農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)形式之法理分析

時間：2022-11-19 00:04:25 論文范文我要投稿

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　　關(guān)鍵詞: 土地承包經(jīng)營權(quán) 流轉(zhuǎn) 轉(zhuǎn)包抵押入股

　　內(nèi)容提要: 農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的出租、代耕是土地承包經(jīng)營權(quán)的債權(quán)性流轉(zhuǎn)方式，反租倒包模式本質(zhì)上是在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上建立起的雙層租賃結(jié)構(gòu)。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓、互換、抵押是導(dǎo)致物權(quán)變動或設(shè)定的流轉(zhuǎn)方式。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)包行為是一種設(shè)定與永佃權(quán)相當?shù)拇渭壋邪?jīng)營的行為。在土地承包經(jīng)營權(quán)入股的運作過程中，農(nóng)民一般是在其土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定次級承包經(jīng)營權(quán)并將該權(quán)利移轉(zhuǎn)給合作社或者公司，從而獲得相應(yīng)的股權(quán)。

　　“流轉(zhuǎn)”是一個來自于生活的術(shù)語，它包含了一系列法律性質(zhì)與法律效果各異的由法律行為所引起的法律關(guān)系。從農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)人的角度來看，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)是指農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)人所進行的依法處分自己的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)或者在農(nóng)村土地上設(shè)定物權(quán)性負擔、債權(quán)性負擔或者其他相關(guān)權(quán)利的行為。從目前的實踐來看，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)包括農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)包、抵押、出租、入股等。據(jù)統(tǒng)計，到 2008 年底，全國土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)面積達到1． 09 億畝，占農(nóng)戶承包耕地總面積的 8． 9% ，其中通過轉(zhuǎn)包占 54% ，出租占 26． 2% ，轉(zhuǎn)讓占 6． 2% ，互換占 4． 4%，入股占 4． 4%，其他占 4． 8%（注：數(shù)據(jù)來自朱雋：《農(nóng)業(yè)部：土地流轉(zhuǎn)要充分尊重農(nóng)民意愿》， 2009 年 8 月 2 日，參見 http： / /nc． people． com． cn/GB /61154 /9771278． html，最后瀏覽日期 2010 年 2 月 15 日。）。到 2009 年 9 月，全國土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)比例升至約11% ，在浙江等省份，流轉(zhuǎn)比例已近 30% ，各種流轉(zhuǎn)形式所占之比例基本與 2008 年底持平（注：數(shù)據(jù)來自劉凌云：《土地流轉(zhuǎn)改變中國農(nóng)村》，新財富 2009 年 11 月 13 日，參見網(wǎng)頁 http： / /www． p5w． net/newfortune/qian-yan /200911 / t2670878． htm，最后瀏覽日期 2010 年 2 月 15 日。）。在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)發(fā)展異常迅速的形勢下，探討實踐中普遍存在的出租、代耕、反租倒包、互換、轉(zhuǎn)讓、抵押、轉(zhuǎn)包以及入股等農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)形式的法律屬性、法理內(nèi)涵及制度完善問題，對于夯實社會主義新農(nóng)村建設(shè)的土地權(quán)利基礎(chǔ)具有重大意義。

　　《土地承包經(jīng)營法》第 32 條以及《物權(quán)法》第 128 條集中對土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)作出了規(guī)定。從其內(nèi)容來看，我國將土地承包經(jīng)營權(quán)區(qū)分為家庭承包方式獲得承包經(jīng)營權(quán)與通過非家庭承包獲得承包經(jīng)營權(quán)，并分別對其做出了規(guī)定。通過家庭承包取得的土地承包經(jīng)營權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換或者其他方式流轉(zhuǎn)，但不能用來抵押，流轉(zhuǎn)方式受到一定的限制；通過非家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)則幾乎不受限制，可以轉(zhuǎn)包、出租、互換，可以進行抵押，下面我們主要對通過家庭方式取得的土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)問題進行探討。

　　一、農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)出租、代耕、反租倒包的法理分析

　　從法理分析的角度，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的出租、代耕、反租倒包是三種典型的債權(quán)式流轉(zhuǎn)方式。出租是產(chǎn)生租賃關(guān)系的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式�！掇r(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理法辦法》對此解釋道： “出租是指承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營權(quán)以一定期限租賃給他人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。出租后原土地承包關(guān)系不變，原承包方繼續(xù)履行原土地承包合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。承租方按出租時約定的條件對承包方負責�！背鲎馐且环N產(chǎn)生租賃關(guān)系的行為，在出租人與承租人之間因承包經(jīng)營權(quán)出租合同而產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。租賃契約的有效存在與承租人對土地的實際占有為承租人支配土地的權(quán)利依據(jù)與事實基礎(chǔ)。承租人在占有承租土地的占有關(guān)系之長期存在進一步強化了承租人對承租地的權(quán)利，使承租人近乎享有一種基于債權(quán)關(guān)系而產(chǎn)生的對物的支配效力，但這并不能改變土地租賃法律關(guān)系依然是債之法律關(guān)系的基本屬性。出租承包經(jīng)營權(quán)合同除了需遵守農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的原則外，可以由出租人與承租人自由協(xié)商確定。由于出租對應(yīng)規(guī)范的租賃契約形態(tài)，出租這一流轉(zhuǎn)方式在實踐中獲得普遍認同，相關(guān)糾紛也較容易按照租賃合同約定而解決。

　　我國農(nóng)村地區(qū)還普遍存在代耕現(xiàn)象�！八^代耕，是指承包人在不改變與集體的承包關(guān)系的情況下，以支付一定對價為條件，委托他人或經(jīng)濟組織在其承包地上進行耕種的行為�！盵1]在代耕關(guān)系中土地承包經(jīng)營權(quán)仍由承包方享有，土地承包經(jīng)營權(quán)并不發(fā)生移轉(zhuǎn)，受托人以承包方的名義在承包地上進行耕種，代耕實質(zhì)上是一種創(chuàng)設(shè)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的普通債權(quán)行為。在代耕法律關(guān)系中代耕人以代耕合同為基礎(chǔ)，享有基于債權(quán)與占有事實而產(chǎn)生較租賃關(guān)系更為短暫的對農(nóng)地的支配性權(quán)利。代耕形式在實踐中的進一步發(fā)展導(dǎo)致了帶有一定代耕特征的“托管”流轉(zhuǎn)方式出現(xiàn)。“托管”流轉(zhuǎn)模式在實踐中具體的做法是由農(nóng)戶組建的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社( 或稱土地合作社) 為無暇或無力耕種土地的農(nóng)戶代為管理和耕種土地，由被代耕的農(nóng)戶向合作社繳納一定的管理及生產(chǎn)費用。托管農(nóng)地的合作社可以對委托其代耕的農(nóng)地進行統(tǒng)一的規(guī)劃、統(tǒng)一的管理和規(guī)模化經(jīng)營，表明“托管”模式下的代耕并不完全同于農(nóng)戶之間自發(fā)的代耕[2]。

　　我國一些農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)了反租倒包的經(jīng)營形式。反租倒包的雛形可以追溯到改革開放初期在北京順義地區(qū)進行試驗農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營，該試驗農(nóng)場經(jīng)營的基本方式是土地承包給農(nóng)民，在此基礎(chǔ)上土地再租賃給集體或者集體中的具有機械化或者規(guī)模經(jīng)營能力的大戶。目前反租倒包在沿海地區(qū)發(fā)展較為迅速。反租倒包的基本做法是在堅持農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上，將土地反租給集體經(jīng)濟組織或村委會，再由集體經(jīng)濟組織或村委會將土地租給種田大戶或者農(nóng)業(yè)公司，由他們進行土地的規(guī)模經(jīng)營。反租倒包后種糧大戶或農(nóng)業(yè)公司會雇傭農(nóng)民進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此，反租倒包會在一定程度上提高農(nóng)民的收入，也會提高農(nóng)業(yè)的集約經(jīng)營程度。反租倒包為主要形式的規(guī)模經(jīng)營需要農(nóng)民有穩(wěn)定的非農(nóng)收入來源來保障，并須在保障農(nóng)民的承包經(jīng)營權(quán)及其收益權(quán)的前提下才能實施。同時，反租倒包要求種糧大戶和農(nóng)業(yè)公司必須進行高附加值的農(nóng)業(yè)經(jīng)營以彌補農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)自身的不足，這也制約反租倒包的發(fā)展。反租倒包模式的特點是在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上建立起了雙層租賃結(jié)構(gòu)，即農(nóng)戶以租賃的方式將土地租賃給集體，集體再通過轉(zhuǎn)租的形式將土地租賃給種糧大戶或者公司。在反租倒包中，集體再次將土地權(quán)利流轉(zhuǎn)第三方時使用了“包”的用語，但實質(zhì)該次流轉(zhuǎn)依然是一種土地權(quán)利的租賃。由于集體通過反租形式從出租農(nóng)戶那里獲得的是一種以土地為標的物的債權(quán)以及依據(jù)該債權(quán)而享有的基于債權(quán)關(guān)系的支配權(quán)，所以集體在“倒包”中所能轉(zhuǎn)移給種糧大戶或者公司也是一種債權(quán)和基于債權(quán)關(guān)系的支配權(quán)�！胺底獾拱敝械陌值膽�(yīng)用說明了現(xiàn)實中存在著強化租賃權(quán)保護承租人的現(xiàn)實需要。在反租倒包的過程中，要謹防集體經(jīng)濟組織或者村民委員等集體土地所有權(quán)行使主體強迫農(nóng)民出租自己享有土地承包經(jīng)營權(quán)的土地，導(dǎo)致農(nóng)民難以再以土地為基礎(chǔ)進行農(nóng)業(yè)經(jīng)營，形成種田大戶與農(nóng)業(yè)公司對農(nóng)民土地的變相兼并。

　　二、土地承包經(jīng)營權(quán)的互換、轉(zhuǎn)讓的法理分析

　　土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓、互換是涉及到農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)變動的兩種重要的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式。

　　土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓，是對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)進行法律處分的最徹底方式，是指土地承包經(jīng)營權(quán)人將其擁有的未到期的土地承包經(jīng)營權(quán)移轉(zhuǎn)給他人的行為。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致了原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)的消滅和受讓人的土地承包經(jīng)營權(quán)的產(chǎn)生。為了保障農(nóng)地被合理用于農(nóng)業(yè)經(jīng)營，《農(nóng)村土地承包法》和《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》都要求“受讓方須有農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力”。除此之外，法律針對“家庭承包”和“其他方式的承包”做出了不同的規(guī)定。對于家庭承包，轉(zhuǎn)讓前提是原土地承包經(jīng)營權(quán)人有穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)收入或者有穩(wěn)定的收入來源，并經(jīng)發(fā)包方同意（注：《農(nóng)村土地承包經(jīng)營法》第 41 條規(guī)定： “承包方有穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者有穩(wěn)定的收入來源的，經(jīng)發(fā)包方同意，可以將全部或者部分土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他從事生產(chǎn)經(jīng)營的農(nóng)戶，由該農(nóng)戶同發(fā)包方確立新的承包關(guān)系，原承包方與發(fā)包方在該土地上的承包關(guān)系即行終止�！边@實際上是繼承、總結(jié)并提升了司法實踐最初對土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。）；對于“其他方式的承包”，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓并沒有被設(shè)定任何的限制。在土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程中，存在一個土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓是否要經(jīng)過發(fā)包方的同意的問題。《農(nóng)村土地承包法》第37 條“采取轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當經(jīng)發(fā)包方同意”的規(guī)定并不符合法理�！翱紤]到農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的相當所有權(quán)屬性，考慮到土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓對集體成員變動的積極影響，也考慮到歷史上中國的土地權(quán)利是高度流轉(zhuǎn)的以及宅基地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓不需要代行主體同意的狀況，筆者認為未來立法應(yīng)當取消農(nóng)民轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營權(quán)需經(jīng)過發(fā)包方同意的限制�！盵3]

　　土地承包經(jīng)營權(quán)的互換，是土地承包經(jīng)營權(quán)人將自己的土地承包經(jīng)營權(quán)交給他人行使，自己行使從他人處換來的土地承包經(jīng)營權(quán)�；Q一般只限于在集體經(jīng)濟組織內(nèi)部進行，針對這一點《農(nóng)村土地承包法》第 40 條規(guī)定： “承包方之間為了方便耕種或者各自需要，可以對屬于同一集體經(jīng)濟組織的土地承包經(jīng)營權(quán)進行互換�！被Q所導(dǎo)致的物權(quán)法效果是兩個土地承包經(jīng)營權(quán)的權(quán)利人發(fā)生變動。從性質(zhì)來說，互換在量上是兩個土地承包經(jīng)營權(quán)相互轉(zhuǎn)讓行為的結(jié)合；在質(zhì)上，互換是一種特殊的轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營權(quán)的行為，即這種轉(zhuǎn)讓僅僅限于集體經(jīng)濟組織內(nèi)部，不會引起集體共有人的變動。因此，互換這種土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的方式發(fā)揮作用的范圍有限。農(nóng)戶互相之間互換耕地，可以達到便利耕作、避免農(nóng)地的過分細碎化的效果。

　　在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)在轉(zhuǎn)讓與互換時，存在的問題是何時發(fā)生土地承包經(jīng)營權(quán)變動的效力�！段餀�(quán)法》第 129 條規(guī)定： “土地承包經(jīng)營權(quán)人將土地承包經(jīng)營權(quán)互換、轉(zhuǎn)讓，當事人要求登記的，應(yīng)當向縣級以上地方zf申請土地承包經(jīng)營權(quán)登記；未經(jīng)登記的不得對抗第三人�！睆脑摋l的規(guī)定來看，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓與互換不需要經(jīng)過登記就可以實現(xiàn)，即農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓與互換合同發(fā)生效力則農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)變動，在土地承包經(jīng)營權(quán)的變動中土地承包經(jīng)營權(quán)的登記僅僅是發(fā)生對抗效力的要件。

　　將登記作為農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)變動的對抗要件，優(yōu)點是農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的變動可以較為容易的實現(xiàn)，缺點是其會帶來糾紛并危及交易安全。由于未經(jīng)登記就可以產(chǎn)生土地承包經(jīng)營權(quán)變動的效力，土地承包經(jīng)營權(quán)人客觀上可以將土地承包經(jīng)營權(quán)多次轉(zhuǎn)讓，產(chǎn)生一個土地承包經(jīng)營權(quán)多次轉(zhuǎn)讓問題。理論上，承包經(jīng)營權(quán)人將承包經(jīng)營權(quán)第一次轉(zhuǎn)讓后，就不再享有土地承包經(jīng)營權(quán)，但是由于未經(jīng)登記原承包經(jīng)營權(quán)依然存在著權(quán)利的外觀，其依然存在著再次轉(zhuǎn)讓原承包經(jīng)營權(quán)的可能性。在原承包經(jīng)營權(quán)人將土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給數(shù)個權(quán)利人的情況下，誰才是真正的享有土地承包經(jīng)營權(quán)，誰才是真正的權(quán)利人的問題就產(chǎn)生了。確立“未經(jīng)登記的不得對抗第三人”的規(guī)則僅僅在有限范圍內(nèi)解決了這一問題，它明確了登記人享有的“土地承包經(jīng)營權(quán)”具有最優(yōu)的效力，從而在確立了一個判定誰是真正權(quán)利人的規(guī)則。但是這一模式在理論上存在著諸多的矛盾。在理論上轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營權(quán)的行為是一個處分行為，權(quán)利人僅能進行一次該種行為，即原土地承包經(jīng)營權(quán)人在將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第一個受讓人時，他就應(yīng)不再享有土地承包經(jīng)營權(quán)，它將不能再次進行以下的土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，即按照物權(quán)變動的基本法理，在僅依轉(zhuǎn)讓合同就可以實現(xiàn)土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下，第一受讓人將取得承包經(jīng)營權(quán)。轉(zhuǎn)讓合同產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓效力的邏輯結(jié)果應(yīng)當是僅僅第一個受讓人才能取得承包經(jīng)營權(quán)，其承包經(jīng)營權(quán)的絕對性應(yīng)當具有排斥一切干涉的效力。第一受讓人的承包經(jīng)營權(quán)具有排斥任何其他的承包經(jīng)營權(quán)的效力，即它的承包經(jīng)營權(quán)的存在將導(dǎo)致其他任何土地承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定不能。但是，問題在于由于未經(jīng)登記，原承包經(jīng)營權(quán)人依然享有權(quán)利的外觀，依然會有第三人與之簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議而受讓承包經(jīng)營權(quán)。嚴格的講，由于原承包經(jīng)營權(quán)人已經(jīng)將土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移，其第二次轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營權(quán)的行為就成為了無權(quán)處分，不能再直接發(fā)生權(quán)利變動的效力。在現(xiàn)實的生活中，很多第三人都會信賴原承包經(jīng)營權(quán)人的權(quán)利外觀，而與之共同進行再次轉(zhuǎn)讓的行為。在這種情況下，由于第三人代表了交易的秩序，保護第三人的利益就具有合理性，“未經(jīng)登記的不得對抗第三人”的規(guī)則正是在這種意義上提供了一個保護第三人的合理規(guī)則�！拔唇�(jīng)登記的不得對抗第三人”的規(guī)則一個形式前提是原承包經(jīng)營權(quán)人的受讓人都取得了“承包經(jīng)營權(quán)”，只是效力上有所不同，登記的“承包經(jīng)營權(quán)”的效力強于未經(jīng)登記的“承包經(jīng)營權(quán)”，其貫徹的結(jié)果也正是登記的權(quán)利人的權(quán)利排斥了其他權(quán)利人。顯然，“未經(jīng)登記的不得對抗第三人”的規(guī)則與其前提轉(zhuǎn)讓合同生效時權(quán)力轉(zhuǎn)移的規(guī)則相矛盾�？傊段餀�(quán)法》為土地承包營權(quán)轉(zhuǎn)讓所設(shè)定的轉(zhuǎn)讓合同生效時，承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)登記的不得對抗第三人的規(guī)則存在著邏輯上的混亂與矛盾，既不利于物權(quán)與債權(quán)的真正區(qū)分，也不利于交易安全的真正實現(xiàn)。

　　《物權(quán)法》確立的土地承包經(jīng)營權(quán)變動的這一規(guī)則著眼于農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)未普遍進行登記與農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)很少轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)實，帶有現(xiàn)實主義的氣息。在當前中國農(nóng)村依然保存著歷史上形成的“差序格局”，依然是“熟人社會”情況下，這一規(guī)則還具有一定適應(yīng)性。但是，現(xiàn)在農(nóng)村人口流動的趨勢已經(jīng)出現(xiàn)，很多農(nóng)民已經(jīng)開始流入城市進行非農(nóng)勞動，并試圖在城市定居；相對發(fā)達地區(qū)的農(nóng)民也已經(jīng)開始就近工業(yè)化，在當?shù)剞D(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)工人，土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的需要已經(jīng)出現(xiàn)。隨著中國城市化與工業(yè)化的發(fā)展與農(nóng)業(yè)人口向城市轉(zhuǎn)移以及農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的普遍化，這一模式不利于交易安全弊病必將會帶來大量的農(nóng)地轉(zhuǎn)讓糾紛，危及農(nóng)地流轉(zhuǎn)秩序的建立。

　　此外，互換與轉(zhuǎn)讓中展現(xiàn)出來的土地承包經(jīng)營權(quán)變動模式偏離了《物權(quán)法》總則部分要求基于法律行為發(fā)生的不動產(chǎn)物權(quán)變動在登記時實現(xiàn)的物權(quán)形式主義立法模式。雖然這一模式是對歷史經(jīng)驗的總結(jié)而且在土地登記機關(guān)在農(nóng)村并未普遍建立的情況下，具有現(xiàn)實合理性。但是，由于農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)是中國農(nóng)村中最重要的物權(quán)，它對《物權(quán)法》總則中的物權(quán)變動模式的偏離，會使農(nóng)村土地物權(quán)變動模式呈現(xiàn)出總體上偏離《物權(quán)法》總則的危險。從各國( 地區(qū)) 立法的經(jīng)驗來看，各國( 地區(qū)) 不動產(chǎn)物權(quán)的變動模式一般都是統(tǒng)一的，德國、日本、韓國以及我國臺灣地區(qū)的民法典均是如此。因此《物權(quán)法》應(yīng)當在未來適當?shù)臅r候修改農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定與變動規(guī)則，應(yīng)當在承認已經(jīng)設(shè)定的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上，逐步將其變更為農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)在登記時設(shè)立與變動的規(guī)則。在統(tǒng)一的不動產(chǎn)登記制度在農(nóng)村普遍建立之后，需要逐步實現(xiàn)對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的普遍登記，對于歷史上已經(jīng)設(shè)定的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)而未登記的土地承包經(jīng)營權(quán)，需要限制其轉(zhuǎn)讓，建立起不登記不能轉(zhuǎn)讓的規(guī)則。對于通過招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得承包經(jīng)營權(quán)，《農(nóng)村土地承包法》第 49條確立一個近似的不取得承包經(jīng)營權(quán)證不能流轉(zhuǎn)的原則，該原則在實踐中的貫徹也取得了較好的效果，未來的農(nóng)村土地立法可以吸取這一經(jīng)驗（《農(nóng)村土地承包法》第49 條規(guī)定： “通過招標、拍賣、公開協(xié)商等方式承包農(nóng)村土地，經(jīng)依法登記取得土地承包經(jīng)營權(quán)證或者林權(quán)證等證書的，其土地承包經(jīng)營權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)讓、出租、入股、抵押或者其他方式流轉(zhuǎn)�！睂Υ俗鞣疵娼忉專瑒t為未取得土地承包經(jīng)營權(quán)證或者林權(quán)證等證書的，不能流轉(zhuǎn)。《農(nóng)村土地承包法》第 49 條確立了一個通過其他方式取得農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)未獲得權(quán)利證書不能變動，甚至是不能流轉(zhuǎn)的原則。從實現(xiàn)來看，它在運作中取得了良好的效果。未來我國《物權(quán)法》的修改需要在建立完善的不動產(chǎn)登記制度的基礎(chǔ)上，建立已經(jīng)設(shè)立的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)未經(jīng)登記不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)則。）。

　　三、土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)包的法理分析與次級承包經(jīng)營權(quán)的創(chuàng)設(shè)

　　轉(zhuǎn)包是一種產(chǎn)生時間最早的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式，也是現(xiàn)實中農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的最重要形式之一。轉(zhuǎn)包最初發(fā)生在集體經(jīng)濟組織成員之間，后來也主要被界定為發(fā)生在集體經(jīng)濟組織成員之間的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式。農(nóng)業(yè)部發(fā)布的《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》( 2005 年) 將農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)包定義為“承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營權(quán)以一定期限轉(zhuǎn)給同一集體經(jīng)濟組織的其他農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營”，轉(zhuǎn)包農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)戶一般被稱為“轉(zhuǎn)包戶”，接受轉(zhuǎn)包的同一集體經(jīng)濟組織內(nèi)的農(nóng)戶被稱為“接包方”。由于轉(zhuǎn)包是來源于實踐而且未經(jīng)過準確定義的詞匯，因此，在調(diào)研中筆者發(fā)現(xiàn)該詞在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)實踐中含義很不確切。轉(zhuǎn)包這一詞匯在實踐幾乎包含了集體成員之間的大部分的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)關(guān)系，短期的、長期的、不定期的轉(zhuǎn)包都存在。

　　從法律規(guī)定來看，轉(zhuǎn)包是一種與農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)出租、互換、轉(zhuǎn)讓并列的流轉(zhuǎn)方式。問題是轉(zhuǎn)包與農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的出租、轉(zhuǎn)讓之間到底存在什么樣的區(qū)別? 轉(zhuǎn)包到底會產(chǎn)生什么樣的法律后果? 涉及到轉(zhuǎn)包的一個最重大的法律問題就是轉(zhuǎn)包的法律定性問題。從《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》( 以下簡稱《管理辦法》) 第 35 條來看，該辦法依據(jù)中國農(nóng)村中對這一用語的現(xiàn)實使用狀況，將轉(zhuǎn)包和出租的區(qū)別主要界定為流轉(zhuǎn)對象不同，前者限于集體經(jīng)濟組織內(nèi)部，后者無限制性規(guī)定。但是這種區(qū)別顯然不是本質(zhì)性的，如果僅僅是流轉(zhuǎn)的對象不同，但是權(quán)利屬性上卻完全一致，那么土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)包就可以完全并入到農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)租賃的范疇。但是，法律一直以來都是將轉(zhuǎn)包作為與租賃相區(qū)別的方式，而未將其并入到租賃之中。如果轉(zhuǎn)包確實是與租賃不同的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式，那么就需要深刻探討兩者之間的區(qū)別。

　　從法理上講，轉(zhuǎn)包應(yīng)當被定性為一種在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上，再次設(shè)定一種與永佃權(quán)相當?shù)男挛餀?quán)的法律行為。

　　首先，轉(zhuǎn)包行為是一種包含著設(shè)定支配權(quán)意思表示的法律行為�！鞍弊衷谥袊r(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的實踐中出現(xiàn)了一種用來指稱農(nóng)地物權(quán)設(shè)定的趨勢，“包”的這種含義最初起源于農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定，在轉(zhuǎn)包的實踐中得到進一步應(yīng)用。在大部分農(nóng)民群眾樸素的法律意識中，“包”和“租”字是有區(qū)別的，這種區(qū)別就是通過“包”獲得的農(nóng)地權(quán)利在效力上強于通過“租”獲得農(nóng)地權(quán)利。在農(nóng)民樸素的觀念中，在轉(zhuǎn)包的過程中，原承包經(jīng)營權(quán)人所享有的承包經(jīng)營權(quán)所具有的效力( 絕對效力) 通過“包”的方式傳遞給了“接包方”。因此，轉(zhuǎn)包所產(chǎn)生出來的效力高于出租。這種權(quán)利傳遞的結(jié)果使得“轉(zhuǎn)包戶”不得以任何理由干涉“接包方”，不得以支付違約金解除承包合同為由而排斥掉接包方對接包地的權(quán)利，正如同在農(nóng)村土地承包中發(fā)包方不得干涉、收回承包地一樣，即一旦轉(zhuǎn)包后就形成了一個直接對農(nóng)地的權(quán)利，在轉(zhuǎn)包合同規(guī)定的空間內(nèi)既使原承包經(jīng)營權(quán)人也難以排除接包人的農(nóng)地權(quán)利。農(nóng)民的這種樸素觀念是簡單的，但是其中卻蘊含著物權(quán)與債權(quán)區(qū)分的深刻法理。轉(zhuǎn)包后既使轉(zhuǎn)包人也不得排除“接包方”的農(nóng)地權(quán)利，說明“接包方”的農(nóng)地權(quán)利是一種對物的支配權(quán)，是一種絕對性的權(quán)利。

　　其次，轉(zhuǎn)包迥異于產(chǎn)生債權(quán)的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)出租。從《流轉(zhuǎn)管理辦法》第 35 條來看，該辦法依據(jù)中國農(nóng)村中對這一用語的現(xiàn)實使用狀況，將轉(zhuǎn)包和出租的區(qū)別主要界定為流轉(zhuǎn)對象不同，前者限于集體經(jīng)濟組織內(nèi)部，后者無限制性規(guī)定。但是這種區(qū)別顯然不是本質(zhì)性的。在理論上，出租是一種產(chǎn)生租賃關(guān)系的法律行為，在出租人與承租人之間因承包經(jīng)營權(quán)出租合同而產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。通過租賃方式設(shè)定的農(nóng)地權(quán)利首先表現(xiàn)為承租人對出租人的權(quán)利，這種權(quán)利對出租人的約束性使得承租人可以以此為紐帶而使用農(nóng)地，即在租賃關(guān)系中，承租所獲得的權(quán)利首先是指向出租人的，以此為基礎(chǔ)才表現(xiàn)為對農(nóng)地的權(quán)利。在租賃關(guān)系中，出租人負有一項將農(nóng)地提供給承租人使用的義務(wù)，在他遵守契約的情況下，他可以通過自己履行契約的行為而使承租人得以使用農(nóng)地。但是，他同樣可以選擇不履行契約義務(wù)，承擔違約責任而排除承租人的權(quán)利。在轉(zhuǎn)包關(guān)系中，“接包方”享有一個直接支配農(nóng)地并排除包括轉(zhuǎn)包人在內(nèi)的所有人進行非法干涉的權(quán)利。從法理的角度來看，轉(zhuǎn)包與租賃的本質(zhì)區(qū)別在于轉(zhuǎn)包是一種產(chǎn)生新物權(quán)的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)行為，而租賃僅僅是一種產(chǎn)生債權(quán)性土地權(quán)利的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式。

　　再次，轉(zhuǎn)包完全不同于徹底變動農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓。雖然政策文件與立法文件都一向?qū)⑥D(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓并列，但轉(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓的區(qū)別是明顯而根本的。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓，是對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)最徹底的處分方式，是指土地承包經(jīng)營權(quán)人將其擁有的未到期的土地承包經(jīng)營權(quán)移轉(zhuǎn)給他人的行為。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致了原承包經(jīng)營權(quán)人之土地承包經(jīng)營權(quán)的消滅和受讓人的土地承包經(jīng)營權(quán)的產(chǎn)生。在轉(zhuǎn)包的情況下，原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)并不消滅，只是在其上又產(chǎn)生了一個新的物權(quán)性的農(nóng)地權(quán)利。由于在同一時刻只能存在著一個直接占有與使用農(nóng)地的土地權(quán)利，因此，轉(zhuǎn)包的結(jié)果只能是“接包戶”直接占有承包地進行經(jīng)營，而原土地承包經(jīng)營權(quán)人的土地承包經(jīng)營權(quán)虛化為一種間接占用農(nóng)村土地虛化性權(quán)利。在轉(zhuǎn)包關(guān)系中，原土地承包經(jīng)營權(quán)人仍可以以其土地承包經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)而保持著其與集體之間的聯(lián)系，并以此為基礎(chǔ)向接包人收取地租； “接包人”以其所享有的支配農(nóng)村土地的權(quán)利為基礎(chǔ)，占有并使用著農(nóng)村土地。

　　在理論上，轉(zhuǎn)包的法律性質(zhì)應(yīng)當定位為新物權(quán)———次級承包經(jīng)營權(quán)的創(chuàng)設(shè)。實際上，轉(zhuǎn)包的結(jié)果是產(chǎn)生了一個新的與永佃權(quán)相當物權(quán)，接包人所享有的權(quán)利基本符合承包經(jīng)營權(quán)的定義，接包人享有了對農(nóng)地進行占有、使用和收益的權(quán)利。但是，接包人所享有的這樣的一個新的承包經(jīng)營權(quán)又與原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)不同。接包人的承包經(jīng)營權(quán)是以原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)設(shè)定的，并事實上限制了原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)，使后者僅僅只能在價值形態(tài)上實現(xiàn)。由于接包人的承包經(jīng)營權(quán)是以原承包經(jīng)營權(quán)人的承包經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)設(shè)定的，因此，可以將之稱為次級承包經(jīng)營權(quán)。由于原承包經(jīng)營權(quán)人不再直接對農(nóng)村土地進行直接的占有和使用，僅僅由次級承包經(jīng)營權(quán)人對農(nóng)地進行直接的占有和使用，因此，承包經(jīng)營權(quán)與次級承包經(jīng)營權(quán)是可以同時存在于農(nóng)村土地之上的。承包經(jīng)營權(quán)與次級承包經(jīng)營權(quán)可以同時存在于農(nóng)地之上的事實說明通過家庭承包經(jīng)營方式取得承包經(jīng)營權(quán)更接近所有權(quán)，而不能被簡單的歸入用益物權(quán)的行列。從大陸法系的農(nóng)地權(quán)利設(shè)置狀況來看，他們一般在農(nóng)地所有權(quán)基礎(chǔ)之上再設(shè)定永佃權(quán)( 農(nóng)用權(quán)) 或者農(nóng)地租賃權(quán)，通過永佃權(quán)( 農(nóng)用權(quán)) 來實現(xiàn)非所有權(quán)人( 永佃權(quán)人) 對農(nóng)地的穩(wěn)定性的支配與利用。由于通過家庭承包方式取得承包經(jīng)營權(quán)在性質(zhì)上與西方國家的農(nóng)地所有權(quán)最為接近，因此，我國允許在通過家庭方式取得承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定次級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)與其他國家或地區(qū)允許在農(nóng)地上設(shè)置永佃權(quán)( 農(nóng)用權(quán)) 是相同的。

　　雖然我國的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)立法已經(jīng)明確肯定了轉(zhuǎn)包這種流轉(zhuǎn)方式，但是并未能明確地將轉(zhuǎn)包的后果界定為次級承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定，這導(dǎo)致了現(xiàn)實轉(zhuǎn)包狀況的復(fù)雜與混亂。實踐中，農(nóng)民一方面樸素地認為轉(zhuǎn)包產(chǎn)生的權(quán)利強于租賃產(chǎn)生的權(quán)利，轉(zhuǎn)包合同較之于租賃合同具有更強的約束力。轉(zhuǎn)包合同中一般含有特定期限內(nèi)不得變動的條款，這些條款也在糾紛中為法院強制履行的判決所認可。另一方面，由于轉(zhuǎn)包所產(chǎn)生的農(nóng)地權(quán)利的物權(quán)效力沒有被法律所明確確認，轉(zhuǎn)包在事實上處在一個模糊的灰色區(qū)間。在通過轉(zhuǎn)包設(shè)定次級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的現(xiàn)象在現(xiàn)實中已經(jīng)普遍存在的情況下，《物權(quán)法》應(yīng)當及時對之進行歸納和總結(jié)，明確將轉(zhuǎn)包的效果界定為次級承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定�！段餀�(quán)法》第 128 條著重列舉了轉(zhuǎn)包、互換與轉(zhuǎn)讓等三種流轉(zhuǎn)方式，將轉(zhuǎn)包與帶有物權(quán)變動性質(zhì)的互換與轉(zhuǎn)讓方式并列在了一起，說明了立法者已經(jīng)意識到現(xiàn)實中的轉(zhuǎn)包帶有設(shè)定次級承包經(jīng)營權(quán)的性質(zhì)，只是鑒于對轉(zhuǎn)包的設(shè)定次級土地承包經(jīng)營權(quán)的屬性認識還不夠清晰，而沒有明確規(guī)定。因此，筆者認為應(yīng)當將現(xiàn)實中的帶有租賃性的轉(zhuǎn)包關(guān)系抽離出轉(zhuǎn)包的概念，將其還歸入租賃的范疇；同時，歸納現(xiàn)實中轉(zhuǎn)包設(shè)定次級承包經(jīng)營權(quán)行為共同特定，建立起可以在通過家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)之上設(shè)立次級土地承包經(jīng)營權(quán)的規(guī)則，并最終將這一規(guī)則擴展到通過其他方式設(shè)定的承包經(jīng)營權(quán)之上。在理論上，將轉(zhuǎn)包的效果界定為物權(quán)性次級承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定，并構(gòu)建完全不同于租賃的次級承包經(jīng)營權(quán)制度，有利于實現(xiàn)民法體系的完整與清晰，是最優(yōu)的制度選擇。

　　對于因轉(zhuǎn)包而產(chǎn)生的次級承包經(jīng)營權(quán)的存續(xù)期期限，筆者認為立法應(yīng)當斟酌現(xiàn)實狀況酌情設(shè)定之。在日本，永佃權(quán)的存續(xù)期間為 20 年以上，50 年以下。如果設(shè)定的永佃權(quán)期間超過 50 年，將被縮短為 50 年。這一期間可以進行更新，但從更新之日起，不能超過 50 年。未以設(shè)定行為確定的永佃權(quán)的存續(xù)期間，除有特別習慣外，其期間為 30 年( 《日本民法典》第 278 條)[4]。我國舊民法則認為永佃權(quán)應(yīng)當是永久性，不得約定期限，否則將被視為租賃( 第 842 條) 。我國臺灣地區(qū)在長期沿用舊民法的規(guī)定后，將永佃權(quán)修改為了農(nóng)用權(quán)。按照相關(guān)規(guī)定“農(nóng)用權(quán)之期限不得逾20 年，逾20 年者，縮短為20年”，其立法理由是農(nóng)用權(quán)的期限，如果“過于長久，將有害公益，經(jīng)斟酌農(nóng)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟利益等因素，并參酌‘民法’第 449 條規(guī)定而為規(guī)定”[5]。考慮到我國歷史的永佃權(quán)一般都是長期的，舊民法也未設(shè)定最高期限限制，而我國現(xiàn)實中出現(xiàn)的轉(zhuǎn)包其期限也長短不一，筆者認為對于因轉(zhuǎn)包而生的次級承包經(jīng)營權(quán)應(yīng)以不設(shè)定最高期限為宜。我們可以考慮借鑒日本民法的規(guī)定，為次級承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)定，設(shè)置一個最低期限�？紤]到現(xiàn)實中轉(zhuǎn)包的期限一般都不太長以及次級承包經(jīng)營權(quán)的物權(quán)性，筆者認為可以將其規(guī)定為不低于 2 年，低于 2 年的應(yīng)當延長至 2 年； 2 年以上的期限可以由當事人以設(shè)定契約設(shè)定之；對于以集體土地所有權(quán)或者農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)而進行的農(nóng)地租賃，筆者認為應(yīng)當繼續(xù)貫徹《合同法》中設(shè)定的農(nóng)地期限的下限性規(guī)定，即農(nóng)地租賃在期限上不能超過 20 年，超過 20 年的縮短為 20 年。

　　四、土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的法理問題分析及制度創(chuàng)新

　　土地承包經(jīng)營權(quán)抵押在本質(zhì)上是一種旨在設(shè)定擔保物權(quán)的法律行為。關(guān)于土地承包經(jīng)營權(quán)是否可以通過抵押的方式進行流轉(zhuǎn)，1995 年頒布的《擔保法》第 34 條允許荒山、荒溝、荒丘、荒灘等荒地的土地使用權(quán)在獲得發(fā)包方同意后抵押，第 37 條第 2 款明確規(guī)定耕地、宅基地、自留地、自留山這些集體所有的土地之土地使用權(quán)不能抵押。1996 年國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于治理開發(fā)農(nóng)村“四荒”資源進一步加強水土保持工作的通知》，重申了四荒土地使用權(quán)可以抵押的法律政策。原最高人民法院《關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》第 15 條規(guī)定： “承包方以其土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押或者抵償債務(wù)的，應(yīng)當認定無效。對因此而造成損失的，當事人有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。”該解釋否定了在通過家庭方式承包取得的土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押的可能性。《農(nóng)村土地承包法》基本上繼承了《擔保法》及最高人民法院司法解釋的相關(guān)規(guī)定，其第 49 條規(guī)定農(nóng)民可以通過抵押方式將“四荒”土地的承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

　　在物權(quán)法制定過程中，土地承包經(jīng)營權(quán)是否可以抵押問題一直都是理論界爭論的一個焦點問題。反對者認為農(nóng)村的社會保障尚未建立，允許土地承包經(jīng)營權(quán)抵押會導(dǎo)致農(nóng)民喪失農(nóng)地，從而誘發(fā)農(nóng)村社會的不穩(wěn)定；同時，土地承包經(jīng)營權(quán)抵押后，執(zhí)行抵押后的土地承包經(jīng)營權(quán)也存在著困難。支持者認為農(nóng)民有著通過土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押從而獲取貸款的巨大需求，不允許土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押會妨礙農(nóng)民的自主權(quán)，使土地承包經(jīng)營權(quán)的財產(chǎn)權(quán)價值難以顯現(xiàn)；在農(nóng)村金融體系還不健全，農(nóng)民融資渠道不暢的情況下，禁止農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押會進一步造成農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)資金的短缺。在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)是否能夠抵押的爭論中，反對農(nóng)地抵押的觀點占據(jù)了上風。最終，《物權(quán)法》仍舊繼承了《擔保法》與《農(nóng)村土地承包法》的相關(guān)規(guī)定，禁止了通過家庭方式的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押，而認可了通過招標、拍賣、公開協(xié)商方式獲得的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押。《物權(quán)法》第 180條第 1 款規(guī)定“以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)”可以抵押；同時，《物權(quán)法》第 184 條又規(guī)定耕地、宅基地、自留山、自留地等集體所有的土地使用權(quán)，除法律有特別規(guī)定可以抵押的外，不得抵押，否定了通過家庭承包方式取得的土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押。《物權(quán)法》第 187 條規(guī)定，以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)“抵押的，應(yīng)當辦理抵押登記。抵押權(quán)自登記時設(shè)立”。由于抵押合同的簽訂并不直接導(dǎo)致抵押權(quán)在土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定，而僅僅使當事人負有進行抵押登記設(shè)定抵押權(quán)的義務(wù)，因此，抵押合同在本質(zhì)上為設(shè)定義務(wù)的負擔法律行為。事實上，當事人在抵押權(quán)設(shè)定意思表示推動下進行的抵押登記行為直接導(dǎo)致了抵押權(quán)的設(shè)定，是一種典型的處分法律行為。

　　總體而言，按照現(xiàn)行的法律規(guī)定，除招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等的土地承包經(jīng)營權(quán)可以抵押外，以家庭方式取得的土地承包經(jīng)營權(quán)不能抵押。但是，在現(xiàn)實生活中，出現(xiàn)了很多農(nóng)民在交往中自愿簽訂“抵押協(xié)議”，在債務(wù)不履行或者無法履行情況下，協(xié)議將土地承包經(jīng)營權(quán)抵債的情況。這種情況說明，法律禁止土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的情況下，并不能達到防止農(nóng)民因債務(wù)負擔等而被迫轉(zhuǎn)讓土地承包經(jīng)營權(quán)的可能性，相反，它只會造成農(nóng)民的融資渠道不暢與財產(chǎn)價值的低估。此外，從現(xiàn)實的角度來看，在法律不承認農(nóng)地抵押的情況下，上述“抵押協(xié)議”并不產(chǎn)生農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的效果。但是，債務(wù)人如果在債務(wù)到期后，仍然愿意用土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)移來抵銷債務(wù)，在沒有任何公權(quán)力介入的情況下，會最終發(fā)生承包經(jīng)營權(quán)“事實上”轉(zhuǎn)移的實踐效果。另外，在土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得法律認可的情況下，而法律卻限制土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押，實有難以解釋之處。既然《農(nóng)村土地承包法》、《物權(quán)法》已經(jīng)允許土地承包經(jīng)營權(quán)在一定條件下轉(zhuǎn)讓，而土地抵押的最為嚴重的預(yù)期法律后果就是土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因此，按照舉重以明輕的原則，既然法律允許了土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓就應(yīng)當允許土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押。其次，在法律上，土地是可分物，農(nóng)民都可以對土地承包經(jīng)營權(quán)進行量上的分割，對部分土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押。在時間上，既可以將剩余的全部承包期限的承包經(jīng)營權(quán)抵押，也可以抵押一段期限內(nèi)的承包經(jīng)營權(quán)。如果農(nóng)戶對土地承包經(jīng)營權(quán)進行部分抵押或者一定期限內(nèi)的抵押，農(nóng)戶仍然在一定程度上保留著土地這一基本的生活保障手段，即抵押權(quán)的實現(xiàn)并不必然導(dǎo)致原承包經(jīng)營權(quán)人喪失承包經(jīng)營權(quán)，農(nóng)戶的生活也不會因此而遭受毀滅性打擊。同時，農(nóng)戶抵押進行融資的結(jié)果往往是從事新的生計行業(yè)，可能為承包經(jīng)營權(quán)人最終提供新的生活支持。在對部分時間的土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押時，在制度上可以考慮，一旦拍賣成功，則原土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定一個次級的土地承包經(jīng)營權(quán)。該次級承包經(jīng)營權(quán)期限屆滿或者權(quán)利人放棄次級承包經(jīng)營權(quán)后，原承包經(jīng)營權(quán)人的權(quán)利恢復(fù)至原初對土地的支配狀態(tài)。另外，我們必須注意到，隨著我國的農(nóng)村的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和非農(nóng)就業(yè)的途徑的增加，農(nóng)民對土地依賴性已經(jīng)大大降低，農(nóng)民的就業(yè)渠道日益多元化，非農(nóng)收入在農(nóng)民收入中的比重也日益增大，土地對農(nóng)民的自我保障功能日趨弱化。在東部的很多地方與中西部城鎮(zhèn)郊區(qū)，農(nóng)民已經(jīng)不再以農(nóng)業(yè)收入為主要生活來源，很多農(nóng)民需要通過融資來轉(zhuǎn)換自己的身份，從事新的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。另外，農(nóng)地的不能充分流轉(zhuǎn)導(dǎo)致了西部很多地方出現(xiàn)了棄田拋荒現(xiàn)象，土地資源出現(xiàn)浪費，允許農(nóng)民在土地上設(shè)定抵押權(quán)可以起到整合土地資源的作用。筆者認為隨著農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展、農(nóng)民就業(yè)渠道拓寬，以及農(nóng)民生活保障的建立，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的條件已經(jīng)基本成熟，立法應(yīng)當適時承認農(nóng)村承包經(jīng)營權(quán)的抵押，并在此基礎(chǔ)上建立完善的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)抵押制度。另外，考慮到農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)所具有的相當于所有權(quán)的性質(zhì)，中國傳統(tǒng)的土地物權(quán)具有充分流轉(zhuǎn)的傳統(tǒng)，也應(yīng)當允許土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押，滿足農(nóng)民融資的需要。如果僅僅是擔心農(nóng)民徹底失去土地承包經(jīng)營權(quán)，可以考慮恢復(fù)中國古代的典權(quán)制度，實現(xiàn)土地承包經(jīng)營權(quán)的“活賣”，在制度留下農(nóng)民重新獲得自己的承包經(jīng)營權(quán)的可能性。

　　與土地承包經(jīng)營權(quán)抵押密切相關(guān)的一個法律問題是通過家庭承包方式獲得的承包經(jīng)營權(quán)可否抵押的問題�？紤]到抵押權(quán)的設(shè)定和執(zhí)行完全有可能導(dǎo)致農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)的喪失，我國現(xiàn)行立法一直采行禁止通過家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)抵押的立法規(guī)定。但從實踐角度來看，2009 年前后，用于抵押貸款的林地其實已經(jīng)遠遠超出了四荒地的范疇，此時如果嚴格貫徹《物權(quán)法》規(guī)定，采信嚴格的物權(quán)法定主義，則通過家庭承包方式取得的一切土地承包經(jīng)營權(quán)———包括通過家庭承包方式取得的林地承包經(jīng)營權(quán)———都不能作為抵押的客體，那么即使已經(jīng)就此簽訂抵押合同并進行了抵押登記，也不能產(chǎn)生抵押權(quán)設(shè)定的效果，以家庭承包方式取得的林地承包經(jīng)營權(quán)之抵押貸款將轉(zhuǎn)變?yōu)闆]有抵押權(quán)擔保的貸款。這樣的結(jié)果既打擊了金融機構(gòu)對農(nóng)民發(fā)放抵押貸款的熱情，也抑制了農(nóng)民的現(xiàn)實融資需求，啟迪著立法機關(guān)去重新思考農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的抵押問題，突破農(nóng)村發(fā)展的瓶頸。事實上，農(nóng)民都可以對自己的土地承包經(jīng)營權(quán)進行量上的分割，而自主決定抵押哪部分土地承包經(jīng)營權(quán)，既可以將剩余的全部承包期限內(nèi)的承包經(jīng)營權(quán)抵押，也可以抵押一段期限內(nèi)的承包經(jīng)營權(quán)。當農(nóng)戶僅將一定時間段內(nèi)的土地承包經(jīng)營權(quán)抵押時———如林權(quán)的抵押多是如此，抵押權(quán)實現(xiàn)時其仍保留有剩余時段的承包經(jīng)營權(quán)，就不會因抵押權(quán)的實現(xiàn)而完全喪失承包經(jīng)營權(quán)。當農(nóng)戶將全部剩余的土地承包經(jīng)營權(quán)進行抵押時，可以考慮前述在原土地承包經(jīng)營權(quán)上新設(shè)定一個“次級承包經(jīng)營權(quán)”的辦法，抵押權(quán)實現(xiàn)時，該次級承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移，但當其期限屆滿或者權(quán)利人放棄后，原承包經(jīng)營權(quán)人的權(quán)利就回復(fù)至原初對土地的支配狀態(tài)。

　　五、農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股的法理分析

　　《農(nóng)村土地承包法》對于土地承包經(jīng)營權(quán)入股采取了一種慎重對待的態(tài)度。對于通過家庭承包方式獲得承包經(jīng)營權(quán)入股，《農(nóng)村土地承包法》的表述是“承包方之間為發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，可以自愿聯(lián)合將土地承包經(jīng)營權(quán)入股，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”，對于通過其他方式獲得承包經(jīng)營權(quán)該法僅僅用了入股這一術(shù)語進行了表述。在政策導(dǎo)向上，目前國家的政策導(dǎo)向是鼓勵農(nóng)民通過入股方式組建農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社，而不鼓勵農(nóng)民組建農(nóng)業(yè)公司。在這里，論文主要以物權(quán)法為視角對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股中的權(quán)利轉(zhuǎn)移問題進行分析。

　　農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股的法理分析，以對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)性質(zhì)的正確認識為基本入手點，即我們在理解農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股時，必須認識到農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)是一項對農(nóng)村土地進行占有、使用與收益的物權(quán)，是一項可以由權(quán)利人對該項權(quán)利進行一定處分的物權(quán)；通過家庭承包方式取得農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)基本上相當于傳統(tǒng)民法中的農(nóng)地所有權(quán)，它居于農(nóng)地物權(quán)體系基礎(chǔ)性層次；以農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)可以再在其上設(shè)定次級土地承包經(jīng)營權(quán)并可進行土地權(quán)利租賃，從而形成土地物權(quán)或者土地債權(quán)疊加的不同層次。以此為基礎(chǔ)，筆者認為大部分農(nóng)地股權(quán)都是以物權(quán)為基礎(chǔ)，以債權(quán)為基本運作形式，帶有復(fù)合性權(quán)利特征的土地權(quán)利。

　　首先，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股的結(jié)果是產(chǎn)生一個新的獨立于原來的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)地使用權(quán)。這一新的農(nóng)地使用權(quán)在形態(tài)上表現(xiàn)為原有的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的客體結(jié)合在一起，或者依舊獨立的成為一個或幾個新的土地權(quán)利的支配對象，但是通常情況是以將原有土地承包經(jīng)營權(quán)客體結(jié)合為一個新的土地權(quán)利的客體為常態(tài)。正是因為如此，有學(xué)者提出土地承包經(jīng)營權(quán)的入股是一種土地承包經(jīng)營權(quán)的聚合，即若干集體組織成員依農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)變更或者變動方式，以統(tǒng)一的行為，或使數(shù)個農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)所涵蓋的標的農(nóng)地歸于一主體，或使數(shù)個農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)合并于一主體的流轉(zhuǎn)方式[6]。入股后通常會產(chǎn)生一種新的農(nóng)地權(quán)利( 大多數(shù)情況下是物權(quán)) ，這一新的土地權(quán)利一般都要歸屬于新成立的或者已經(jīng)存在的合作社或者農(nóng)業(yè)公司等法人機構(gòu)。這些機構(gòu)在人格上獨立于原有的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)主體，可以在入股后使用原有的農(nóng)地，也說明了入股后產(chǎn)生了一種新的土地權(quán)利。這些法人機構(gòu)以新產(chǎn)生的農(nóng)地權(quán)利( 主要是物權(quán)) 為基礎(chǔ)來實現(xiàn)對入股的農(nóng)村土地的支配，這是農(nóng)地股權(quán)中所包含的物權(quán)性一面。

　　其次，通過家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)入股與通過其他方式取得的承包經(jīng)營權(quán)入股并不完全相同。通過家庭方式取得的承包經(jīng)營權(quán)入股本身并不能完全消滅原有的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)。家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)在很大程度上是將集體土地所有權(quán)直接針對具體地塊進行個人化的結(jié)果，集體土地所有權(quán)在經(jīng)過客體范圍的分割并個人化后內(nèi)化到了家庭承包方式取得農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)之中，因此，集體土地所有權(quán)彈力性與回復(fù)性也使得家庭承包經(jīng)營權(quán)具有了彈力性與回復(fù)性。家庭承包方式取得承包經(jīng)營權(quán)在承包經(jīng)營期滿后按國家規(guī)定的繼續(xù)承包意味著原來的土地承包經(jīng)營權(quán)仍然延續(xù)存在，即家庭承包方式取得承包經(jīng)營權(quán)可以通過不斷繼續(xù)承包而獲得新生。在這種情況下，家庭承包方式取得承包經(jīng)營權(quán)入股不是一種原有土地權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，而應(yīng)當是一種新的次級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的產(chǎn)生。在實踐中，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的入股一般都是將一定期限的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股或者是將一個承包期內(nèi)剩余期限的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)入股。在這種情況下，可以認為承包經(jīng)營權(quán)入股是一個異于原承包經(jīng)營權(quán)的次級承包經(jīng)營權(quán)設(shè)定并轉(zhuǎn)移的過程，承包經(jīng)營權(quán)人的原承包經(jīng)營權(quán)在入股后依然存在，只不過是受到新的次級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)限制。對于通過非家庭承包方式取得承包經(jīng)營權(quán)，由于其屬于帶有期限的典型他物權(quán)，因而，其入股可以通過轉(zhuǎn)讓這種土地權(quán)利的方式來實現(xiàn)。

　　最后，入股以后，農(nóng)民原來的土地承包經(jīng)營權(quán)大都轉(zhuǎn)變?yōu)榱硗獾囊环N運作方式。首先是最基本的債權(quán)式的運作方式，即向合作社或者農(nóng)業(yè)公司進行請求獲得一定的利益的權(quán)利。農(nóng)民將土地承包經(jīng)營權(quán)入股的一個最重要目的就是要通過轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)設(shè)一個限制原有農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的物權(quán)，來實現(xiàn)農(nóng)地權(quán)利形態(tài)的價值化，獲取一定的農(nóng)地收益。換言之，合作社或者農(nóng)業(yè)公司獲取對農(nóng)地支配性的權(quán)利或者其他權(quán)利是有代價的，即是以為自己設(shè)定一項義務(wù)或者負擔為代價。在農(nóng)民放棄原有的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)或者在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定新的物權(quán)( 次級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)) 并將該項權(quán)利移轉(zhuǎn)后，農(nóng)民向合作社或者公司等請求獲得利益的請求權(quán)就成為農(nóng)民最為重要的權(quán)利。與此同時依據(jù)股權(quán)的特性，農(nóng)民將土地權(quán)利入股的同時，也產(chǎn)生了一項參與合作社或者公司的管理與決策的權(quán)利。

　　總之，農(nóng)地股權(quán)，大都屬于以物權(quán)為基礎(chǔ)、以債權(quán)為運作形式的復(fù)合性土地權(quán)利。農(nóng)戶在將其通過家庭承包方式取得的承包經(jīng)營權(quán)入股時，一般是在該承包經(jīng)營權(quán)上再設(shè)定一個低于剩余承包期限的“次級承包經(jīng)營權(quán)”，并以此入股組建公司。農(nóng)戶入股時仍保留原承包經(jīng)營權(quán)、而僅向合作社或者公司移轉(zhuǎn)次級承包經(jīng)營權(quán)，因此合作社或者公司破產(chǎn)時，受到處分的僅僅是次級承包經(jīng)營權(quán)，而不會導(dǎo)致原承包經(jīng)營權(quán)的徹底變動。

　　結(jié)論

　　農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的出租、代耕是土地承包經(jīng)營權(quán)的債權(quán)性流轉(zhuǎn)方式，在出租與代耕法律關(guān)系中，承租人與代耕人均享有基礎(chǔ)債權(quán)關(guān)系與占有事實而產(chǎn)生的對農(nóng)地的控制性權(quán)利。反租倒包模式本質(zhì)上是在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的基礎(chǔ)上建立起了雙層租賃結(jié)構(gòu)，即農(nóng)戶以租賃的方式將土地租賃給集體，集體再通過轉(zhuǎn)租的形式將土地租賃給種糧大戶或者公司。轉(zhuǎn)讓、互換是導(dǎo)致物權(quán)變動的流轉(zhuǎn)方式。在法律已經(jīng)允許通過家庭承包方式設(shè)定的土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓、互換的基礎(chǔ)上，應(yīng)當逐步允許該種土地承包經(jīng)營權(quán)抵押。為了保護農(nóng)民的土地權(quán)利，可以允許農(nóng)民在土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定次級承包經(jīng)營權(quán)，并將給次級承包經(jīng)營權(quán)抵押。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)包明顯不同于土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓與出租，轉(zhuǎn)包行為是一種包含著設(shè)定支配權(quán)意思表示的處分法律行為，轉(zhuǎn)包的后果是設(shè)定與永佃權(quán)相當?shù)拇渭壋邪?jīng)營。在土地承包經(jīng)營權(quán)入股的運作過程中，農(nóng)民一般是在其土地承包經(jīng)營權(quán)上設(shè)定次級承包經(jīng)營權(quán)并將該權(quán)利移轉(zhuǎn)給合作社或者公司，從而獲得相應(yīng)的股權(quán)。土地承包經(jīng)營權(quán)入股后形成的農(nóng)地股權(quán)是以物權(quán)為基礎(chǔ)，以債權(quán)為基本運作形式，帶有復(fù)合性權(quán)利特征的土地權(quán)利。鑒于土地承包經(jīng)營權(quán)各種流轉(zhuǎn)形式的法律屬性與運作機制的差異性與復(fù)雜性，立法機關(guān)必須在準確把握土地承包經(jīng)營權(quán)的各種流轉(zhuǎn)形式的法律屬性與運作機制的基礎(chǔ)上，進行法律塑造；司法機關(guān)也必須在準確把握各種流轉(zhuǎn)形式的法律屬性的前提下，進行司法裁判。

　　注釋:

　　[1]孟勤國，等．中國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)問題研究[M]．法律出版社，2009． 81．

　　[2]波．農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀、分析及其法律思考[J]．河北法學(xué)，2009，( 8) ．

　　[3]袁震．論集體土地所有權(quán)與土地承包經(jīng)營權(quán)之間的沖突與協(xié)調(diào)[J]．河北法學(xué)，2010，( 9) ．

　　[4][日]三瀦信三．孫芳譯．物權(quán)法提要[M]．中國政法大學(xué)出版社，2005． 118、119．

　　[5]王澤鑒．民法物權(quán)用益物權(quán)占有[M]．中國政法大學(xué)出版社，2001． 60、67．

　　[6]黃河，等．農(nóng)業(yè)法視野中的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)法制保障研究[M]．中國政法大學(xué)出版社，2007． 23．

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