文獻(xiàn)綜述和參考文獻(xiàn)

時(shí)間：2022-03-03 19:03:41 參考文獻(xiàn) 我要投稿

　　導(dǎo)語：文獻(xiàn)綜述是科學(xué)文獻(xiàn)的一種，而參考文獻(xiàn)是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。下面是小編分享的文獻(xiàn)綜述和參考文獻(xiàn)，歡迎閱讀!

　　文獻(xiàn)綜述

　　一、文獻(xiàn)綜述是什么?

　　文獻(xiàn)綜述是在確定了選題后，在對(duì)選題所涉及的研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛閱讀和理解的基礎(chǔ)上，對(duì)該研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容進(jìn)行綜合分析、歸納整理和評(píng)論，并提出自己的見解和研究思路而寫成的一種不同于畢業(yè)論文的文體。

　　二、文獻(xiàn)綜述的主體結(jié)構(gòu)

　　文獻(xiàn)綜述的大體結(jié)構(gòu)大致可以分為四個(gè)部分：引言、正文、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)可按這四部分?jǐn)M寫提綱，再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工作。

　　引言：

　　引言部分，主要是要交代清楚以下四個(gè)問題：

　　(1)首先要說明寫作的目的，定義綜述主題、問題和研究領(lǐng)域。

　　(2)指出有關(guān)綜述主題已發(fā)表文獻(xiàn)的總體趨勢(shì)，闡述有關(guān)概念的定義。

　　(3)規(guī)定綜述的范圍、包括專題涉及的學(xué)科范圍和時(shí)間范圍，必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份，解釋、分析和比較文獻(xiàn)以及組織綜述次序的準(zhǔn)則。

　　(4)說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭(zhēng)論焦點(diǎn)，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

　　該部分要用簡明扼要的文字說明寫作的目的、必要性、有關(guān)概念的定義，綜述的范圍，闡述有關(guān)問題的現(xiàn)狀和動(dòng)態(tài)，以及對(duì)主要問題爭(zhēng)論的焦點(diǎn)等。一般200-300字為宜，不宜超過500字。

　　正文：

　　該部分是文獻(xiàn)綜述最重要的部分，但是沒有固定的格式，不管用哪一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明引言部分所確立綜述主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對(duì)這些問題的評(píng)述，主體部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評(píng)述。

　　主題的層次標(biāo)題應(yīng)簡短明了，以15字為限，不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，其層次的劃分及編號(hào)一律使用阿拉伯?dāng)?shù)字分級(jí)編號(hào)法(不含引言部分)，一般用兩級(jí)，第三級(jí)上用圓括號(hào)()中間加數(shù)字的形式標(biāo)識(shí)。

　　插圖應(yīng)具有自明性，盡量不要與文中的文字重復(fù)，插圖下方應(yīng)注明圖序和圖名。

　　表格應(yīng)結(jié)構(gòu)簡潔，便于操作，內(nèi)容避免與正文、插圖重復(fù)。表格應(yīng)采用三線表，可適當(dāng)加注輔助線，但不能用斜線和豎線。表格上方應(yīng)注明表序和表名。

　　總結(jié)：

　　對(duì)綜述正文部分作扼要的總結(jié)，作者應(yīng)對(duì)各種觀點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，指出自己對(duì)該課題的研究意見，指出存在的不同意見、存在的問題及今后發(fā)展的方向和展望。

　　三、文獻(xiàn)綜述的寫作技巧

　　1、技巧一：簡述背景和立題研究過程。這部分內(nèi)容盡量簡明扼要。

　　2、技巧二：回顧歷史要有重點(diǎn)，內(nèi)容要緊扣文章標(biāo)題，圍繞標(biāo)題介紹背景，在引用過去的文獻(xiàn)時(shí)一定要簡潔。

　　3、技巧三：按照問題來組織文獻(xiàn)綜述，在做文獻(xiàn)綜述時(shí)，頭腦時(shí)刻要清醒:我要解決什么問題，別人是怎么解決問題的，說的有沒有道理，這樣會(huì)節(jié)省很多精力。

　　四、文獻(xiàn)綜述的注意事項(xiàng)

　　注意事項(xiàng)一：搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。

　　注意事項(xiàng)二：注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。要選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。

　　注意事項(xiàng)三：引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評(píng)論分析，因此在撰寫時(shí)應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。文獻(xiàn)綜述的作者引用間接文獻(xiàn)時(shí)是否恰當(dāng)，有無謬誤，綜述作者是不知道的，所以最好不要間接轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)。

　　注意事項(xiàng)四：參考文獻(xiàn)不能省略。有的科研論文可以將參考文獻(xiàn)省略，但文獻(xiàn)綜述絕對(duì)不能省略，而且應(yīng)是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻(xiàn)資料。

　　注意事項(xiàng)五：綜述篇幅不可太長。綜述一般不宜超過4000字。綜述并不是簡單的文獻(xiàn)羅列，綜述一定有作者自己的綜合和歸納。

　　參考文獻(xiàn)

　　參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，它的作用眾所周知，在此不再贅述。

　　但是，盡管國家已頒布了國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 7714—2005：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，但一來，國家標(biāo)準(zhǔn)有些要求并不明確，有些可能還不盡合理，二來各編輯部可能并未充分重視，目前不同期刊對(duì)參考文獻(xiàn)的`格式有不同的要求。這給作者帶來了不必要的麻煩。一是投稿不同期刊要用不同的參考文獻(xiàn)列出格式，特別是，當(dāng)稿件被一個(gè)期刊拒稿而另投他刊時(shí)，需要進(jìn)行大量的無意義的修改。

　　筆者參照(GB/T7714—2005：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》根據(jù)多年的編輯和實(shí)際論文投稿實(shí)踐，提出以下拙見，與各位同仁討論，希望大家提出改正意見，并獲得共識(shí)，以方便科學(xué)家投稿。

　　(注意：GB/T 7714—2005是國家推薦標(biāo)準(zhǔn)，不是強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，故，應(yīng)當(dāng)盡量參照?qǐng)?zhí)行，但可以稍作修改)

　　1. 建議使用著者—年制

　　GB/T7714—2005給出了兩種參考文獻(xiàn)著錄格式，一是順序編碼制，二是著者—年制，未強(qiáng)制執(zhí)行某一種，這也是各期刊最大的分歧。

　　筆者以為，著者—年制明顯優(yōu)于順序編碼制。

　　順序編碼制的優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省空間，但在現(xiàn)在主要是電子文件的條件下，空間的價(jià)值已經(jīng)很低。

　　順序編碼制的缺點(diǎn)之一是在正文中讀到某文獻(xiàn)時(shí)，并不清楚該文獻(xiàn)是何人所作，必須翻頁到后面的文獻(xiàn)表才能找到，這在印刷的紙質(zhì)本上尚不太費(fèi)力，在電子文件上，閱讀時(shí)經(jīng)常地跳轉(zhuǎn)頁碼，是很令人煩惱的。

　　順序編碼制的缺點(diǎn)之二是在寫作和編輯過程中容易出錯(cuò)，要將文中出現(xiàn)的文獻(xiàn)與參考文獻(xiàn)表上的文獻(xiàn)一一對(duì)應(yīng)，非小心不可，而當(dāng)文章修改時(shí)，在前面增加(或刪去)一篇或數(shù)篇文獻(xiàn)時(shí)，更是要對(duì)后續(xù)文獻(xiàn)的序號(hào)一一修改，相當(dāng)麻煩。比如，投稿時(shí)某文獻(xiàn)尚未正式發(fā)表，而到文章經(jīng)審稿、退修、錄用后，發(fā)現(xiàn)又有與本文有關(guān)的一篇或多篇文獻(xiàn)見刊，這時(shí)作者不得不在前言節(jié)中加上這些文獻(xiàn)，這樣，后續(xù)文獻(xiàn)的編號(hào)均需一一調(diào)整。這樣就很有可能出現(xiàn)文中編號(hào)與文獻(xiàn)表中的編號(hào)并不對(duì)應(yīng)，甚至出現(xiàn)系統(tǒng)位移。

　　而著者—年制在正文中即寫明了文獻(xiàn)的作者和出版年代，熟悉的讀者不用翻閱文獻(xiàn)表，就可以知道是哪篇文獻(xiàn)，甚至知曉該文獻(xiàn)的核心內(nèi)容，大大地方便了讀者。

　　著者—年制文獻(xiàn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系簡單，不易出錯(cuò)，這是著者—年制的優(yōu)點(diǎn)之二。特別是當(dāng)增加文獻(xiàn)時(shí)，對(duì)正文和文獻(xiàn)表中其他部分的文獻(xiàn)幾乎不產(chǎn)生影響，作者修改文稿和編輯編輯文稿均只需很少的工作量，且不易出錯(cuò)。

　　使用著者—年制還使作者和編者不得不淘汰一種不良的引文方式, 形如“對(duì)白云鄂博礦床的成因有大量學(xué)者進(jìn)行了研究[1-50]”的引文方式在順序編碼制中也許不很難看，但在著者—年制中是很不雅觀的。事實(shí)上，在現(xiàn)今網(wǎng)上查找文獻(xiàn)十分方便的今天，形如“對(duì)白云鄂博礦床成因有大量學(xué)者進(jìn)行了研究[1-50]”的引文方式已經(jīng)毫無意義。而在著者-年制中，我的編輯實(shí)踐中是要求作者將各具體文獻(xiàn)的關(guān)鍵證據(jù)或/和創(chuàng)性性論點(diǎn)一一列出，而對(duì)于那些既無創(chuàng)新性論據(jù)也無創(chuàng)新性論點(diǎn)的文獻(xiàn)，則不要列出。這也使文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)中按被引用次數(shù)評(píng)價(jià)論文價(jià)值的思想更為合理。

　　著者—年制的唯一缺點(diǎn)是占用較多的篇幅，但這在今天以電子文件為主的情況下，已不重要。

　　2. 應(yīng)當(dāng)列出全部作者

　　在GB/T 7714—2005中，對(duì)文獻(xiàn)表中文獻(xiàn)作者的列出要求是多于3人是僅列出前三位，后加“等”、或“et al.”等。

　　但首先，從法律角度，這是違反著作權(quán)法的，故應(yīng)當(dāng)是無效的。文獻(xiàn)的合作作者，無論是第幾作者，均是文獻(xiàn)的著作權(quán)人之一，要引用他們的作品，而只列其中部分著作權(quán)人，顯然是不合適的。

　　其次，有許多文獻(xiàn)中，位于后邊的作者并不是不重要，如筆者發(fā)現(xiàn)，許多通訊作者將自己的姓名列在作者的最后一位。

　　3. 西文文獻(xiàn)的華人作者姓和名均應(yīng)當(dāng)全拼

　　GB/T7714—2005要求華人的西文姓名用漢語拼音，不得用縮寫，且除了第一音節(jié)以輔音字母結(jié)尾而第二音節(jié)以元音字母開頭時(shí)需加分音符外，不要在雙音節(jié)人名間加上任何字符。

　　但是，筆者發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在許多期刊在引用華人的西文文獻(xiàn)時(shí)，往往是將華人的名也縮寫了，對(duì)雙音節(jié)人名多數(shù)是縮寫成了第一、二音節(jié)的兩個(gè)首字母。這是既不符合國標(biāo)，也是很不合適的。

　　因?yàn)槿A人的同姓人很多，僅靠名的縮寫，很難分清究竟是哪位作者。比如中國的“Kong X”可能有數(shù)萬人(憲字輩和祥字輩的孔家人)、姓“Zhang”的有張、章、仉，總?cè)丝谟袔浊f，僅加上一個(gè)或兩個(gè)字母，遠(yuǎn)遠(yuǎn)區(qū)分不了。同樣Li (李、厲、黎)、Wang (王、汪)、Wu(吳、烏、伍、武、毋、巫、鄔、舞)、Yan (嚴(yán)、言、燕、顏、閻、晏、閆、鄢)等同“姓”者也太多。

　　筆者建議，在正文引用處應(yīng)當(dāng)將第一作者的姓、名均寫全(全拼)，在文獻(xiàn)表中，應(yīng)將所有作者的姓和名均寫全拼。

　　至于港臺(tái)及海外的華人作者，可以依照名從主人原則，繼續(xù)按威氏拼法拼寫他們的姓名，名中也可加短橫。

　　還有少數(shù)民族作者，應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分作者的姓和名，有些民族的習(xí)慣是名前姓后，如維吾爾族，在文章發(fā)表時(shí)，可能是按這一方式，而在參考文獻(xiàn)表中應(yīng)當(dāng)一律姓前名后。

　　4. 析出文獻(xiàn)中，文集等的前面仍用“見”、“In”，不用“∥”

　　GB/T7714—2005要求，專著(含論文集)中析出文獻(xiàn)的出處項(xiàng)前用“//”代替“.見:”或“.In:”。

　　但筆者以為，這一相較于以前標(biāo)準(zhǔn)的修改并無明顯優(yōu)點(diǎn)，且“//”很難想象其有“見:”或“In:的含義。

　　5. 起止頁碼、連續(xù)序號(hào)和合期期刊的合期號(hào)間仍用 “～”

　　GB/T7714—2005要求起止頁碼和連續(xù)序號(hào)間用“-”代替“～”;合期期刊的合期號(hào)間采用“/”，不用“-”“—”“～”或“,”。

　　這顯然并不合理。筆者認(rèn)為，當(dāng)阿拉伯?dāng)?shù)字為基數(shù)詞或序數(shù)詞時(shí)，表示兩基數(shù)或序數(shù)的范圍用波浪線更為合適(章雨旭等，2010)。頁碼和期號(hào)均可以看作是序數(shù)詞，其間用波浪線顯然很合適。另外，斜杠除了常用作除號(hào)外，常被用以代替“或”，而合刊的期號(hào)間顯然既非相除關(guān)系，也非或者關(guān)系。若多期合刊，如《地質(zhì)論評(píng)》在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的1943年第8卷，因?yàn)樘貏e困難，曾出版了一個(gè)全年的六期合刊，按GB/T7714—2005要求，將會(huì)被寫為“8(1/2/3/4/5/6)”，顯然不美。

　　6. 析出文獻(xiàn)的來源文獻(xiàn)的主要責(zé)任者后應(yīng)當(dāng)加上責(zé)任

　　GB/T7714—2005對(duì)析出文獻(xiàn)的來源文獻(xiàn)，如論文集，只要求寫主編名，不要求加“主編”二字。

　　如：白書農(nóng). 1998. 植物開花研究[M]//李承森. 植物科學(xué)進(jìn)展. 北京: 高等教育出版社：146-163.

　　筆者以為這并不合適，上條文獻(xiàn)中明確“李承森”的責(zé)任顯然更好。

　　7. 起止頁碼前一律用冒號(hào)

　　GB/T7714—2005 要求“:”用于其他題名信息、出版者、引文頁碼、析出文獻(xiàn)的頁碼、專利國別前。即無論是專著的引文頁碼還是期刊的引文頁碼前均應(yīng)當(dāng)用冒號(hào)。在此之前，我刊在專著的引用頁碼前是用逗號(hào)。

　　8. 引用專著中的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)標(biāo)明引用頁碼

　　引用專著時(shí)我們一般是寫出專著的全部頁碼，這對(duì)于讀者查閱相關(guān)內(nèi)容可能并不方便。建議寫出引用內(nèi)容的所在頁碼或頁碼范圍。

　　GB/T7714—2005要求是在正文中引用處將頁碼或頁碼范圍作為上角標(biāo)列出。在后面的文獻(xiàn)表中，文獻(xiàn)表中不再重復(fù)著錄，我們可以列出總頁碼。

　　9.非正式出版物的引用格式

　　按GB/T 7714—2005，非正式出版物與正式出版物一樣列出。

　　但學(xué)術(shù)論文不同于一般文獻(xiàn)，學(xué)術(shù)論文本身必須是經(jīng)過同行專家審查過的，有一定的可信度。

　　而非正式出版物的可信度不一定，最好與正式出版物區(qū)別開來。我刊多年的實(shí)踐是將非正式出版物與正式參考文獻(xiàn)分開，放在注釋項(xiàng)下。

　　關(guān)于學(xué)位論文，筆者以為，博士論文有較多的專家評(píng)審，而學(xué)士和碩士學(xué)位論文，恐怕多是習(xí)作而已，故我刊暫時(shí)的處理是將博士學(xué)位論文當(dāng)作正式參考文獻(xiàn)，而將學(xué)士學(xué)位論文和碩士學(xué)位論文當(dāng)作注釋列出。

　　非正式出版物的列法是，在正文中用上角標(biāo)陰圈碼，或者寫為第一作者加上上角標(biāo)陰圈碼，例：“(張三等，1998;李四;王五等，2007;趙六等)”。而在注釋項(xiàng)下的列法格式與正式文獻(xiàn)盡量一致。

　　10.常見文獻(xiàn)的格式

　　依據(jù)GB/T 7714—2005及以上討論，建議文獻(xiàn)采用著者-年制，文后參考文獻(xiàn)的格式如下：

　　(1)刊物上的文章：

　　第一作者，第二作者，...第N作者.年份.文章名稱. 刊物名稱，卷號(hào)(期號(hào))：起始頁~終止頁.

　　(2)專著：

　　第一作者，第二作者，...第N作者.年份.書名. 出版地：出版社：起始頁~終止頁.

　　(3)論文集中的文章：

　　第一作者，第二作者，...第N作者.年份.文章名稱. 見：XXX, XXX，...，(等). 主編. 書名. 出版地：出版社：起始頁~終止頁.

　　(4)學(xué)位論文：

　　研究生姓名. 論文完成年份. 論文題目[博士/碩士/學(xué)士學(xué)位論文]. 導(dǎo)師：導(dǎo)師姓名. 城市：學(xué)校或研究單位.

　　(5)報(bào)紙上的文章：

　　作者.出版年.題目[N].報(bào)紙名，年-月-日(第?版).

　　報(bào)紙的文件類型[N]建議寫明。

　　(6)網(wǎng)上文獻(xiàn)：

　　作者.出版年.題目[OL].(更新日期)[引用日期]http://網(wǎng)址.

　　按GB/T 7714—2005，更新日期可省，引用日期不可省!日期的格式必須是類似于：“2011-06-21”的形式。且文獻(xiàn)類型[OL]不可省略。

　　同時(shí)是其他文獻(xiàn)又是網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)時(shí)可聯(lián)合起來，例：

　　董沛.2010. 國土資源部官員：1/3地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生在監(jiān)控點(diǎn)以外[N/OL]. 工人日?qǐng)?bào)，2010-08-17(第6版);[2011-03-06]

　　單獨(dú)列一種形式亦可，但應(yīng)當(dāng)注意盡量列原創(chuàng)，而不列轉(zhuǎn)載;而由于網(wǎng)上文獻(xiàn)查找方便，列網(wǎng)上文獻(xiàn)還是有必要的。

　　董沛.2010. 國土資源部官員：1/3地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生在監(jiān)控點(diǎn)以外[N].工人日?qǐng)?bào)，2010-08-17(第6版).

　　董沛.2010. 國土資源部官員：1/3地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生在監(jiān)控點(diǎn)以外[OL].[2011-06-14]

　　其中[2011-06-14]是引用的日期，這一項(xiàng)不可省，因?yàn)榫W(wǎng)上文章變化較大，很有可能被刪除或更新，作者僅表明對(duì)引用日期網(wǎng)上確有該文負(fù)責(zé)。

　　【拓展】

　　文獻(xiàn)綜述

　　文獻(xiàn)綜述簡稱綜述，又稱文獻(xiàn)回顧，文獻(xiàn)分析。是對(duì)某一領(lǐng)域，某一專業(yè)或某一方面的課題、問題或研究專題搜集大量相關(guān)資料，然后通過閱讀、分析、歸納、整理當(dāng)前課題、問題或研究專題的最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解或建議，對(duì)其做出綜合性介紹和闡述的一種學(xué)術(shù)論文。

　　摘要和關(guān)鍵詞

　　摘要限200字以內(nèi)。摘要要具有獨(dú)立性和自含性，不應(yīng)出現(xiàn)圖表、冗長的公式和非公知的符號(hào)、縮略語。摘要后需要給出3-5個(gè)關(guān)鍵詞，中間應(yīng)用分號(hào)“；”分隔。

　　參考文獻(xiàn)

　　參考文獻(xiàn)是綜述的重要組成部分。一般參考文獻(xiàn)的多少可體現(xiàn)作者閱讀文獻(xiàn)的廣度和深度。對(duì)綜述類論文參考文獻(xiàn)的數(shù)量不同雜志有不同的要求，一般以30條以內(nèi)為宜，以3-5年內(nèi)的最新文獻(xiàn)為主。

　　學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄格式

　　1.專著： [序號(hào)]作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.

　　2.期刊: [序號(hào)]作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.

　　3.會(huì)議論文集（或匯編）: [序號(hào)]作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.

　　4.學(xué)位論文: [序號(hào)]作者. 題名[D]. 學(xué)位授予地址：學(xué)位授予單位，年份.

　　5.專利: [序號(hào)]專利申請(qǐng)者. 專利題名[P].專利國別（或地區(qū)）:專利號(hào), 出版日期.

　　6.科技報(bào)告: [序號(hào)]著者. 報(bào)告題名[R].編號(hào)，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.

　　7.標(biāo)準(zhǔn): [序號(hào)] 標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)名稱[S].頒布日期.