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客觀熟悉現(xiàn)階段家族企業(yè)的公道性及題目
摘要:近年來,學(xué)界對家族企業(yè)的討論的一些觀點實屬偏激。文章對家族企業(yè)做出了一個客觀公正的評價,分析了家族企業(yè)存在的公道性及其先天性不足等題目,旨在促進(jìn)家族企業(yè)的健康發(fā)展。 關(guān)鍵詞:家族企業(yè);公道性;題目一、現(xiàn)階段我國家族企業(yè)存在的公道性
現(xiàn)實中,企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者首先選擇家族制并不是認(rèn)真地比較了各種不同的制度績效差異后的選擇結(jié)果,而是他們創(chuàng)業(yè)時不得不做出的制度選擇。
。ㄒ唬┩貙捇I資渠道的需要
資本所有者對企業(yè)的投資活動本質(zhì)上是物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者之間就要素使用權(quán)進(jìn)行的交易活動。由于人力資本的質(zhì)量難以觀察和量化,物質(zhì)資本所有者在投資前,為了規(guī)避信息不對稱下的交易風(fēng)險,往往要求創(chuàng)業(yè)者提供足夠的資產(chǎn)抵押和足以證實其企業(yè)家素質(zhì)的良好經(jīng)營記錄(張維迎,1999)。這樣,家族企業(yè)就成為人力資本所有者在取得向外部潛伏投資者融資之前,顯示企業(yè)家信息、提供資產(chǎn)抵押的重要載體。此外,企業(yè)初創(chuàng)時期的經(jīng)營風(fēng)險無疑很大,貿(mào)易銀行出于對自身效益和風(fēng)險考慮,一般不愿意向這類企業(yè)提供融資。這樣,家族企業(yè)在初創(chuàng)期或規(guī)模不大時不得不利用家族的信任網(wǎng)絡(luò)來解決籌資題目。
縱觀世界上大型企業(yè)的成長史,它們幾乎都是由創(chuàng)業(yè)家族開辟的家族生意逐步發(fā)展而成,如福特、杜邦等,其中的一些企業(yè)至今仍受到創(chuàng)業(yè)家族成員的控制或影響。因此,家族企業(yè)制度在很大程度上可以看作是我國乃至世界范圍內(nèi)創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)無法跨越的一個階段。
。ǘ┌l(fā)育不成熟的要素市場的需要
成熟的市場不僅需要發(fā)達(dá)的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),而且要求相應(yīng)的法律制度來規(guī)范人們在市場交易中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。發(fā)達(dá)國家通過公司法、合同法等對公司行為以及交易市場中的權(quán)利關(guān)系作了明確規(guī)定,尤其對上市公司都有嚴(yán)格的公示制度,他們的資本市場上存在著眾多的投資者,投資者可以根據(jù)市場上獨立的證券公司、審計機(jī)構(gòu)對公司經(jīng)營業(yè)績以及經(jīng)營者行為的客觀分析進(jìn)行股票買賣。
而在我國,資本市場、經(jīng)理市場等要素市場發(fā)育程度很低,缺乏針對經(jīng)理人的具體記錄,也很難對經(jīng)理人做出正確評價,導(dǎo)致企業(yè)很難從經(jīng)理市場上聘到合適的經(jīng)營者。由于市場不能對經(jīng)營者行為進(jìn)行有效的約束,由非家族成員擔(dān)任企業(yè)的經(jīng)理,代理本錢和風(fēng)險必然很大,這樣家族企業(yè)是不會輕易地把經(jīng)營權(quán)交出往的。綜上所述,在市場發(fā)育程度較低的情況下,家族企業(yè)在我國仍有難以替換的上風(fēng)。
。ㄈ┑托湃味鹊纳鐣Y(jié)構(gòu)和我國傳統(tǒng)文化的需要
在東西方社會制度結(jié)構(gòu)中,家庭制度的地位和作用有很大不同。正如費孝通在“差序格式”一文中所論述的,西方社會是團(tuán)體格式的社會結(jié)構(gòu)。在這種社會里,首先假定了團(tuán)體的存在,夸大個人的獨立和同等,是個人主義的社會結(jié)構(gòu),家庭的概念和含義較為簡單,以生養(yǎng)為主要功能,是暫時性的。而在我國傳統(tǒng)文化中,家庭及家族利益和聲譽(yù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他組織。我國的傳統(tǒng)社會是差序格式的,人與人關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近是以自我為中心所形成的同心圓束,與別人所形成的社會關(guān)系像水的波紋一般一圈圈推出往,愈推愈薄,也愈推愈遠(yuǎn)。這種社會格式下家的概念具有極大的伸縮性,可以根據(jù)需要沿著差續(xù)向外擴(kuò)大。
因而,我國傳統(tǒng)意義上的家在結(jié)構(gòu)上是一個氏族,它不僅僅限于生養(yǎng)功能,而是一個事業(yè)組織。正是由于我國傳統(tǒng)倫理的中心是“推己及人”中的自己,人與人之間的關(guān)系都是以自己為中心,所有的關(guān)系都是自己的關(guān)系。因而,人們之間的社會信任也以家族主義為衡量標(biāo)準(zhǔn),形成了對家族內(nèi)部的高信任度和對外人的低信任度。
美籍日本學(xué)者福山以為,企業(yè)的發(fā)展要依靠三種資本:物質(zhì)資本、人力資本及社會資本,其中社會資本的影響超過前兩種資本。所謂社會資本,按照科曼的說法,就是指人們在一個組織中為了共同的目的相互信任、相互合作的能力。
通常社會信任的出現(xiàn)和傳遞,主要通過文化機(jī)制,如宗教、習(xí)俗以及種族的價值觀等的漸進(jìn)演變。在西方社會,***教是人們的信仰共同體,法律、法規(guī)和市場發(fā)育的成熟形成了完善的契約制度,因而形成了較高的一般信任。而在我國,由于傳統(tǒng)家族制度、家族文化的影響形成了以家族關(guān)系為主的特殊信任,構(gòu)成了對家人以較高的信任,對一般人一般不信任。這種信任導(dǎo)致了對我國企業(yè)成長至為重要的社會資本的先天不足,迫使私營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中不得不主要依靠家人。
。ㄋ模┕(jié)約交易用度的需要
科斯1937首次提出了交易用度的概念,用以解釋企業(yè)的存在及其邊界。他以為使用市場協(xié)調(diào)和配置資源存在交易用度,而企業(yè)作為另一種協(xié)調(diào)和配置資源的機(jī)制可以節(jié)約交易用度。但是隨著企業(yè)的擴(kuò)張,企業(yè)的組織治理用度增加,企業(yè)的成長邊界和效率取決于總用度的比較,當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的本錢即是通過公然市場完成同一筆交易的本錢時,企業(yè)達(dá)到邊界。用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋就是:當(dāng)家族企業(yè)相對于其他類型的企業(yè)組織來說,能夠節(jié)約企業(yè)的總用度時,家族企業(yè)就是有效率的,否則是無效率的。
首先,高昂代理本錢的存在誘使了家族企業(yè)。根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)理論,企業(yè)是一組契約的集合,必定存在著契約的不完全題目,而現(xiàn)代企業(yè)制度是以兩權(quán)分離為典型特征的,在所有權(quán)與治理權(quán)分離的情況下,由于所有者與治理者之間的信息不對稱,加上道德風(fēng)險及不確定性題目的存在,所有者與治理者的目標(biāo)函數(shù)可能不一致,因而輕易產(chǎn)生代理人的機(jī)會主義行為從而損害委托人的利益。要解決這種代理題目,要么通過加強(qiáng)監(jiān)視,要么對代理者配之以相應(yīng)的剩余索取權(quán),這兩種做法都會增加企業(yè)的代理本錢。同時,完整的委托-代理關(guān)系的產(chǎn)生還要求有完善的經(jīng)理人市場,而我國目前的市場體系發(fā)育不完善,也增加了作為資本所有者為找到合格經(jīng)理人的事前交易用度。在家族企業(yè)中,資本所有者把握著企業(yè)的高層決策權(quán),不存在資本所有者與治理者的代理題目。因而降低了事前的交易用度。 其次,較小的企業(yè)規(guī)模使家族制成為最實惠的選擇。考察美國企業(yè)的發(fā)展史,當(dāng)家族企業(yè)的規(guī)模發(fā)展到一定水平,其經(jīng)理變得愈加職業(yè)化時,企業(yè)的治理權(quán)就會和所有權(quán)分開,家族式企業(yè)就會被現(xiàn)代企業(yè)所取代。我國現(xiàn)階段的家族企業(yè),發(fā)展歷史較短,規(guī)模較小,企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者們的能力能夠支撐這種狀態(tài)的企業(yè)發(fā)展,相應(yīng)地也可以節(jié)省企業(yè)交易用度。應(yīng)該說明,證實家族企業(yè)存在的公道性,并不是說家族企業(yè)沒有題目。
二、現(xiàn)階段我國家族企業(yè)制度存在的題目
。ㄒ唬﹩我划a(chǎn)權(quán),限制了企業(yè)的發(fā)展規(guī)模
家族企業(yè)在規(guī)模、能力方面的缺陷使其難以適應(yīng)激烈競爭的市場環(huán)境。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,競爭日趨激烈,殘酷的市場環(huán)境對企業(yè)提出了很高的要求,而很多家族企業(yè)規(guī)模較小,缺乏抵御外部風(fēng)險的能力;另一方面,一些家族企業(yè)財務(wù)狀況、實際資金存量等重要財會信息往往不如實表露,導(dǎo)致外部投資者與債權(quán)人對企業(yè)財務(wù)信息的信任度較低,往往不敢向家族企業(yè)提供資金,這在很大程度上制約了這類企業(yè)的融資能力。上述這兩種能力的缺失極大地限制了企業(yè)的生存和發(fā)展空間,使其難以適應(yīng)激烈競爭的市場環(huán)境。
。ǘ┒䴔(quán)合一,無法構(gòu)建先進(jìn)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
由于家族企業(yè)是少數(shù)家族成員投資興辦,企業(yè)的所有權(quán)基本上由本家族內(nèi)部職員所擁有,企業(yè)的幾乎所有的決策都由企業(yè)主做主,致使企業(yè)主整日陷進(jìn)繁雜的事務(wù)中,很難避免決策的盲目性和隨意性。同時,處于企業(yè)高層的其他家族成員利用這種高度集中的所有權(quán)結(jié)構(gòu),全面控制了企業(yè)的各項權(quán)力,整個企業(yè)的運(yùn)作處于一種不公然、不透明的狀態(tài),因而難以在企業(yè)內(nèi)部形成規(guī)范、高效的秩序,即使某些家族企業(yè)能夠聘請外來職員經(jīng)營企業(yè),也不愿意讓代理人獲得相應(yīng)的權(quán)益份額,也就無法形成對代理人的有效的激勵。
另一方面,代理人也是“經(jīng)濟(jì)理性人”,也會在給定的條件下追求利益最大化,由于難以從現(xiàn)有的權(quán)益結(jié)構(gòu)中獲得足夠的回報,代理人往往會通過其他途徑謀利,同時,家族企業(yè)主與代理人之間還存在著信息不對稱題目,企業(yè)主很難了解代理人是否存在機(jī)會主義行為,因而也難以有效約束代理人,于是在一些企業(yè)中出現(xiàn)了代理人侵犯家族企業(yè)主利益的現(xiàn)象,終極企業(yè)主不得不又退回到家族治理的模式當(dāng)中。
。ㄈ┘易逵^念,阻礙了優(yōu)秀治理資源的進(jìn)進(jìn)
我國傳統(tǒng)文化注重家族觀念,重視家族內(nèi)部的血緣、親緣的紐帶,而缺乏一種社會信任。在這種文化背景下,家族企業(yè)主一般只信任本家族內(nèi)部成員,總是擔(dān)心將企業(yè)交由外來職員經(jīng)營會削弱本家族對企業(yè)的控制,進(jìn)而損害本家族的利益,固然在實踐中可能已意識到企業(yè)制度本身的局限性,但仍然對體制的根本性變革懷有很深的排斥。但另一方面,家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者,在企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后,已不具備應(yīng)付市場環(huán)境所需的治理能力,而家族企業(yè)的核心領(lǐng)導(dǎo)層由于觀念的束縛,拒盡較大規(guī)模地引進(jìn)和重用外部優(yōu)秀人才以適應(yīng)環(huán)境的要求,這必然地阻礙了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大。
。ㄋ模┦袌霏h(huán)境,制約著家族企業(yè)的發(fā)展
首先,在我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境中缺乏社會誠信機(jī)制,難以約束職業(yè)道德較差的經(jīng)理人。一些家族式企業(yè)在進(jìn)行企業(yè)制度改革時,聘請了職業(yè)經(jīng)理人,但經(jīng)理人卻違反職業(yè)道德,攜款叛逃、率團(tuán)背叛等。
其次,目前我國還未形成健全的職業(yè)經(jīng)理人市場,家族式企業(yè)即便想招聘經(jīng)理人也往往很難通過市場機(jī)制實現(xiàn)目的。
再次,資本市場對于家族企業(yè)也不樂觀,如要張羅大量的資金就要想法上市,但目前上市的“門檻”很高,家族式企業(yè)難以達(dá)到。
據(jù)2005年《中國民營企業(yè)發(fā)展報告》顯示:全國每年新生15萬家民營企業(yè),同時,每年又死亡10萬多家;上世紀(jì)80年代初在國內(nèi)崛起的一批新興民營企業(yè)到90年代大多數(shù)已銷聲匿跡;在90年代初成長起來的企業(yè),到90年代末大多數(shù)也已日薄西山;有60%的民營企業(yè)在5年內(nèi)破產(chǎn),有85%的民營企業(yè)在10年內(nèi)死亡,均勻壽命只有2.9年,其中九成以上是家族企業(yè)。我國家族企業(yè)普遍存在著發(fā)展歷史不長、壽命短暫的題目。如何延長我國家族企業(yè)的生命周期,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,成為現(xiàn)階段迫切需要解決的題目。
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