態(tài)存在的“人工制品”,而且也是被組織所把握的訣竅、慣例和程序。物質形態(tài)上技術成果會隨著“外溢效應”逐漸消失,但是內生于本土企業(yè)里的不斷發(fā)展的創(chuàng)新能力卻是持久的。因此,決定企業(yè)持續(xù)競爭力并從技術進步中得到長期回報的重要保證往往是企業(yè)具有的動態(tài)發(fā)展的技術創(chuàng)新能力,而不是單純地對某種特定發(fā)明的持久控制。其二,也許物化在設備上的技術可以買到,但是,決定本土企業(yè)競爭力和國家未來命運的創(chuàng)新能力是盡對買不來的。創(chuàng)新能力只有由本土企業(yè)組織內生地發(fā)展出來,而沒有任何組織之外的氣力和過程可以替換。其三,很多在創(chuàng)新活動中居于前沿的外國公司有時又會有步驟地散布創(chuàng)新成果,其用意當然不是為了幫助本土企業(yè)進步競爭力,正如鮑莫爾在西方大型企業(yè)向外自愿散布專有技術內在動機時所指出的,他們自愿散布專有技術當然是為了“得到一份適當?shù)幕貓?或者是牽著競爭者的鼻子走�！边@就一針見血的指出了西方發(fā)達國家的大企業(yè)散布技術的要害:能封閉時就封閉,讓你技術無法獨立;當你有看發(fā)展出獨立技術時候,就急忙將技術轉讓給你,延緩技術進程。實在,他們終極目的只有一個,就是“閹割”本土企業(yè)乃至整個民族的創(chuàng)新能力。
中國事一個大國,必須擁有自己相對獨立而全面的經(jīng)濟體系,以及與此相適宜的相對獨立而全面的技術支撐體系,這是大國實現(xiàn)獨立和主權的必不可少的物質基礎。而構建這個獨立的技術支撐體系的微觀基礎就是本土企業(yè)群體要成為創(chuàng)新主體,重塑本土企業(yè)、行業(yè)乃至整個民族持續(xù)的“學習能力和組織能力”。歷史告訴我們,創(chuàng)新能力只能內生于我們本土企業(yè)組織內部,別人無法依靠。依靠別人的企業(yè),是沒有未來的。

三、 創(chuàng)新中的大小企業(yè)的地位與作用

熊彼特曾經(jīng)用詩的語言指出:“不斷的創(chuàng)新就像是跳動的琴弦,奏著成長的美妙樂章,……”那么,究竟是誰在撥動創(chuàng)新的琴弦呢?這在企業(yè)創(chuàng)新上似乎一直存有爭議。在熊彼特創(chuàng)新命題中,“撥動創(chuàng)新琴弦的正是那些領導市場的巨型公司”。謝勒爾(Scherer,1980)表明,盡大多數(shù)革命性創(chuàng)新成果(如白熾燈、無線電電報和電話、同軌通訊衛(wèi)星和機等等)并不是由成熟的大企業(yè),而是由獨立于成熟大企業(yè)之外的新興企業(yè)推進的。《改變世界的13位男性》作者蘭德拉姆提出的“創(chuàng)新悖論”似乎也證實謝勒爾的說法:即在大規(guī)模的產(chǎn)品創(chuàng)新和概念創(chuàng)新中,產(chǎn)業(yè)巨子和專家從來未能走在創(chuàng)新的前面,反而卻是初進門道的創(chuàng)業(yè)者,如蓋茨、喬布斯、特納、海德等企業(yè)家,他們來自民間,特別是他們根本不是已有大型企業(yè)(如IBM、GMC等)的高級治理職員。這些爭論實際上提出一個誰是企業(yè)創(chuàng)新中主體的,也是我們理解企業(yè)自主創(chuàng)新中企業(yè)主體內含的基礎以及我們的政策取向題目。
實事上,企業(yè)創(chuàng)新中主體題目體現(xiàn)了人類知識積累與創(chuàng)新的二種基本范式。根據(jù)創(chuàng)新活動是否成為企業(yè)經(jīng)營活動中的一種常規(guī)化行為,可將企業(yè)創(chuàng)新的分為兩種基本范式:一是“成熟型企業(yè)的常規(guī)化創(chuàng)新”;二是“創(chuàng)業(yè)型企業(yè)非常規(guī)化創(chuàng)新”。
成熟大企業(yè)常規(guī)化的創(chuàng)新是指大型企業(yè)日益接管了技術變革的過程,將其從一個間歇而且不確定的發(fā)現(xiàn)過程,轉變成接近于常規(guī)化的企業(yè)內部事務,由至公司中指揮很多其他事務的科層機構和治理過程來控制。這種創(chuàng)新范式如圖1所示。
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這種典型的“熊彼特創(chuàng)新命題”中的大企業(yè)創(chuàng)新范式的特點是:(1)創(chuàng)新來源的內部化:大企業(yè)往往是在企業(yè)內部通過建立中心研發(fā)試驗室,將經(jīng)濟中的一部分研究與開發(fā)活動變成了一種內在的、有治理的、有控制的過程;(2)創(chuàng)新治理的事務化:創(chuàng)新活動中企業(yè)家和企業(yè)家精神的作用越來越下降,“技術進步越來越成為受過專門練習的專家小組的業(yè)務”;(3)創(chuàng)新資源投進的程序化:表現(xiàn)為企業(yè)系統(tǒng)地決定要在研發(fā)中投進多少資金,在這個領域應該以什么樣的方式與競爭對手往來,甚至系統(tǒng)地決定公司的實驗室應該發(fā)明些什么;(7)創(chuàng)新成果的可猜測性:常規(guī)化創(chuàng)新經(jīng)常偏重于生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品中的穩(wěn)步和持續(xù)的技術進步和改良、進步可靠性、增加產(chǎn)品對用戶的適用性以及開發(fā)產(chǎn)品新的功用方面。
創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)的非常規(guī)化創(chuàng)新是指獨立大企業(yè)之外的創(chuàng)新者通過創(chuàng)業(yè)形式所從事的創(chuàng)新活動。這種創(chuàng)新范式如圖2所示。
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這種創(chuàng)業(yè)型企業(yè)創(chuàng)新范式的特點是:(1)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)密切聯(lián)系在一起,創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)新的實現(xiàn)形式,即一旦一個新的技術發(fā)明被證實是成功的,發(fā)明者或者與之關聯(lián)的企業(yè)家通常會通過創(chuàng)立新公司來提供新的產(chǎn)品實現(xiàn)創(chuàng)新;(2)創(chuàng)新活動往往來自民間,不存在類似于大型企業(yè)的復雜科層機構的控制和常規(guī)化創(chuàng)新的壓力,成功的創(chuàng)新充分體現(xiàn)了企業(yè)家精神——好奇心、異想天開和膽識,以及得益于那種“有啟發(fā)而自由”的氛圍。開創(chuàng)微軟的比爾·蓋茨與開創(chuàng)Google時代的佩吉與布爾等就是在“有啟發(fā)而自由”的社會氛圍里成長、思考并創(chuàng)造著的企業(yè)家;(3)創(chuàng)新成果往往具有一種革命性,要么開創(chuàng)一個新產(chǎn)業(yè)(如比爾·蓋茨),要么開創(chuàng)一個新的市場(如湯姆·莫納漢)或完善(如本田宗一郞)等等。
在我們的經(jīng)濟生活中,無論是成熟的大型企業(yè),還是創(chuàng)業(yè)階段的小企業(yè)都是“撥動創(chuàng)新琴弦的”主體和創(chuàng)新來源,只是它們在創(chuàng)新過程中采用了不同創(chuàng)新范式。這二種創(chuàng)新范式形成了技術創(chuàng)新中的相互聯(lián)系、相互補充的專業(yè)分工。正如威廉·鮑莫爾所說,“它們都是不能完全替換的。不過存在著可猜測的專業(yè)化趨勢:企業(yè)家提供更加不同以往的、突破性的創(chuàng)新,而大企業(yè)的研發(fā)機構提供對那些突破性成果的進一步的改進,從而使之更有用。這樣,這兩種類型的創(chuàng)新企業(yè)扮]了超加性互補(Superadditive Complemenany)的角色,從而經(jīng)濟增長在這種分工下明顯提升�！�
因此,在把我國構建成創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略中,無論是成熟的大型企業(yè),還是創(chuàng)業(yè)型小企業(yè),他們都應是我國實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的創(chuàng)新主體。我們不僅要重視大型企業(yè)的常規(guī)化的創(chuàng)新,鼓勵大企業(yè)建立自己的研發(fā)中心,使創(chuàng)新常規(guī)化;同時,也要在全國培育創(chuàng)新文化,為那些獨立于大型企業(yè)之外的創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)創(chuàng)新提供適于其成長的“有啟發(fā)而自由”的制度環(huán)境。

:
[1]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟理論[M].北京:商務印書館,1997.
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[3]傅家驥,雷家驥,程源.技術經(jīng)濟學的前沿題目[M].北京:經(jīng)濟出版社,2003.
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