論不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力和不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的區(qū)分
關(guān)鍵詞: 不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力;不動(dòng)產(chǎn)善意取得;無(wú)權(quán)處分;制度性信賴;誘因原則
內(nèi)容提要: 對(duì)從無(wú)權(quán)利人處善意取得不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)采取何種善意保護(hù)制度,需結(jié)合物權(quán)法的立法思想、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)模式和不動(dòng)產(chǎn)登記制度進(jìn)行綜合評(píng)判!段餀(quán)法》第106條規(guī)定的不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和德國(guó)、瑞士法上的不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度在前提條件、理論基礎(chǔ)、法律效力方面均存在明顯差異,不宜盲目照搬德國(guó)法關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力的規(guī)定來(lái)解釋我國(guó)的不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度。
在《物權(quán)法》頒布以前,我國(guó)大陸地區(qū)的學(xué)者多將善意取得視為一項(xiàng)關(guān)于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)取得的特殊制度。學(xué)者們通常從兩個(gè)角度來(lái)闡述該制度:一是認(rèn)為其前提條件是無(wú)權(quán)占有,取得人的善意體現(xiàn)為其不知道無(wú)權(quán)處分人無(wú)處分權(quán);[1]二是從物權(quán)公信原則出發(fā),主張不動(dòng)產(chǎn)登記簿和占有均具有公信力,信賴登記簿與信賴占有的善意第三人,其所得利益皆受法律保護(hù)。[2]上述不同見(jiàn)解之所以能夠共存且未引起爭(zhēng)議,是因?yàn)椴粍?dòng)產(chǎn)登記簿的公信力與動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度一直被視為兩種不同的制度。在《物權(quán)法》制定過(guò)程中,這兩種見(jiàn)解曾同時(shí)得到過(guò)立法者的認(rèn)可。例如,《物權(quán)法》(第四次審議稿)第22條規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力制度,[3]而第110條規(guī)定了適用于動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度。然而,正是這兩個(gè)法條對(duì)不動(dòng)產(chǎn)善意保護(hù)的分別規(guī)定,凸顯了不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度之間長(zhǎng)期隱而未現(xiàn)的矛盾:是用善意取得制度還是不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度來(lái)保護(hù)不動(dòng)產(chǎn)善意取得及其相關(guān)權(quán)利。
《物權(quán)法》頒布以后,有些學(xué)者敏銳地意識(shí)到,《物權(quán)法》第106條用一個(gè)條文對(duì)動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定,不免給動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)善意取得的構(gòu)成要件的判定帶來(lái)不便。[4]如何解決不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度與不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的關(guān)系便成為把握第106條的關(guān)鍵。對(duì)此,學(xué)者們提出了兩種解決方案:其一,不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度與不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度無(wú)實(shí)質(zhì)差異,《物權(quán)法》第106條包括了不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度。[5]以往認(rèn)為應(yīng)否定不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)善意取得,而采取不動(dòng)產(chǎn)公信力制度是一種誤解。[6]有學(xué)者在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提出借鑒德國(guó)法上不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的規(guī)定,來(lái)區(qū)分動(dòng)產(chǎn)善意取得和不動(dòng)產(chǎn)善意取得的構(gòu)成要件。[7]其二,應(yīng)區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度與不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度,單獨(dú)規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度。[8]究竟上述哪種方案更切合我國(guó)實(shí)際,德國(guó)法上的不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度對(duì)我國(guó)的不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度具有多大的借鑒意義,非常值得深入探究。本文將以我國(guó)的立法和司法實(shí)踐為基礎(chǔ),并參酌德國(guó)、瑞士關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力及善意取得制度的立法和學(xué)說(shuō),從制度建立的前提條件、理論基礎(chǔ)等方面分析我國(guó)法上的不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度與德、瑞兩國(guó)不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度之間的關(guān)系,以更好地理解與適用《物權(quán)法》第106條的規(guī)定。
一、制度建立的前提條件
關(guān)于《物權(quán)法》第106條不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件,我國(guó)學(xué)者有兩種不同的意見(jiàn):第一,無(wú)權(quán)處分說(shuō)。鑒于《物權(quán)法》第106條規(guī)定,“無(wú)處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的……”,因此該說(shuō)將法條中“無(wú)權(quán)處分人”解釋為在無(wú)權(quán)處分情況下沒(méi)有處分權(quán)的人,從而得出不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件為無(wú)權(quán)處分。這種學(xué)說(shuō)得到了立法者的贊同,他們也提出,善意取得的前提條件是受讓人不知道讓與人無(wú)權(quán)處分的事實(shí),[9]即無(wú)權(quán)處分,取得人信賴的客體是處分人的處分權(quán)。第二,不動(dòng)產(chǎn)登記簿錯(cuò)誤說(shuō)。[10]此說(shuō)認(rèn)為可借鑒德國(guó)法關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的規(guī)定,將不動(dòng)產(chǎn)登記簿錯(cuò)誤作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得的前提條件。不過(guò),“不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度保護(hù)的不是取得人對(duì)登記簿的信賴,而是對(duì)處分權(quán)人有無(wú)權(quán)利的事實(shí)的信賴!盵11]這表明,在這位學(xué)者看來(lái),不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度保護(hù)的不是對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的信賴,而是對(duì)處分權(quán)人為有權(quán)處分人的信賴。這無(wú)異于將登記簿錯(cuò)誤等同于將無(wú)處分權(quán)人登記為有處分權(quán)人,實(shí)際上是無(wú)權(quán)處分說(shuō)的另一種表達(dá)方式而已。
在德國(guó)和瑞士學(xué)者看來(lái),德國(guó)和瑞士民法不是將無(wú)權(quán)處分,而是將不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確規(guī)定為不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的前提條件。[12]他們所講的不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確并非來(lái)源于法條本身,而是從不動(dòng)產(chǎn)登記簿的正確性擬制中推導(dǎo)而來(lái),并非從對(duì)無(wú)權(quán)處分人的處分權(quán)中演繹得來(lái)。例如,《德國(guó)民法典》第892條第1款規(guī)定:“為有利于根據(jù)法律行為取得一項(xiàng)權(quán)利或者取得該項(xiàng)權(quán)利上的權(quán)利的人,土地登記簿中所記載的內(nèi)容應(yīng)視為是正確的……”。又如,《瑞士民法典》第973條第1款則規(guī)定,“出于善意而信賴不動(dòng)產(chǎn)登記簿的登記,因而取得所有權(quán)或其他權(quán)利的人……”。由上述規(guī)定可知,德國(guó)和瑞士皆將不動(dòng)產(chǎn)登記簿的內(nèi)容擬制為正確,并要求取得人善意信賴不動(dòng)產(chǎn)登記簿的登記,這樣就在不動(dòng)產(chǎn)登記簿的登記與善意保護(hù)之間建立起了聯(lián)系。取得人信賴的是不動(dòng)產(chǎn)登記簿的內(nèi)容而非處分人的處分權(quán)。[13]與此不同,在動(dòng)產(chǎn)善意取得中,取得人信賴的是無(wú)權(quán)處分人的處分權(quán),占有在這里起到了體現(xiàn)處分權(quán)的權(quán)利外觀的作用。[14]是故,德國(guó)和瑞士均在不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度之外,對(duì)動(dòng)產(chǎn)的善意取得另行作出了規(guī)定(《德國(guó)民法典》第932條,《瑞士民法典》第933條)。
我國(guó)之所以將無(wú)權(quán)處分作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件,與《物權(quán)法》第106條將善意取得制度統(tǒng)一適用于動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和《合同法》第51條關(guān)于無(wú)權(quán)處分的規(guī)定有關(guān)。善意取得制度以善意作為補(bǔ)正無(wú)權(quán)處分人處分權(quán)瑕疵的正當(dāng)性根據(jù)。由此可知,盡管轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效這個(gè)要件最終未被規(guī)定為善意取得制度的構(gòu)成要件,實(shí)踐中法院通常不會(huì)認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效,而是依據(jù)善意取得制度判定受讓人取得相應(yīng)的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。這依然是一種以債權(quán)合同和意思主義為中心的物權(quán)變動(dòng)模式,僅在受讓人的善意和無(wú)權(quán)處分人的行為之間建立起了邏輯聯(lián)系,并未直接涉及不動(dòng)產(chǎn)登記簿的正確或不正確的狀況,忽視了不動(dòng)產(chǎn)登記簿的作用。
相比之下,德國(guó)、瑞士將不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確而非無(wú)權(quán)處分視為不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的前提條件,這一方面與它們?cè)诹⒎夹g(shù)上對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的正確性和完整性擬制有關(guān),[15]另一方面與它們將從無(wú)權(quán)利人處取得動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)分別予以規(guī)定的做法相關(guān)。值得注意的是,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的擬制作用與不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定作用之間存在顯著不同。這一點(diǎn)并未引起我國(guó)學(xué)者的足夠注意。甚至有學(xué)者將《物權(quán)法》第16條不動(dòng)產(chǎn)登記簿的推定看做不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力。[16]其實(shí),不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定體現(xiàn)的是不動(dòng)產(chǎn)登記簿形式上的公示作用(formelle Publizitaet),而不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力顯現(xiàn)的是不動(dòng)產(chǎn)登記簿的實(shí)質(zhì)公示作用(materielle Publizitaet)[17]權(quán)利推定僅具有程序法上的意義,旨在免除登記權(quán)利人對(duì)自己享有物權(quán)的證明負(fù)擔(dān),而并不能產(chǎn)生實(shí)體法上的法律效果。該推定效力僅有利于不動(dòng)產(chǎn)登記的權(quán)利人,善意第三人并不能依據(jù)該權(quán)利推定獲得實(shí)體法上的保護(hù)。就效力范圍而言,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定作用只具有積極公示(positive Publizitaet)的效力,即推定已登記的物權(quán)存在,已注銷(xiāo)的物權(quán)不存在,并不涉及未登記的權(quán)利和處分權(quán)限制。可見(jiàn),權(quán)利推定作用并不能解決不動(dòng)產(chǎn)之上的權(quán)利負(fù)擔(dān)問(wèn)題。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定作用和占有的權(quán)利推定作用一樣,不具有完整性推定即消極公示(negative Publizitaet)的作用。占有作為權(quán)利外觀只具有表征物權(quán)歸屬的作用,而不可能表征物上的負(fù)擔(dān),因此,占有的權(quán)利推定效力并不涉及物上的負(fù)擔(dān)。在動(dòng)產(chǎn)善意取得時(shí),物上的負(fù)擔(dān)是否消滅必須另行規(guī)定!段餀(quán)法》第108條解決了動(dòng)產(chǎn)善意取得的物上負(fù)擔(dān)問(wèn)題,該條規(guī)定,“善意受讓人取得動(dòng)產(chǎn)后,該動(dòng)產(chǎn)上的原有權(quán)利消滅,但善意受讓人在受讓時(shí)知道或者應(yīng)當(dāng)知道該權(quán)利的除外!比欢,《物權(quán)法》并未規(guī)定,善意受讓人取得不動(dòng)產(chǎn)后,該不動(dòng)產(chǎn)上未登記的權(quán)利或權(quán)利限制是否消滅。實(shí)踐中許多問(wèn)題與此相關(guān),例如,不動(dòng)產(chǎn)之上未登記的共有物權(quán)在善意取得時(shí)是否當(dāng)然消滅的問(wèn)題。這不能不說(shuō)是一個(gè)缺憾。
與《物權(quán)法》的上述欠缺不同,德國(guó)和瑞士通過(guò)不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的擬制作用解決了不動(dòng)產(chǎn)之上未登記的權(quán)利和權(quán)利限制是否消滅的問(wèn)題。不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力具有對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的完整性擬制效力,除了已登記的物權(quán)的存在,還包括未登記的物權(quán)和未登記的處分權(quán)限制不存在。這便從效力范圍上超越了不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定作用。不同于權(quán)利推定效力的程序法作用,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的擬制作用將不正確的不動(dòng)產(chǎn)登記與實(shí)體法律效果相聯(lián)系,從而產(chǎn)生實(shí)體法上善意保護(hù)的法律效果。從舉證的角度看,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定可以通過(guò)證明不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確或存在可疑之處而被推翻,而不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力的正確性和完整性推定是不可推翻的。不論對(duì)于確實(shí)存在的不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確,還是可能存在的不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確,取得人均可依據(jù)不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力受到善意保護(hù)。由此可知,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力在實(shí)體法上的效力排除了反證權(quán)利取得有瑕疵從而推翻善意保護(hù)的可能性,取得人不能夠放棄所受到的善意保護(hù)。[18]因此,德國(guó)主流學(xué)說(shuō)將不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力視為法律的擬制,而非不可推翻的推定。[19]這種對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿完整性的擬制不僅在不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確的客觀事實(shí)和善意保護(hù)的法律效果之間建立了邏輯銜接,而且實(shí)現(xiàn)了對(duì)取得人善意的推定。這樣一來(lái),善意在不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度之下是排除善意保護(hù)的消極要件。取得人受善意保護(hù)既無(wú)須證明自己不知道不動(dòng)產(chǎn)登記簿的不正確,也無(wú)須證明自己已知不動(dòng)產(chǎn)登記簿的內(nèi)容。可見(jiàn),德國(guó)法和瑞士法上不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的主觀善意均體現(xiàn)為善意推定,這是基于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的一種可以推翻的假定,而不是從實(shí)體法上對(duì)取得人提出的善意要求?梢哉f(shuō),不動(dòng)產(chǎn)登記簿的擬制功能既實(shí)現(xiàn)了對(duì)善意的推定,又完成了將不動(dòng)產(chǎn)登記簿的程序法推定作用向?qū)嶓w法保護(hù)功能的超越。[20]
由上述分析可以看出,德國(guó)和瑞士對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力和動(dòng)產(chǎn)善意取得分別進(jìn)行規(guī)定有兩個(gè)立法技術(shù)上的原因:一是不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度解決了實(shí)體法上的正確性和完整性的推定問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)了實(shí)體法上的保護(hù)效果,而善意取得制度并不具有這樣的功能。因此,不論是我國(guó),還是德國(guó)和瑞士,均需要對(duì)實(shí)體法上的物上負(fù)擔(dān)問(wèn)題做出特別規(guī)定;二是不動(dòng)產(chǎn)登記簿內(nèi)容不正確的情形不限于處分人無(wú)處分權(quán),還包括其他如預(yù)告登記等非物權(quán)的權(quán)利限制情形。無(wú)權(quán)處分不足以成為概括德國(guó)法和瑞士法上從無(wú)權(quán)利人處取得動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的前提條件,取得人僅依據(jù)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定效力也不能實(shí)現(xiàn)實(shí)體法上的法律效果。
德國(guó)和瑞士的學(xué)者多認(rèn)為,善意保護(hù)的立法技術(shù)不是一項(xiàng)一般性的法律原則,而是一種例外性規(guī)則;谝欢(quán)利外觀而受到保護(hù)的當(dāng)事人的地位必須符合法律規(guī)定的要求。在缺乏特別規(guī)定的情況下,應(yīng)根據(jù)實(shí)際法律狀況來(lái)判斷法律效果。[21]因此,不論是動(dòng)產(chǎn)的善意取得制度還是不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度,皆應(yīng)以法律的特別規(guī)定或者通過(guò)法律解釋不至于引發(fā)異議為前提。善意保護(hù)不僅涉及到法律交易中原權(quán)利人與第三人的利益平衡問(wèn)題,更涉及到交易安全的保護(hù)問(wèn)題,因此,不論在何種限度內(nèi)對(duì)善意第三人的利益進(jìn)行保護(hù), 必然以犧牲原權(quán)利人的利益為代價(jià)。是故,各國(guó)在立法和法律解釋上均對(duì)善意保護(hù)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度。對(duì)于我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度而言,法律規(guī)定善意保護(hù)只適用于無(wú)權(quán)處分的情形,而未規(guī)定由其他原因引起的不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確時(shí)的善意保護(hù)。由于《物權(quán)法》未規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的消極權(quán)利推定效力(未登記的物權(quán)不存在)和完整性推定效力(未登記的處分權(quán)限制不存在)難以依據(jù)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的構(gòu)成要件來(lái)確定其實(shí)體法上的法律效果。因此,以不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確替代無(wú)權(quán)處分作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度前提條件的做法并不符合善意保護(hù)的理論。
二、制度構(gòu)造的理論基礎(chǔ)
從權(quán)利外觀理論的角度來(lái)看,無(wú)權(quán)處分和不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確分別構(gòu)成了不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的權(quán)利外觀,但二者并不具有互相替代的基礎(chǔ)。原因在于,權(quán)利外觀理論不是一個(gè)統(tǒng)一性的原則,一般認(rèn)為,它只能作為解釋法律制度的基礎(chǔ),而不能作為法律制度產(chǎn)生的依據(jù)。雖然可以依照權(quán)利外觀理論來(lái)理解不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度,但并不能由這一理論推出兩個(gè)制度適用的前提條件及理論基礎(chǔ)。適用權(quán)利外觀理論的各種制度雖均以保護(hù)交易安全為目的,但是它們各自的法律構(gòu)造和法律后果卻存在諸多不同。因此,權(quán)利外觀原則沒(méi)有統(tǒng)一的表述。[22]我國(guó)和德國(guó)、瑞士在立法上對(duì)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的不同規(guī)定,正反映了權(quán)利外觀理論的上述特點(diǎn)。
無(wú)權(quán)處分中權(quán)利外觀事實(shí)的形成以不違背原權(quán)利人意思為前提,且權(quán)利外觀的形成是由原權(quán)利人的行為引起,其行為的可歸責(zé)性是權(quán)利外觀形成的要件之一。據(jù)此,誘因原則被視為無(wú)權(quán)處分的理論基礎(chǔ)。不具有處分權(quán)這個(gè)事實(shí)是由原權(quán)利人的行為而引起的,正是由于原權(quán)利人行為的可歸責(zé)性導(dǎo)致了其相對(duì)于取得人而言不值得保護(hù)。可見(jiàn),原權(quán)利人的行為與權(quán)利外觀的形成之間存在必然聯(lián)系,原權(quán)利人在權(quán)利外觀形成中的可歸責(zé)性構(gòu)成信賴保護(hù)的條件。與此相比,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的登記錯(cuò)誤并不一定與原權(quán)利人的行為有關(guān),不論不動(dòng)產(chǎn)登記簿錯(cuò)誤是否由原權(quán)利人的行為直接引起,皆不影響取得人受到善意保護(hù)。[23]不動(dòng)產(chǎn)登記簿登記錯(cuò)誤這個(gè)權(quán)利外觀的形成既不考慮原權(quán)利人的意思,也不考慮原權(quán)利人的行為與權(quán)利外觀形成之間的關(guān)系。相對(duì)于誘因原則,德國(guó)學(xué)者將不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的理論基礎(chǔ)稱為純粹權(quán)利外觀原則。[24]
結(jié)合《物權(quán)法》第106條和第107條的規(guī)定來(lái)看,動(dòng)產(chǎn)善意取得制度貫徹了誘因原則,排除了非因權(quán)利人行為導(dǎo)致的對(duì)遺失物的無(wú)權(quán)處分。無(wú)權(quán)處分作為動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件,應(yīng)當(dāng)在不違背原權(quán)利人的意思的情況下形成,而物的遺失行為并不符合原權(quán)利人的意思,因此對(duì)于遺失物不適用善意取得。《物權(quán)法》沒(méi)有明確規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度是否適用誘因原則。德國(guó)和瑞士學(xué)者多認(rèn)為,誘因原則并不適用于不動(dòng)產(chǎn)交易。理由是,誘因原則旨在從原權(quán)利人的行為中找到善意保護(hù)的正當(dāng)性根據(jù),不動(dòng)產(chǎn)交易中善意保護(hù)的正當(dāng)性根據(jù)難以從原權(quán)利人的行為或過(guò)失中得出。在動(dòng)產(chǎn)交易中,原權(quán)利人的行為直接導(dǎo)致了占有這一權(quán)利外觀的形成。在不動(dòng)產(chǎn)交易中,不動(dòng)產(chǎn)登記簿處于不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)的掌控之下、原權(quán)利人在被登記入不動(dòng)產(chǎn)登記簿之后,不可能發(fā)生委托他人管理等可歸責(zé)于原權(quán)利人的行為。因此, 不動(dòng)產(chǎn)登記規(guī)程的設(shè)置決定了原權(quán)利人的行為難以成為登記這個(gè)權(quán)利外觀形成的原因,從原權(quán)利人的過(guò)錯(cuò)中同樣也難以找到善意取得的正當(dāng)性根據(jù)。相反,不動(dòng)產(chǎn)登記制度可能造成不利于原權(quán)利人的后果。由于原權(quán)利人不可能時(shí)時(shí)刻刻對(duì)自己的權(quán)利盡到詢問(wèn)和監(jiān)督的義務(wù),對(duì)登記簿的變化了如指掌,因此,他難以防范他人欺詐登記機(jī)構(gòu)而進(jìn)行轉(zhuǎn)讓登記或在不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定負(fù)擔(dān),而由原權(quán)利人的行為造成不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確的情形是不多見(jiàn)的。[25]總之,無(wú)權(quán)處分本身和誘因原則相伴而生,但誘因原則又不適用于不動(dòng)產(chǎn)交易。因此,從誘因原則理論的角度來(lái)看,將無(wú)權(quán)處分作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得的前提條件是難以成立的。
無(wú)權(quán)處分與不動(dòng)產(chǎn)登記簿錯(cuò)誤中,取得人信賴的客體不同。如前所述,在無(wú)權(quán)處分情形下,取得人信賴的客體是處分人的處分權(quán)。[26]權(quán)利外觀由原權(quán)利人的行為引起,取得人基于對(duì)處分權(quán)的信賴而從事了法律行為。在不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確情況下,取得人信賴的客體是不動(dòng)產(chǎn)登記簿的內(nèi)容。取得人不負(fù)有探知并信賴不動(dòng)產(chǎn)登記簿所表明的真實(shí)法律狀況的義務(wù)。處分人是否有處分權(quán),屬于對(duì)真實(shí)法律關(guān)系的一種價(jià)值判斷,與取得人的信賴之間并無(wú)直接關(guān)系。有學(xué)者指出,在采登記生效主義的國(guó)家,如德國(guó)、瑞士等,皆規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度,而非善意取得制度,因此,我國(guó)不宜用不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度代替不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度。[27]這個(gè)觀點(diǎn)值得贊同。原因在于,采登記生效主義的國(guó)家,均建立了一套完善的不動(dòng)產(chǎn)登記制度體系。正是這一制度體系構(gòu)成了不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力制度的基礎(chǔ)。不動(dòng)產(chǎn)登記制度建立的目的在于,以國(guó)家登記機(jī)關(guān)代表的國(guó)家信用作為當(dāng)事人從事不動(dòng)產(chǎn)交易的基礎(chǔ),善意取得人可以信賴不動(dòng)產(chǎn)登記簿的登記,而不是像羅馬法時(shí)代信賴讓與人的個(gè)人信用或處分權(quán)。不動(dòng)產(chǎn)登記簿具有公開(kāi)性、可信賴性,這就減少和降低了取得人的交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)。在一定程度上,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度可看作是一種對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記制度的制度性的信賴。[28]就我國(guó)而言,從不動(dòng)產(chǎn)登記簿制度的設(shè)置與功能來(lái)講,將無(wú)權(quán)處分看做不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的理論基礎(chǔ)也不恰當(dāng)。這恐怕就是前面認(rèn)同不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度與不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度同一性的學(xué)者,也還要通過(guò)解釋《物權(quán)法》第16條來(lái)得出不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的重要原因。[29]
不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度并不具有一成不變的模式,僅就在大陸法系具有重要影響的德國(guó)和瑞士的相關(guān)規(guī)定來(lái)看,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的法律效力存在顯著區(qū)別。在德國(guó)學(xué)者看來(lái),受不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力保護(hù)的物權(quán)變動(dòng)過(guò)程包括了導(dǎo)致權(quán)利取得的處分行為和其他處分行為。這些處分行為的共同特征是,均為以法律行為方式產(chǎn)生的物權(quán)變動(dòng),并且這個(gè)物權(quán)變動(dòng)包含對(duì)權(quán)利的處分。這些處分行為分別體現(xiàn)在《德國(guó)民法典》第892條和第893條的規(guī)定中。德國(guó)學(xué)者雖然也將這兩個(gè)條款并稱為善意取得的法律依據(jù),但其所使用的善意取得,并非指善意取得制度,而是指善意取得效力。如鮑爾和施蒂爾納認(rèn)為,《德國(guó)民法典》第892條、第893條列明了可以進(jìn)行善意取得(redlicher Erwerb)的物權(quán)變動(dòng)過(guò)程,這里的善意取得包含的物權(quán)變動(dòng)過(guò)程,不僅包括土地權(quán)利或土地之上的權(quán)利之取得(《德國(guó)民法典》第892條),也包括了對(duì)登記權(quán)利人為給付和與登記人所為的所有其他處分行為(《德國(guó)民法典》第893條)。由此看來(lái),不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的善意效力(Gutglaubenwirkung)較之動(dòng)產(chǎn)善意取得的效力范圍更為廣泛,適用依據(jù)也更為統(tǒng)一。[30]
值得注意的是,德國(guó)學(xué)者對(duì)《德國(guó)民法典》第892條和第893條的規(guī)范功能也進(jìn)行了區(qū)分。第892條的范圍僅局限于能導(dǎo)致權(quán)利取得的處分行為,不適用于除此之外的其他處分行為;而第893條則適用于對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記權(quán)利人所為的給付、其他包含對(duì)權(quán)利的處分但不屬于第892條的法律行為,例如,預(yù)告登記、權(quán)利的廢止(《德國(guó)民法典》第875條、第1183條)、權(quán)利內(nèi)容的變更(《德國(guó)民法典》第877條、第1116條第2款)、順位變更(《德國(guó)民法典》第880條)等。[31]《德國(guó)民法典》通過(guò)第893條的一般性規(guī)定,使基于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的善意取得效力不僅適用于權(quán)利取得行為,也適用于權(quán)利取得以外的其他處分行為。通過(guò)這兩個(gè)條款,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度成為對(duì)不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行善意保護(hù)的具有普遍適用意義的制度。
較之德國(guó)法,瑞士法雖規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度,但未對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的法律效力做出一般性規(guī)定。依《瑞士民法典》第973條,不動(dòng)產(chǎn)登記簿的公信力只發(fā)生以權(quán)利取得為限的善意取得效果。就權(quán)利的范圍來(lái)看,該效果包括取得不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)和限制物權(quán)。由于缺乏像《德國(guó)民法典》第893條那樣的一般條款,因此,《瑞士民法典》第973條的規(guī)定不能適用于向不動(dòng)產(chǎn)登記權(quán)利人為給付的處分行為。對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力的善意效力能否擴(kuò)展到權(quán)利取得以外的其他處分行為,學(xué)者間存有爭(zhēng)議。[32]較為一致的看法是,根據(jù)法律規(guī)定,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力可以擴(kuò)展至債券債權(quán)(Schuldbrief)和定期金債權(quán)(Guelt)(《瑞士民法典》第865 -867條)。[33]雖然《瑞士民法典》第973條未明確將預(yù)告登記列入善意保護(hù)的效力范圍之內(nèi),但是由于《瑞士債法典》第216條第2款、第216條a、第216條b第2款對(duì)不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、買(mǎi)回權(quán)和選擇權(quán)進(jìn)行了規(guī)定,而這些權(quán)利可以在不動(dòng)產(chǎn)登記簿中進(jìn)行登記,因此,對(duì)于這些權(quán)利的順位可以適用不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力進(jìn)行善意取得。[34]
我國(guó)有些學(xué)者認(rèn)為可以借鑒德國(guó)法的規(guī)定,對(duì)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記適用善意取得的觀點(diǎn)明顯不符合善意保護(hù)的一般法理。預(yù)告登記既非一項(xiàng)物權(quán),又非處分限制,因此,依據(jù)《德國(guó)民法典》第892條的規(guī)定,很難納入善意保護(hù)的規(guī)則之中。因預(yù)告登記而引起的不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確,德國(guó)法是依據(jù)第893條,將其視為權(quán)利取得之外的其它處分行為進(jìn)行善意保護(hù)的。[35]《瑞士民法典》則通過(guò)特別條款有限制地承認(rèn)了對(duì)預(yù)告登記的善意保護(hù)。我國(guó)既不像德國(guó)法那樣對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利取得之外的其他處分行為設(shè)有一般性規(guī)定,又缺乏瑞士法中對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、買(mǎi)回權(quán)及選擇權(quán)的制度基礎(chǔ),司法實(shí)踐中也并沒(méi)有關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記適用善意取得的案例,因此,這種對(duì)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度法律效力的擴(kuò)張解釋缺乏必要的法律依據(jù)。
四、結(jié)論
通過(guò)對(duì)我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度和德國(guó)、瑞士不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的上述分析可知,這兩種制度間存在顯著差異。我國(guó)法律缺乏關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿完整性擬制的規(guī)定,因此難以將不動(dòng)產(chǎn)登記簿不正確作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件。如以無(wú)權(quán)處分作為不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的前提條件,不僅不符合我國(guó)采取的實(shí)質(zhì)主義的不動(dòng)產(chǎn)登記模式和信賴保護(hù)的誘因原則,而且僅根據(jù)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利推定作用難以解決未登記的權(quán)利和權(quán)利限制的善意保護(hù)問(wèn)題。德國(guó)、瑞士關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的法律效力范圍并不相同,相比之下,我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)善意取得制度對(duì)善意保護(hù)的范圍極為有限?傊,不動(dòng)產(chǎn)登記簿公信力制度的前提條件、理論基礎(chǔ)和法律效力不論從法律理論上,還是從法律技術(shù)上均是相互聯(lián)系、密不可分的整體。
注釋:
[1]參見(jiàn)王利明、郭明瑞、方流芳:《民法新論》(下),中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年版,第71頁(yè)以下;彭萬(wàn)林主編:《民法學(xué)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版,第300頁(yè)。
[2]參見(jiàn)梁慧星、陳華彬:《物權(quán)法》,法律出版社1997年版,第75 - 77頁(yè);江平主編:《民法學(xué)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版,第340-342頁(yè)。
[3]“基于不動(dòng)產(chǎn)登記簿享有的物權(quán)受法律保護(hù),但記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿的權(quán)利人在取得權(quán)利時(shí)知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利有瑕疵的除外!
[4]參見(jiàn)崔建遠(yuǎn):《物權(quán)法》,中國(guó)人民大學(xué)出版社2009年版,第68頁(yè);朱廣新:《不動(dòng)產(chǎn)適用善意取得制度的限度》,《法學(xué)研究》2009年第7期,第59頁(yè)。
[5]參見(jiàn)王利明:《物權(quán)法研究》(上卷),中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版,第437頁(yè)以下;程嘯:《論不動(dòng)產(chǎn)善意取得之構(gòu)成要件——<中華人民共和國(guó)物權(quán)法>第106條釋義》,《法商研究》2010年第5期,第83頁(yè)。
[6]參見(jiàn)崔建遠(yuǎn)主編:《物權(quán)法》,清華大學(xué)出版社2008年版,第55頁(yè)。
[7]參見(jiàn)前引[5],程嘯文,第75頁(yè)以下。
[8]參見(jiàn)梁慧星:《對(duì)物權(quán)法草案(第四次審議稿)的修改意見(jiàn)》,《中國(guó)民事立法評(píng)說(shuō)—民法典、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法》,法律出版社2010年版,第208 -211頁(yè);孫憲忠:《我國(guó)物權(quán)法中物權(quán)變動(dòng)規(guī)則的法理評(píng)述》,《法學(xué)研究》2008年第3期,第42-51頁(yè)。
[9]參見(jiàn)全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳秘書(shū)局編:《中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議文件匯編》,中國(guó)民主法制出版社2007年版,第177頁(yè);全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)民法室編:《<中華人民共和國(guó)物權(quán)法>條文說(shuō)明、立法理由及相關(guān)規(guī)定》,北京大學(xué)出版社2007年版,第193頁(yè)。
[10]前引[7],第76頁(yè)。
[11]同上文,第76頁(yè)。
[12]Heinz Rey, Die Grundlagen des Sachenrechts und das Eigentum, Bern: Staempfli Verlag AG, 2007,S. 388.
[13]參見(jiàn)Juergen F. Baur, Rolf Stuerner, Sachenrecht, Muenchen: Verlag C. H. Beck, 2009, S. 294; Karl-Heinz Gursky(Bearb.),J. von Staudingers Kommentar zum Buergerlichen Gesetzbuch mit Einfuehrungsgesetz und Nebengesetzen, Band 3,Berlin:Seiller de-Gruyter, 2008,S. 441.
[14]參見(jiàn)前引[13],S. 438; W. Siebert, Juergen F. Baur, Soergel Kommentar, 13. Aufl.,Stuttgart:Kohlhammer, 1999,S. 506.
[15]Marc Amstutz, Handkommentar zum Schweizer Privatrecht, Zurich, Basel, Genf:Schulthess, 2007,S. 1146.
[16]參見(jiàn)前引[4],崔建遠(yuǎn)書(shū),第49頁(yè)以下。
[17]同上書(shū)。
[18]參見(jiàn)Walter Erman(Hrsg),Erman Buergerliches Gesetzbuch, Band II, Koeln: Verlag Dr. Otto Schmidt, 2008, S. 3648;Josef Alpmann(Bearb.),Juris-Praxnskommentar BGB, Band 3,Sachenrecht, Saarbruecken: Juris GmbH, 2009,S. 162.
[19]Manfred Eberhard Rinne, Muenchener. Kommentar zum Buergerlichen Gesetzbuch Band 6, Muenchen: C. H. Beck Verlag,2004,S. 293.
[20]同上書(shū)。
[21]參見(jiàn)Harry Westermann, Die Grundlagen des Gutglaubensschutzes, JuS, 1963,S. 2; Heinrich Honsell(Hrsg.),Basler Kommentar Zivilgesetzbuch, Band I, Basel: Helbing&Lichtenhahn, 2006, S. 67.
[22]Enneccerus, Nipperdey, Allgemeiner Teil des Buergerlichen Rechts, Tuebingen: J. C. B. Mohr, 1959, S. 470.
[23]Westermann, Gursky, Eickmann, Westermann Sachenrecht, Heidelberg: C. F. Mueller Verlag, 1998,S, 647.
[24]參見(jiàn)前引[22],Harry Westermann文,S. 6.
[25]Franz Jenny, Der Oeffentliche Glaube des Grundbuches nach dem schweizerischen ZGB, Bern: Druck von Staempfli&Cie,1926,S.9.
[26]Peter Bassenge, Palandt Buergerliches Gesetzbuch, Muenchen: Verlag C. H. Beck, 2010, S. 1498.
[27]參見(jiàn)前引[8],梁慧星文,第208-209頁(yè)。
[28]Hermann Eichler, Die Rechtslehre vom Vertrauen, Pnvatrechtliche Untersuchungen ueber den Schutz des Vertrauens, Tuebingen:J. C. B. Mohr (Paul Siebeck),1950, S. 97-98.
[29]參見(jiàn)前引[4],崔建遠(yuǎn)書(shū),第50頁(yè)。
[30]參見(jiàn)[德]鮑爾/施蒂爾納:《德國(guó)物權(quán)法》(上冊(cè)),張雙根譯,法律出版社2004年版,第494 - 495頁(yè)。
[31]Michael Martinek. Juris-Praxiskommentar BGB Sachenrecht[M].Saarbruecken : Juris GmbH, 2009,S. 174.
[32]Henri Deschenaux, SPR V/3 II Das Grundbuch, Basel und Frankfurt am Main: Helbing&Lichtenhahn Verlag, 1989. S.799.
[33]同上,S. 774; Heinrich Honsell(Hrsg), Basler Kommentar Zivilgesetzhuch, Band 2, Basel: Helbing&Lichtenhahn,2007,S. 2366, 2368.
[34]Dieter Zobl, Grundbuchrecht, Zuerich, Basel, Genf: Schulthess, 2004,S. 77.
[35]參見(jiàn)前引[14],Baur書(shū),S. 294, 259.
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