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北蟲草專利檢索策略研究
摘要：北蟲草作為長白山代表藥物，隨著長白山資源的開發(fā)與利用，如何提升北蟲草專利研究的水平，增強(qiáng)專利數(shù)據(jù)源的可信度，成為北蟲草專利檢索的核心問題。針對(duì)中國專利檢索策略的一般思路，引入詞頻分析與比較分析的方法，研究適用于北蟲草專利研究人員的中國專利檢索策略方法。
關(guān)鍵詞：檢索策略 專利 詞頻分析 北蟲草
我國是蟲草資源分布最多最廣的國家，國內(nèi)外對(duì)已經(jīng)成功誘發(fā)蟲草子實(shí)體的種類研究認(rèn)為， 北冬蟲夏草食用和藥用價(jià)值可與天然冬蟲夏草媲美， 這一發(fā)現(xiàn)， 引起了世界各地對(duì)北冬蟲夏草的需求量激增， 因此， 人工培育具有自然形態(tài)的北冬蟲夏草子實(shí)體， 具有特殊意義。
通過專利檢索發(fā)現(xiàn)，長白山藥用植物資源產(chǎn)業(yè)系列品種開發(fā)的專利申請(qǐng)數(shù)量較多，但是其他品種從專利申請(qǐng)上難以看出優(yōu)勢(shì)。應(yīng)在北蟲草、鹿胎、林蛙等方面加大研發(fā)攻關(guān)力度，力爭開發(fā)新藥物、優(yōu)勢(shì)藥物新劑型，獲取基本專利，增強(qiáng)核心競爭力。
在滿足專利檢索目標(biāo)的前提下，實(shí)現(xiàn)專利數(shù)據(jù)集的全面與準(zhǔn)確，是制定專利檢索策略的目的。如何保證查全率與查準(zhǔn)率是專利檢索中的關(guān)鍵。常用的專利檢索策略大多依賴于技術(shù)專家提出的關(guān)鍵詞或者分類號(hào)檢索，因而在專利檢索中必然存在專家知識(shí)的主觀判斷。因而，基于技術(shù)信息資源的客觀分析方法更應(yīng)該得到應(yīng)用和推廣。本文基于專利文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中的詞頻分析以北蟲草的專利檢索為例設(shè)計(jì)一種更為客觀的檢索策略。
一、關(guān)鍵詞檢索
具體的來說有以下幾方面的問題：關(guān)鍵詞檢索很難全面獲取所需的專利文獻(xiàn)。北蟲草由于是近些年發(fā)現(xiàn)其可替代冬蟲夏草，因此較早的專利文獻(xiàn)少有記錄。翻譯方面存在不足、同義詞太多。由于北蟲草屬于中藥，在古書記載名稱較多，而英文翻譯水平有限，在檢索時(shí)存在難度，少有英文文獻(xiàn)記錄。專指性不強(qiáng)。由于早期對(duì)北蟲草的認(rèn)識(shí)較少，因此至今依舊容易將北蟲草與冬蟲夏草混淆，難以檢索明確。
二、分類號(hào)檢索
分類號(hào)檢索的原理是基于專利局的專家們根據(jù)文獻(xiàn)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類所產(chǎn)生的序列號(hào)。因此，分類號(hào)檢索是專利檢索的有效檢索途徑。存在的問題：寬泛的分類標(biāo)準(zhǔn)：國際專利的分類在不同領(lǐng)域有不同的分類標(biāo)準(zhǔn)。分類號(hào)滯后：國際專利分類系統(tǒng)每5年才發(fā)布一次分類號(hào)，對(duì)檢索人員來說參考價(jià)值大為縮水。分類號(hào)過時(shí)：很多免費(fèi)的數(shù)據(jù)庫，甚至是收費(fèi)昂貴的數(shù)據(jù)庫，都沒有提供舊的分類號(hào)和更改后的分類號(hào)之間的鏈接，只有美國國家專利和商標(biāo)局提供了這類服務(wù)。本文將數(shù)據(jù)采集中確定并獲取專利數(shù)據(jù)集合的方法定義為“專利檢索策略”，即明確專利分析對(duì)象與研究主題，結(jié)合專利分析研究的具體需求，整理并收集相關(guān)領(lǐng)域的背景資料，整合包括專家意見在內(nèi)的多方資源與反饋信息，制定數(shù)據(jù)采集的目標(biāo)數(shù)據(jù)集與檢索詞并進(jìn)行多次修正，最終獲得專利數(shù)據(jù)集合的過程。整個(gè)專利信息獲取策略的流程分為詞頻分析、比較分析和結(jié)果修正三個(gè)階段。
三、詞頻分析
詞頻分析是一種透過詞頻現(xiàn)象看內(nèi)容本質(zhì)的科學(xué)方法，也是目前內(nèi)容分析法中最重要也是使用最多的工具。本文通過詞頻分析方法獲取北蟲草技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞集合以輔助專家決策，解決了單純依靠專家咨詢獲得檢索詞時(shí)可能存在的主觀性或偏差性等缺陷。例如，為了解北蟲草研究的總體特征、研究之間的內(nèi)在聯(lián)系以及研究的發(fā)展方向等，就可以通過對(duì)期刊文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞或?qū)＠墨I(xiàn)中的技術(shù)核心詞進(jìn)行詞頻分析來進(jìn)行一定的歸納[4]。進(jìn)行詞頻分析的目的是采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的手段統(tǒng)計(jì)出相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題詞，再將主題詞轉(zhuǎn)化成適用于專利檢索的專利檢索詞。事實(shí)上，專利檢索詞與熱點(diǎn)主題詞( 即技術(shù)術(shù)語) 仍然存在差異。同時(shí)，任何一篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞并非僅僅局限于同一個(gè)領(lǐng)域，而是總結(jié)并概括了該篇文獻(xiàn)相關(guān)的全部核心技術(shù)。因此，通過詞頻分析獲得的主題詞中必定會(huì)存在一部分或偏離既定研究領(lǐng)域，或不適用于作為檢索詞匯的熱點(diǎn)主題詞。對(duì)于這些主題詞，需要依靠專家判斷進(jìn)行清除。
四、比較分析
所謂的比較分析是指在專利檢索策略制定過程中通過將當(dāng)前檢索策略與常用檢索策略、既往項(xiàng)目檢索策略進(jìn)行比較，不斷地獲得反饋并對(duì)檢索策略進(jìn)行修正的過程。通過比較分析，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前專利檢索策略的缺陷與不足，將多種檢索策略進(jìn)行優(yōu)化組合，以達(dá)到更全面和準(zhǔn)確的檢索結(jié)果。其具體流程如下：假設(shè)通過詞頻分析所得到的關(guān)鍵詞檢索策略A 所獲得的數(shù)據(jù)集合為M，而常規(guī)檢索策略B 所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)集合為N。首先找出這兩個(gè)數(shù)據(jù)集合所共有的數(shù)據(jù)，然后將兩種檢索策略間的不同結(jié)果進(jìn)行比較。對(duì)屬于檢索結(jié)果數(shù)據(jù)集合M 但不屬于檢索結(jié)果數(shù)據(jù)集合N的數(shù)據(jù)，即是檢索策略A所得到的獨(dú)有數(shù)據(jù)集，稱為M1，對(duì)M1中的專利文獻(xiàn)進(jìn)行逐項(xiàng)分析，以判斷這些數(shù)據(jù)是否是冗余數(shù)據(jù)。其次，對(duì)屬于數(shù)據(jù)集合N 但而不屬于數(shù)據(jù)集合M 的數(shù)據(jù)，即是檢索策略B 所得到的獨(dú)有數(shù)據(jù)集，稱為N1，對(duì)N1中的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐項(xiàng)分析以判斷這些數(shù)據(jù)是否是遺失數(shù)據(jù)。通過以上比較分析方法，將關(guān)鍵詞檢索策略與常用檢索策略分別進(jìn)行比較，并根據(jù)反饋結(jié)果對(duì)當(dāng)前檢索策略進(jìn)行反饋與修正，最終獲得修正的檢索詞集。然后再請(qǐng)?jiān)摷夹g(shù)領(lǐng)域的專家對(duì)檢索詞集進(jìn)行補(bǔ)充和完善，這樣使得最終的檢索詞集既可以兼顧客觀規(guī)律又可以反應(yīng)專家的智慧。
五、結(jié)果修正
結(jié)果修正階段首先需要通過對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行包括關(guān)聯(lián)分析、統(tǒng)計(jì)分析與聚類分析在內(nèi)的專利分析，其目的在于嘗試通過數(shù)據(jù)挖掘的手段找到數(shù)據(jù)集合中的異常數(shù)據(jù)，以期達(dá)到對(duì)檢索策略進(jìn)行再次修正的目的。其中，統(tǒng)計(jì)分析的重點(diǎn)在于詞頻統(tǒng)計(jì)，對(duì)于不符合檢索目的的檢索詞或IPC 要及時(shí)剔除; 關(guān)聯(lián)分析與聚類分析則側(cè)重于尋找偏離整體的散點(diǎn)群，并判斷散點(diǎn)群的成因。一般而言，此類散點(diǎn)群或?yàn)橄鄳?yīng)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，或?yàn)闊o關(guān)數(shù)據(jù)。對(duì)于后者，應(yīng)及時(shí)修正檢索策略。在完成結(jié)果修正之后，檢索策略最終完成，其對(duì)應(yīng)的專利檢索數(shù)據(jù)集即為最終數(shù)據(jù)集合。
六、結(jié)論
本文以專利檢索四條標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以北蟲草為例綜合運(yùn)用詞頻分析、比較分析等定性、定量分析技術(shù)方法，創(chuàng)造性的建立了一套適用于中國專利的檢索策略制定方案，提高了國內(nèi)外中國專利研究中數(shù)據(jù)源的可靠性，具有較高的實(shí)用性與科學(xué)性。為長白山藥用植物專利申請(qǐng)和檢索提供了新的方法。綜上所述，本套專利檢索策略在參考當(dāng)前國內(nèi)外先進(jìn)科技文獻(xiàn)檢索方案的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用定性分析與定量分析的方法，結(jié)合北蟲草的實(shí)際檢索情況，制定與推廣有助于增強(qiáng)國內(nèi)專利數(shù)據(jù)檢索可信度，提升我國專利研究水平。
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