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企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略的運(yùn)用探討
[摘要]企業(yè)專利申請(qǐng)是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的，其本身也具有相當(dāng)?shù)膽?zhàn)略色彩。企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略主要涉及到申請(qǐng)決策、申請(qǐng)時(shí)機(jī)、申請(qǐng)種類、申請(qǐng)范圍、申請(qǐng)國(guó)別等內(nèi)容。在具體的申請(qǐng)實(shí)務(wù)中則存在相應(yīng)的策略。企業(yè)運(yùn)用好專利申請(qǐng)戰(zhàn)略有利于更好地實(shí)施專利戰(zhàn)略和開展市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)步在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。 [關(guān)鍵詞]企業(yè)；專利申請(qǐng)；戰(zhàn)略企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果誕生后該如何處理；假如申請(qǐng)專利，應(yīng)在何時(shí)申請(qǐng)、申請(qǐng)什么專利、是僅在本國(guó)申請(qǐng)還是同時(shí)向外國(guó)申請(qǐng)，甚至在具體的專利申請(qǐng)中應(yīng)講求什么策略等，都必須進(jìn)行認(rèn)真的考慮、調(diào)查分析，其戰(zhàn)略性因素很強(qiáng)�？傮w上，企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略都是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的，因而可以從不同的目的作為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略加以分類，如以轉(zhuǎn)讓為目的的申請(qǐng)戰(zhàn)略、以自己使用從而獲得競(jìng)爭(zhēng)上風(fēng)為目的的申請(qǐng)戰(zhàn)略、以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取專利對(duì)策的申請(qǐng)戰(zhàn)略，以及以迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的的申請(qǐng)戰(zhàn)略等。不過，無(wú)論企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略出于何種目的，申請(qǐng)決策、申請(qǐng)時(shí)機(jī)、申請(qǐng)種類、申請(qǐng)范圍、申請(qǐng)國(guó)別等卻是專利申請(qǐng)戰(zhàn)略需要解決的基本題目。本文對(duì)這些題目進(jìn)行研究。
一、是否申請(qǐng)專利的決策
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生后，處理的途徑有申請(qǐng)專利、作為技術(shù)秘密保密與公然成果三種形式。一般地講，公然成果只是在特定的情況下作為一種戰(zhàn)略手段才采用。通常面臨的是申請(qǐng)專利與作為技術(shù)秘密保密的決策。應(yīng)當(dāng)說，在大多數(shù)情況下是采用前者。但即使是申請(qǐng)專利也同樣存在技術(shù)秘密保密的題目，由于作為一種戰(zhàn)略，企業(yè)通常只是將發(fā)明創(chuàng)造的基本內(nèi)容公然在說明書中——其程度是只要不至于影響專利法上的“充分公然”要求即可，而將發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵部分作為技術(shù)秘密保密。從理論上講，申請(qǐng)專利與作為技術(shù)秘密保密都有各自的優(yōu)點(diǎn)和不足，對(duì)于一個(gè)具體的創(chuàng)新成果來(lái)說，究竟是申請(qǐng)專利還是作為企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)，要考慮到多種因素。下面就對(duì)上述三種方式的適用情況分別討論。
(一)申請(qǐng)專利
申請(qǐng)專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得專利權(quán)的唯一途徑，也是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。很難想象，一個(gè)企業(yè)的專利特別是基本專利擁有量極少，但其專利戰(zhàn)略的運(yùn)用會(huì)很成功。專利申請(qǐng)量的多寡與一個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有內(nèi)在聯(lián)系，世界上財(cái)力雄厚的大企業(yè)大都是專利申請(qǐng)量和專利權(quán)擁有量的大戶。通過專利申請(qǐng)獲得專利權(quán)后，企業(yè)就可以利用專利權(quán)的高度獨(dú)占性，開拓、控制和占領(lǐng)市場(chǎng)，終極贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上風(fēng)。專利保護(hù)也是一種嚴(yán)格的法律保護(hù)。企業(yè)獲得專利后，可以有效地防止他人擅自實(shí)施�？梢哉f，一個(gè)企業(yè)專利戰(zhàn)略的成功與失敗，與其專利申請(qǐng)工作做得如何有很大關(guān)系。因此，原則上講企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新成果只要具備專利性，就應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)專利，從而獲得專利法的保護(hù)。
但是，申請(qǐng)專利并非在任何情況下都是合適的。撇開有些技術(shù)創(chuàng)新成果不在專利保護(hù)范圍之內(nèi)從而無(wú)法通過申請(qǐng)專利獲得專利保護(hù)不說，申請(qǐng)專利本身也存在一些題目。例如，申請(qǐng)專利要繳納用度，獲得專利權(quán)后每年仍要繳納專利年費(fèi)，這對(duì)企業(yè)來(lái)說是一筆固定的開銷；發(fā)明專利申請(qǐng)審批周期較長(zhǎng)，假如發(fā)明的經(jīng)濟(jì)壽命不長(zhǎng)，即使獲得專利權(quán)，經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值也不大；申請(qǐng)專利成功后所獲得的專利還受時(shí)間性、地域性限制。再有專利的申請(qǐng)意味著技術(shù)方案的公然，這樣輕易導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手圍繞該技術(shù)開發(fā)出更先進(jìn)的技術(shù)往申請(qǐng)專利，反過來(lái)對(duì)自己的專利形成包圍圈，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險(xiǎn)。特別是假如專利申請(qǐng)文件公布后終極未獲得專利權(quán)，所受到的損失會(huì)更大。
因此。企業(yè)是否申請(qǐng)專利需要結(jié)合自己的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等方面綜合權(quán)衡后決策。一般地說，假如某項(xiàng)創(chuàng)新成果具有專利性，構(gòu)成專利主題時(shí)，在下列情況下具有申請(qǐng)專利的必要性：
1．從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形
這類情形主要有：
(1)技術(shù)比較復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以繞過往的比較重要的技術(shù)創(chuàng)新成果，如企業(yè)的基本發(fā)明。
(2)通過申請(qǐng)專利能有效地控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新成果，如日本企業(yè)向我國(guó)大量申請(qǐng)稀土制品技術(shù)專利就是從遏制我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮的。
(3)通過專利申請(qǐng)和確權(quán)能有效地防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手控制自己。例如，為了防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)自己研究、開發(fā)的技術(shù)成果申請(qǐng)專利，企業(yè)對(duì)自己打算不實(shí)施的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利。這是企業(yè)設(shè)置障礙保護(hù)自己的做法，可以預(yù)防競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用專利權(quán)攻擊自己。
上述從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形，也體現(xiàn)了企業(yè)專利申請(qǐng)的“壟斷性原則”——盡管從目前來(lái)看申請(qǐng)專利在經(jīng)濟(jì)上不能帶來(lái)直接的利益，如難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，但從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮需要把握未來(lái)技術(shù)市場(chǎng)的控制權(quán)，故仍有必要申請(qǐng)專利。從國(guó)際上看，越來(lái)越多的企業(yè)為了保持未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)上風(fēng)，不斷加強(qiáng)了專利申請(qǐng)活動(dòng)。大量的專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有被實(shí)施有多方面原因，而為了獲得對(duì)技術(shù)的長(zhǎng)期控制權(quán)、獲得未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)上風(fēng)，應(yīng)當(dāng)說也是相當(dāng)一部分專利在保護(hù)期限內(nèi)沒有得到實(shí)施的原因之一。
對(duì)于上述為了實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目的而申請(qǐng)專利的情形，國(guó)外學(xué)者也有認(rèn)同。如美國(guó)學(xué)者Stephen C.Glazier以為：在很多情況下，申請(qǐng)專利是為了達(dá)到一定的貿(mào)易目的——使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法進(jìn)進(jìn)某產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。很多專利的產(chǎn)生并不是需要有某種技術(shù)，也不是由于有了了不起的新技術(shù)，而是由于要保護(hù)某產(chǎn)品。當(dāng)計(jì)劃將某新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)供給給市場(chǎng)時(shí)，供給者總是試圖禁止競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生。為此，供給者采取某種策略打擊將來(lái)可能出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在可能的情況下，這種策略將包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略又將包括專利策略。然后，申請(qǐng)并獲得專利，以保護(hù)已投進(jìn)市場(chǎng)的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。
還值得特別警惕的是，近幾年來(lái)，國(guó)外跨國(guó)公司在我國(guó)的專利申請(qǐng)?zhí)貏e是發(fā)明專利申請(qǐng)有不斷上升趨勢(shì)，而且在很多關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)地位。從其申請(qǐng)已經(jīng)獲得專利的發(fā)明看，其權(quán)利要求和技術(shù)說明往往很寬泛，能終極付諸實(shí)施的實(shí)際上只是一部分。其在我國(guó)申請(qǐng)專利的目的，很多是出于“圈地”考慮，也就是為了排擠我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，確立自己的技術(shù)在中國(guó)市場(chǎng)的壟斷地位。國(guó)外企業(yè)這種專利申請(qǐng)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略值得我國(guó)企業(yè)鑒戒和警惕。
(4)為迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而制造假象申請(qǐng)專利。例如，在特定情況下，企業(yè)為了避免使自己的技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲悉，在將以為符合專利條件的項(xiàng)目申請(qǐng)專利的同時(shí)，也有意將以為不具備專利條件的項(xiàng)目申請(qǐng)專利，旨在迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，給其產(chǎn)生錯(cuò)誤信息。
再如，倘若企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要上風(fēng)，那么有必要通過申請(qǐng)專利維持這一上風(fēng)。
2．從技術(shù)開發(fā)難度的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形
這類情形主要有：
(1)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手輕易通過反向工程獲得該發(fā)明創(chuàng)造成果技術(shù)要點(diǎn)的；
(2)屬于那些市場(chǎng)潛力較大但創(chuàng)造性較低的發(fā)明創(chuàng)造成果。這類成果由于創(chuàng)造性較低，能比較輕易地由他人開發(fā)出來(lái)，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，否則輕易坐失貿(mào)易機(jī)遇。
3．從法律保護(hù)與利用角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情況
企業(yè)申請(qǐng)專利的目的不在于自己利用，而主要是實(shí)施專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略時(shí)，有必要申請(qǐng)專利。另外，考慮專利產(chǎn)品輕易被他人仿制，也有必要申請(qǐng)專利。像藥品一類的產(chǎn)品研究、開發(fā)時(shí)間長(zhǎng)，耗資巨大，從法律保護(hù)角度看顯然也應(yīng)申請(qǐng)專利。西方一些藥品制造商在選擇生產(chǎn)藥品的方案時(shí)，不僅僅考慮藥品的臨床效果，而且要考慮哪種方案能夠獲得最有力的專利保護(hù)。
4．從市場(chǎng)的角度考慮應(yīng)申請(qǐng)專利的情形
專利權(quán)的獲得與維持需要承擔(dān)一系列用度，如申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、專利年費(fèi)等。假如一項(xiàng)專利申請(qǐng)獲得專利權(quán)后沒有多大市場(chǎng)需求，不能為企業(yè)創(chuàng)造一定的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，那么這項(xiàng)專利申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)濟(jì)上就是分歧算的，在一般情況下不值得申請(qǐng)。對(duì)那些市場(chǎng)應(yīng)用遠(yuǎn)景好、經(jīng)濟(jì)價(jià)值大的創(chuàng)新成果，一般應(yīng)申請(qǐng)專利。企業(yè)在專利申請(qǐng)前對(duì)該技術(shù)實(shí)施的市場(chǎng)遠(yuǎn)景、潛伏消費(fèi)者、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等做出比較全面的了解，有助于正確決策是否申請(qǐng)專利。市場(chǎng)因素還涉及到企業(yè)對(duì)新開發(fā)的產(chǎn)品搶先占領(lǐng)市場(chǎng)的題目，由于一旦市場(chǎng)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶了先機(jī)，將給企業(yè)造成極大的被動(dòng)，而搶占市場(chǎng)先機(jī)的重要手段是將新技術(shù)“披上專利的鎧甲”。
市場(chǎng)因素在決定是否申請(qǐng)專利方面的重要性，已經(jīng)為國(guó)內(nèi)外一些企業(yè)充分熟悉。這里不妨以美國(guó)電話電報(bào)公司和日本日立公司的觀點(diǎn)為例略加先容：
美國(guó)電話電報(bào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部主張，公司各項(xiàng)發(fā)明是否申請(qǐng)專利，除了考慮發(fā)明的技術(shù)水平和先進(jìn)性外，市場(chǎng)也是重要的考慮因素。由于企業(yè)組織技術(shù)開發(fā)和發(fā)明創(chuàng)造的目的就是為公司取得經(jīng)濟(jì)效益，為公司占領(lǐng)市場(chǎng)作出貢獻(xiàn)。在該公司提出的衡量某一發(fā)明是否申請(qǐng)專利的因素中，市場(chǎng)因素就是重要因素之一，如該發(fā)明的市場(chǎng)潛力、市場(chǎng)對(duì)該發(fā)明的要求、該發(fā)明能占領(lǐng)市場(chǎng)的范圍和程度等。該公司對(duì)每一項(xiàng)發(fā)明都要進(jìn)行市場(chǎng)潛力的評(píng)價(jià)。通過全面考慮發(fā)明的市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，公司為保障申請(qǐng)專利的發(fā)明具有較好的經(jīng)濟(jì)效益奠定了基礎(chǔ)。
日本日立公司制定的專利申請(qǐng)政策的焦點(diǎn)即是開發(fā)領(lǐng)先市場(chǎng)的產(chǎn)品。公司重視在產(chǎn)品開發(fā)中讓專利權(quán)占有一席之地，這樣做除了避免侵權(quán)糾紛的目的外，主要是為了提供公司創(chuàng)造領(lǐng)先市場(chǎng)的產(chǎn)品的能力。日立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究室主任小川克男有關(guān)申請(qǐng)專利以占領(lǐng)和獲得市場(chǎng)的觀點(diǎn)反映了日立公司重視從市場(chǎng)角度考慮申請(qǐng)專利的態(tài)度。小川克男以為，市場(chǎng)變化極快，因此只有領(lǐng)先市場(chǎng)的產(chǎn)品才能創(chuàng)造更大的利潤(rùn)。他還指出，我們被告知在早期挑選一些將來(lái)可能帶來(lái)巨大利益的技術(shù)，并且在全球范圍內(nèi)為這些技術(shù)申請(qǐng)專利權(quán)，而且還要建立廣泛的戰(zhàn)略性專利權(quán)網(wǎng)絡(luò)。他以日立自動(dòng)氣流傳感器專利為例說明技術(shù)不一定很復(fù)雜的產(chǎn)品也能成為市場(chǎng)領(lǐng)先的產(chǎn)品，關(guān)鍵是以專利權(quán)加以護(hù)衛(wèi)。
另外，在有的情況下，當(dāng)市場(chǎng)遠(yuǎn)景不很明朗時(shí)，也有必要申請(qǐng)專利，這是由于，今天沒有市場(chǎng)不即是明天沒有市場(chǎng)。在有些情況下需要做出必要的市場(chǎng)儲(chǔ)備。例如，有的企業(yè)申請(qǐng)專利的目的是為了進(jìn)行“技術(shù)儲(chǔ)備”，而不是盡快開發(fā)專利產(chǎn)品投進(jìn)市場(chǎng)。當(dāng)?shù)谝淮鷮＠a(chǎn)品發(fā)揮作用后再推出第二代產(chǎn)品，旨在延長(zhǎng)第一代產(chǎn)品的壽命。也就是說，在側(cè)重于“技術(shù)儲(chǔ)備”策略時(shí)，潛伏的市場(chǎng)而不是現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)才是企業(yè)申請(qǐng)專利著重考慮的。但是，假如企業(yè)因?qū)摲木薮笫袌?chǎng)沒有正確的預(yù)見而沒有申請(qǐng)專利，有時(shí)就會(huì)造成戰(zhàn)略性損失。美國(guó)施樂公司在1979年未對(duì)圖形用戶界面技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利，就是一個(gè)典型例證。施樂公司的這項(xiàng)技術(shù)后來(lái)構(gòu)成了蘋果Macintosh和蘋果windows個(gè)人電腦操縱系統(tǒng)的基礎(chǔ)，但當(dāng)時(shí)公司治理層根本沒有料到PC具有現(xiàn)在這樣巨大的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。
以上幾點(diǎn)實(shí)際上是關(guān)于企業(yè)專利申請(qǐng)?jiān)谑裁辞闆r下具有必要性的題目。除此之外，還應(yīng)當(dāng)考慮擬申請(qǐng)專利在法律上的可行性。并不是所有的專利申請(qǐng)都能夠獲得專利權(quán)，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造需要符正當(dāng)律規(guī)定的條件。為此，在必要性基礎(chǔ)之上還需要論證專利申請(qǐng)的可行性，其中最重要的是確定申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否在專利法的保護(hù)范圍之內(nèi)，以及是否符合我國(guó)《專利法》規(guī)定的授權(quán)條件。當(dāng)然，這些工作可以由企業(yè)的專利代理人完成。
在上述必要性和可行性論證的基礎(chǔ)之上，企業(yè)一旦對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新成果作出了申請(qǐng)專利的決策，下一步就是組織好專利申請(qǐng)工作了。專利申請(qǐng)本身也具有一些策略性因素。例如，向國(guó)外申請(qǐng)專利應(yīng)在外國(guó)優(yōu)先權(quán)期間進(jìn)行。對(duì)于在本國(guó)暫不保護(hù)而外國(guó)保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果，可以先在本國(guó)申請(qǐng)專利以取得申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡笤傧驀?guó)外申請(qǐng)，以借助外國(guó)優(yōu)先權(quán)獲得多國(guó)專利保護(hù)。我國(guó)1992年修改《專利法》之前有些國(guó)內(nèi)的藥品、食品企業(yè)就是采取這種策略到外國(guó)申請(qǐng)專利的。
(二)作為技術(shù)秘密保護(hù)
技術(shù)秘密屬于秘密的一種。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)秘密保護(hù)，有一些優(yōu)點(diǎn)。例如，企業(yè)不需要辦理任何申請(qǐng)手續(xù)，也不需要支付任何用度。特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法利用，只要企業(yè)采取的保密措施得當(dāng)，可以長(zhǎng)期獲得對(duì)該技術(shù)的獨(dú)占性利用，從而獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益，而不像專利保護(hù)有一定的時(shí)間限制。因此，在有些情況下，只要企業(yè)能夠采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧┦辜夹g(shù)創(chuàng)新成果不被泄露，就可以考慮采用技術(shù)秘密的方式加以保護(hù)。這些情況主要有：
1．明顯不能適用專利保護(hù)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果
這類成果主要有：
(1)技術(shù)創(chuàng)新成果不屬于專利法保護(hù)的主題；
(2)技術(shù)創(chuàng)新成果不具備專利性，盡管其貿(mào)易價(jià)值可能較大。
2．固然可以獲得專利保護(hù)，但專利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)大，從技術(shù)、市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)方面分析，申請(qǐng)專利可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有利，或?qū)ψ约翰o(wú)多大益處
這類情況主要有：
(1)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手能夠在研究專利說明書后輕易繞過的技術(shù)創(chuàng)新成果；
(2)技術(shù)創(chuàng)新成果貿(mào)易應(yīng)用價(jià)值不大，申請(qǐng)專利會(huì)公然發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，而對(duì)自己并無(wú)經(jīng)濟(jì)利益方面的好處；
(3)技術(shù)創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)壽命周期短，申請(qǐng)發(fā)明專利有可能出現(xiàn)等到授權(quán)時(shí)該技術(shù)成果已有更先進(jìn)的替換技術(shù)出現(xiàn)的情況。
3．通過保密該技術(shù)，可以明顯得到長(zhǎng)期的、無(wú)國(guó)界的獨(dú)占市場(chǎng)，而該技術(shù)很難被他人通過反向工程或其他途徑“破譯”
這類情況以美國(guó)可口可樂公司的“可口可樂”飲料配方最具代表性。此外還如法國(guó)一公司在上個(gè)世紀(jì)初發(fā)明了一種玻璃紙生產(chǎn)方法，也是采用這種方式。美國(guó)杜邦公司曾耗資數(shù)百萬(wàn)美元，動(dòng)用多年時(shí)間研制該生產(chǎn)方法卻沒有成功，只得通過非專利技術(shù)許可的形式使用該技術(shù)。
然而，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)秘密保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)也是很大的。風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：
(1)企業(yè)無(wú)權(quán)阻止他人通過反向工程破譯該技術(shù)，一旦破譯該技術(shù)，企業(yè)可能會(huì)遭受巨大損失；
(2)企業(yè)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓或許可他人使用后，假如受讓人或被許可人泄露給善意第三人，那么這種轉(zhuǎn)讓或許可合同對(duì)該第三人并無(wú)約束力； (3)技術(shù)秘密一旦被他人擅自泄露、表露，盡管權(quán)利人可以根據(jù)法律的規(guī)定向侵權(quán)人追償，由于該技術(shù)信息已經(jīng)被社會(huì)公眾所知悉，權(quán)利人將無(wú)法在事實(shí)上再獲得對(duì)該技術(shù)的壟斷；
(4)完全不排除別人也在研制同一技術(shù)，在實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t的國(guó)家，他人先申請(qǐng)專利取得專利權(quán)后，將對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅。
因此，企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)秘密保護(hù)局限性也是明顯的，在透明度越來(lái)越明顯的今天，專利保護(hù)仍然是更主要的保護(hù)形式。企業(yè)選擇技術(shù)秘密保護(hù)形式應(yīng)當(dāng)慎重，即使是在決定實(shí)施技術(shù)秘密方式保護(hù)后，也應(yīng)留意與其他方法綜合運(yùn)用。
(三)公然技術(shù)創(chuàng)新成果
公然技術(shù)創(chuàng)新成果適用于不適宜于申請(qǐng)專利、也不適宜于作為技術(shù)秘密保密的情況。它更多的是作為一種戰(zhàn)略手段加以運(yùn)用，即通過公然成果使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)喪失新奇性，阻止他人獲得專利權(quán)。例如，據(jù)統(tǒng)計(jì)，歐美企業(yè)有78％的發(fā)明創(chuàng)造是由企業(yè)主動(dòng)公然的，美國(guó)IBM公然的發(fā)明創(chuàng)造高達(dá)88％。但應(yīng)留意，這里所說的公然決不是“和盤托出”，而是只要達(dá)到破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在以后專利申請(qǐng)的目的就夠了，至于技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵內(nèi)容是不能輕易公然的，而且企業(yè)公然的范圍在符正當(dāng)律對(duì)新奇性要求的條件下越窄越好。
由于技術(shù)公然意味著不受任何法律保護(hù)，人人都可以自由利用，企業(yè)公然技術(shù)創(chuàng)新成果一定要慎之又慎。
二、申請(qǐng)時(shí)機(jī)的決策
申請(qǐng)時(shí)機(jī)之所以成為專利申請(qǐng)的一個(gè)戰(zhàn)略因素，是由于世界上盡大多數(shù)國(guó)家在專利確權(quán)上都實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t或者說申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。該原則的基本內(nèi)容是，兩個(gè)或兩個(gè)以上的人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。因此，及時(shí)申請(qǐng)專利是十分重要的，否則可能會(huì)讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手捷足先登，使自己反受他人約束。這方面的教訓(xùn)在國(guó)內(nèi)外是不少的，例如，英國(guó)專利局授予了德國(guó)克虜伯公司人造茜素以專利權(quán)。實(shí)在當(dāng)時(shí)英國(guó)產(chǎn)業(yè)家威廉的申請(qǐng)僅比德國(guó)人的申請(qǐng)晚一天，就是這一天之差使德國(guó)克虜伯公司的專利技術(shù)占領(lǐng)英國(guó)市場(chǎng)達(dá)14年之久。我國(guó)有些企業(yè)在新產(chǎn)品上市幾年后，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上有仿造品嚴(yán)重影響本企業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)才想到往申請(qǐng)專利，結(jié)果由于產(chǎn)品已被公然使用而喪失新奇性，無(wú)法獲得專利。這些教訓(xùn)是值得吸取的。
專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)究竟以哪天為好，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)某項(xiàng)特定的技術(shù)創(chuàng)新成果而定，依據(jù)不同的發(fā)明創(chuàng)造選擇不同的申請(qǐng)時(shí)間，并不存在一個(gè)同一的模式。但是，在確定適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)時(shí)機(jī)方面，以下原則是值得重視的：
1．充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前的狀況，特別是研究相同發(fā)明創(chuàng)造的可能
假如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前還無(wú)力研究出同樣的成果，那么不必急于申請(qǐng)，待競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手預(yù)備研制但尚未研制出來(lái)時(shí)再申請(qǐng)專利。特別是對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)品而言，首先考慮的不是申請(qǐng)專利，而是采取嚴(yán)格的保密措施。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已完成該產(chǎn)品的研發(fā)，預(yù)備批量投進(jìn)生產(chǎn)時(shí)，此時(shí)立即申請(qǐng)專利保護(hù)是非常合適的。對(duì)自己具有上風(fēng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在短期內(nèi)難以做出同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，可以推遲一點(diǎn)申請(qǐng)專利，一般可以等到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快要追上時(shí)再申請(qǐng)專利。這樣做的好處是避免了技術(shù)被過早地公然而給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以可乘之機(jī)，同時(shí)也延長(zhǎng)了技術(shù)的保護(hù)期限。但是，假如本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果同時(shí)有多家企業(yè)或者其他主體在進(jìn)行研制，那么應(yīng)搶先申請(qǐng)。特別是當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多，而市場(chǎng)需求又很強(qiáng)或者技術(shù)輕易被模仿時(shí)，企業(yè)應(yīng)盡不猶豫地盡快申請(qǐng)專利。
2．留意技術(shù)創(chuàng)新階段的保密，以免技術(shù)被人公然而喪失新奇性
我國(guó)《專利法》在界定新奇性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)方面，采用申請(qǐng)日標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)前的保密工作對(duì)確保新奇性具有重要意義。一般而言，企業(yè)在申請(qǐng)專利前不宜急于召開新聞發(fā)布會(huì)、成果鑒定會(huì)，也不宜在一般展覽會(huì)、報(bào)紙雜志等領(lǐng)域表露發(fā)明創(chuàng)造的細(xì)節(jié)。假如他人對(duì)企業(yè)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)感愛好而需要許可使用該技術(shù)，則應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，明確約定違反協(xié)議的法律責(zé)任。這樣即使他人擅自泄露了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的，根據(jù)我國(guó)《專利法》規(guī)定，該發(fā)明創(chuàng)造仍不喪失新奇性。
3．防止專利過早申請(qǐng)
專利先申請(qǐng)?jiān)瓌t對(duì)專利的及時(shí)申請(qǐng)?zhí)岢隽艘�，但是，申�?qǐng)專利的時(shí)間也并不是說越早越好。過早申請(qǐng)也會(huì)存在一些缺陷。例如，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果尚未成熟時(shí)過早申請(qǐng)專利，由于不具備授予專利權(quán)的條件而會(huì)影響專利權(quán)的獲得；過早申請(qǐng)由于申請(qǐng)文件預(yù)備匆忙，可能影響專利申請(qǐng)的成功；過早申請(qǐng)即是是向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手過早地暴露了自己的技術(shù)秘密，有可能使其在短時(shí)期內(nèi)遇上甚至超過自己，使自己的專利申請(qǐng)尚未授權(quán)就被淘汰。此外，過早申請(qǐng)也即是未來(lái)專利權(quán)的過早結(jié)束，由于包括我國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家在對(duì)專利權(quán)的期限計(jì)算上都是以申請(qǐng)日為起算日的。
4．對(duì)于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請(qǐng)的時(shí)間，除考慮到基本發(fā)明本身的狀況外，還要考慮其應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度
原則上，為防止其他企業(yè)或其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以基本發(fā)明為基礎(chǔ)展開外圍研究，或者搶先申請(qǐng)應(yīng)用發(fā)明專利覆蓋自己的基本發(fā)明，企業(yè)一般應(yīng)等到在基本發(fā)明的應(yīng)用研究或周邊研究大體成熟后再申請(qǐng)基本發(fā)明專利。要考慮本企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究開發(fā)成果專利申請(qǐng)的協(xié)調(diào)，防止單純申請(qǐng)基本專利公然技術(shù)方案后讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多頭開發(fā)外圍專利技術(shù)，反過來(lái)限制自己。企業(yè)也應(yīng)對(duì)圍繞基本專利的周邊技術(shù)或者對(duì)基本專利所做的改進(jìn)及時(shí)申請(qǐng)外圍專利，在基本專利外再形成一層“技術(shù)壁壘”，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法攻破。否則，一旦被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所利用，申請(qǐng)基本發(fā)明專利的企業(yè)仍將處于被動(dòng)地位。
對(duì)于方法專利申請(qǐng)而言，可在提出實(shí)施方案并進(jìn)行小試成功后，即著手辦理產(chǎn)品配方主要工藝專利申請(qǐng)。對(duì)于產(chǎn)品發(fā)明則應(yīng)盡早提出專利申請(qǐng)。
三、專利申請(qǐng)種類的選擇
在我國(guó)可以申請(qǐng)專利的種類有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。其中發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的外形、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)則是指對(duì)產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或者其結(jié)合以及色彩與外形、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。這三種專利形式各有其特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己發(fā)明創(chuàng)造的特點(diǎn)，結(jié)合這三種專利的不同要求選擇適當(dāng)?shù)膶＠暾?qǐng)種類。
就發(fā)明專利而言，各國(guó)一般將其分為產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明、物質(zhì)發(fā)明、應(yīng)用發(fā)明、改進(jìn)發(fā)明等。我國(guó)《專利法》確認(rèn)的發(fā)明種類則有產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明、產(chǎn)品或方法發(fā)明的改進(jìn)發(fā)明。其中產(chǎn)品發(fā)明是經(jīng)過人工制造的，以有形形式出現(xiàn)的發(fā)明，是人們通過創(chuàng)造性勞動(dòng)創(chuàng)制出來(lái)的各種制品或者產(chǎn)品。產(chǎn)品發(fā)明又可具體分為制造品的發(fā)明、材料的發(fā)明、有新用途產(chǎn)品的發(fā)明。產(chǎn)品發(fā)明可以是一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)品，也可以是產(chǎn)品的一個(gè)部件。方法發(fā)明是利用自然規(guī)律系統(tǒng)地作用于一個(gè)物品或者物質(zhì)，使之發(fā)生新的質(zhì)變或者成為另一種物品或者物質(zhì)的方法的發(fā)明。方法發(fā)明通常包括制造方法的發(fā)明、化學(xué)方法的發(fā)明、生物方法的發(fā)明，將產(chǎn)品(主要是物質(zhì))用于新用途的方法的發(fā)明。方法發(fā)明可以涉及全部過程，也可只涉及其中某個(gè)步驟。改進(jìn)發(fā)明則是指對(duì)已有產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明提出實(shí)質(zhì)性革新的新技術(shù)方案，它是在保護(hù)已知對(duì)象獨(dú)特性的條件下對(duì)已有產(chǎn)品或方法賦予新的特性或進(jìn)行新的部分質(zhì)變。發(fā)明專利保護(hù)的特點(diǎn)是，創(chuàng)造性程度要求高，保護(hù)期較長(zhǎng)，審批周期較長(zhǎng)，申請(qǐng)用度較高。
根據(jù)發(fā)明專利的這些特點(diǎn)，企業(yè)在下述情況下應(yīng)考慮申請(qǐng)發(fā)明專利：
(1)涉及制造方法、化學(xué)方法、生物方法，將產(chǎn)品(主要是物質(zhì))用于新用途的方法方面的發(fā)明創(chuàng)造；
(2)重大的發(fā)明創(chuàng)造，特別是創(chuàng)造性程度很高的發(fā)明創(chuàng)造、開辟一個(gè)全新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造、打破長(zhǎng)期技術(shù)偏見的發(fā)明創(chuàng)造、取自得想不到效果的發(fā)明創(chuàng)造；
(3)無(wú)固定外形產(chǎn)品的發(fā)明創(chuàng)造；
(4)�？唇o予較長(zhǎng)保護(hù)期的發(fā)明創(chuàng)造，如藥品等。
實(shí)用新型和發(fā)明相比，則有一些不同特點(diǎn)。實(shí)用新型專利不包括方法，因而凡是涉及生產(chǎn)方法、加工方法、配方等方法方面的發(fā)明創(chuàng)造，均不能申請(qǐng)實(shí)用新型專利。換言之，實(shí)用新型涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定外形的產(chǎn)品。如儀器、設(shè)備、日用品和其他用具。沒有固定的外形結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品如氣態(tài)、液態(tài)、顆粒狀，不能成為實(shí)用新型專利保護(hù)對(duì)象。以非立體的平面形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)的產(chǎn)品和不可移動(dòng)的產(chǎn)品，盡管有一定的外形、構(gòu)造，也不受實(shí)用新型專利保護(hù)。從專利實(shí)踐中大量的實(shí)用新型申請(qǐng)案看，實(shí)用新型一般是具有具體的、確定的結(jié)構(gòu)和構(gòu)造的空間形體，而且往往是具有一定空間形體的可移動(dòng)物。實(shí)用新型專利保護(hù)期比發(fā)明要短，創(chuàng)造性程度要求也低一些，并且審批程度比較簡(jiǎn)單，申請(qǐng)用度也低一些。
外觀設(shè)計(jì)實(shí)際上是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)，它必須與產(chǎn)品有關(guān)并與使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品結(jié)為一體。外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型有相似的地方，即都涉及產(chǎn)品的外部外形，但外觀設(shè)計(jì)僅此而已，實(shí)用新型還涉及產(chǎn)品的內(nèi)部構(gòu)造，具有一定的功能目的。外觀設(shè)計(jì)側(cè)重于保護(hù)具有美感的設(shè)計(jì)，實(shí)用新型側(cè)重于保護(hù)實(shí)用技術(shù)方案。可以說，外觀設(shè)計(jì)是物的美化上的創(chuàng)作，實(shí)用新型是物的功能上的創(chuàng)作。根據(jù)外觀設(shè)計(jì)專利這種特點(diǎn)，假如企業(yè)預(yù)備申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是一項(xiàng)有固定外形的產(chǎn)品的新設(shè)計(jì)，應(yīng)考慮申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。但當(dāng)該產(chǎn)品也構(gòu)成實(shí)用新型時(shí)，也可以同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利。
還應(yīng)當(dāng)說明的是，在具體的申請(qǐng)實(shí)踐中，企業(yè)可以同時(shí)申請(qǐng)兩種或兩種以上專利保護(hù)形式，以使各種專利申請(qǐng)形式取長(zhǎng)補(bǔ)短。例如，一種發(fā)明創(chuàng)造可以同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專利與實(shí)用新型專利。一般地說，實(shí)用新型專利申請(qǐng)將首先獲得授權(quán)，由于發(fā)明專利申請(qǐng)的審批周期較長(zhǎng)。當(dāng)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)后則可以視情況放棄實(shí)用新型專利權(quán)。這樣做的優(yōu)點(diǎn)在于利用實(shí)用新型專利審批周期較短的特點(diǎn)，盡快獲得專利保護(hù)。另外，企業(yè)還可以利用我國(guó)《專利法》中國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，實(shí)行申請(qǐng)專利種類的轉(zhuǎn)換。也就是說，在專利優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)，作為申請(qǐng)人的企業(yè)可就已申請(qǐng)發(fā)明專利提出相同主題的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，或者就已申請(qǐng)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)發(fā)明專利。
四、專利申請(qǐng)保護(hù)范圍的選擇
企業(yè)專利申請(qǐng)的保護(hù)范圍選擇對(duì)于進(jìn)步專利申請(qǐng)的質(zhì)量、取得實(shí)實(shí)在在的專有壟斷權(quán)具有重要意義。專利申請(qǐng)的保護(hù)范圍是由專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書確定的。根據(jù)專利法原理，專利權(quán)利要求書是用技術(shù)特征的總和表示發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的。權(quán)利要求書起著界定專利申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的范圍以及專利保護(hù)范圍的作用。在專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)后，權(quán)利要求書就是確認(rèn)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo(hù)范圍的根據(jù)，也是判定他人是否侵權(quán)的依據(jù)。在企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略實(shí)踐中，有的由于權(quán)利要求保護(hù)的范圍確定不當(dāng)，以致一項(xiàng)高質(zhì)量的發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利保護(hù)力度很低，如將本來(lái)可以獲得保護(hù)的技術(shù)要點(diǎn)沒有覆蓋在權(quán)利要求中，從而失往專利保護(hù)，這是值得吸取的教訓(xùn)。
此外，企業(yè)在確定專利申請(qǐng)保護(hù)范圍的題目上，為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施“繞過策略”，可以實(shí)施相應(yīng)的“反繞過策略”�；舅悸肥�，將專利技術(shù)職員以外的技術(shù)職員假定為專利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從兩種相反的角度評(píng)估專利申請(qǐng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能采取的饒過策略加以考慮，然后對(duì)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求書進(jìn)行適當(dāng)修改，以使權(quán)利要求書確定的保護(hù)范圍盡可能擴(kuò)大，將專利保護(hù)范圍擴(kuò)大到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能想得到的技術(shù)范圍。“反繞過策略”的目的在于阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手運(yùn)用“繞過策略”對(duì)付自己的專利，實(shí)施的基本要點(diǎn)是搶在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前“饒過”自己的專利并就此再申請(qǐng)專利，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過采用與自己首先發(fā)現(xiàn)的方法相同的方法饒過自己的專利。
五、專利申請(qǐng)具體策略的選擇
企業(yè)在專利申請(qǐng)時(shí)，從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度考慮，為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手洞悉自己的戰(zhàn)略意圖，或者為防止被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施反控制手段，需要講究一些策略。例如集中申請(qǐng)策略和分散申請(qǐng)策略就是兩種值得考慮的方式。就集中申請(qǐng)策略而言，企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本專利包圍時(shí)，為給對(duì)手實(shí)施反包圍或?yàn)橛行ПＷo(hù)自己的專利范圍，可以根據(jù)情況集中申請(qǐng)大量專利。就分散專利申請(qǐng)策略而言，企業(yè)在出現(xiàn)開拓性的發(fā)明創(chuàng)造或者有重大改進(jìn)性發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，可以先在總方向上申請(qǐng)基本專利，然后將基本專利派生出的不同分支的發(fā)明創(chuàng)造以隱蔽形式申請(qǐng)專利，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以收集到自己的情報(bào)。如實(shí)施申請(qǐng)人變換策略、申請(qǐng)撰寫的隱蔽策略，如在專利申請(qǐng)的整體寫法上避免將其與作為源頭的基本專利申請(qǐng)聯(lián)系在一起，從而起到分散隱蔽的作用。這兩種專利申請(qǐng)策略互相補(bǔ)充，前者適合于包圍對(duì)手的基本專利申請(qǐng)，以及短線產(chǎn)品的專利申請(qǐng)，后者適合于對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展關(guān)系重大的基本專利或者重大改進(jìn)性專利申請(qǐng)，以及長(zhǎng)線產(chǎn)品專利申請(qǐng)。
“收費(fèi)門策略”也是申請(qǐng)專利的一種策略。根據(jù)國(guó)外學(xué)者Stephen C.Glazier的先容，這一策略的具體做法是：先對(duì)包含競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)在內(nèi)的技術(shù)作～綜合分析研究，從中發(fā)現(xiàn)以后的研究方向。然后再具體研究、猜測(cè)以后的發(fā)展趨勢(shì)。最后，“跳過”目前的研究階段，搶先提交專利申請(qǐng)，將下一研究階段可能出現(xiàn)的新技術(shù)以非常寬的權(quán)利要求加以覆蓋——即使對(duì)采用這些新技術(shù)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)只是一個(gè)模糊的概念。一旦專利申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)，對(duì)與自己獲得的專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來(lái)說就可以像是高速公路收費(fèi)門一樣，當(dāng)實(shí)際的產(chǎn)品發(fā)展到自己的專利水平時(shí)，要求“途經(jīng)”自己的專利時(shí)交納“過路費(fèi)”。
另外，在專利申請(qǐng)策略中，假如是涉及到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的反控制，則可以采取繞開對(duì)方專利的策略。根據(jù)專利侵權(quán)理論，假如被告使用了原告獨(dú)立權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征，則構(gòu)成專利侵權(quán)。假如被告沒有使用原告專利獨(dú)立權(quán)利要求的全部，而只是使用了其中一部分，或者被告使用的某一技術(shù)特征與原告獨(dú)立權(quán)利要求的對(duì)應(yīng)特征存在本質(zhì)區(qū)別，那么被告行為不構(gòu)成專利侵權(quán)。從這一原理出發(fā)，企業(yè)在研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的基礎(chǔ)之上，可以改變或者放棄競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的獨(dú)立權(quán)利要求中的某一個(gè)或者某一些必要技術(shù)特征。例如，假如對(duì)方專利是產(chǎn)品專利，則改變其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或組成；假如對(duì)方專利是方法專利，則改變工藝條件或者簡(jiǎn)化工藝步驟，目的是為了避免侵權(quán)。實(shí)施繞過策略通常包含省略部件法、使用新材料法、改進(jìn)技術(shù)原理等手段，實(shí)施這一策略可以有效地抵制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
六、專利申請(qǐng)國(guó)別的選擇
專利的地域性特征決定了企業(yè)只有在其他國(guó)家申請(qǐng)專利才能在該國(guó)獲得專利保護(hù)。企業(yè)到國(guó)外往申請(qǐng)專利是實(shí)施專利技術(shù)輸出戰(zhàn)略的重要條件，也是企業(yè)開拓和占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的重要手段。一般地說，企業(yè)到國(guó)外申請(qǐng)專利取決于占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的需要。為正確地確定專利申請(qǐng)國(guó)，企業(yè)應(yīng)制定在國(guó)外專利確權(quán)的戰(zhàn)略。
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