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試析著作權(quán)權(quán)利窮竭與平行進(jìn)口
論文摘要 本文從權(quán)利窮竭的概念入手，分析著作權(quán)權(quán)利窮竭制度建立的條件。通過剖析著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是否適用權(quán)利窮竭原則，進(jìn)一步明確權(quán)利窮竭原則在著作權(quán)法中的具體應(yīng)用，由著作權(quán)權(quán)利窮竭的地域性問題，引出著作權(quán)平行進(jìn)口，而且通過對(duì)比著作權(quán)平行進(jìn)口的利弊，鼓勵(lì)著作權(quán)的平行進(jìn)口，適當(dāng)?shù)囊闷叫羞M(jìn)口，吸收國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，保證作品的傳播，并對(duì)完善著作權(quán)權(quán)利窮竭的知識(shí)體系以及規(guī)范著作權(quán)平行進(jìn)口，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出說明。
論文關(guān)鍵詞 權(quán)利窮竭 著作權(quán)權(quán)利窮竭 著作權(quán)平行進(jìn)口
一、權(quán)利窮竭概念
權(quán)利窮竭是指權(quán)利人或其委托的人將其享有權(quán)利的專利產(chǎn)品、有商標(biāo)標(biāo)識(shí)的商品、或其他受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或相關(guān)的國(guó)際條約保護(hù)的智力勞動(dòng)成果合法處分后，權(quán)利人對(duì)該產(chǎn)品或其復(fù)制件所享有的已被處分的權(quán)利即告窮竭豍。權(quán)利窮竭一方面可以協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突，另一方面也對(duì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的使用，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化具有重要作用。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，權(quán)利窮竭原則使用廣泛，這里主要論述一下著作權(quán)權(quán)利窮竭，而且其表現(xiàn)形式也是最為豐富的。著作權(quán)權(quán)利窮竭，是指著作權(quán)所有人或者許可使用人一旦將知識(shí)產(chǎn)品合法置于流通以后，原著作權(quán)權(quán)利人所擁有的一些或者全部排他性權(quán)利因此用盡豎。我國(guó)著作權(quán)法雖然對(duì)發(fā)行權(quán)窮竭沒有明確的規(guī)定，但是各國(guó)的實(shí)踐中都采用的此種做法，即不支持著作權(quán)人在第一次行使權(quán)利后還可以繼續(xù)控制其作品的。
二、著作權(quán)權(quán)利窮竭制度的設(shè)立的條件
著作權(quán)權(quán)利窮竭原則的設(shè)立有其充分的歷史和現(xiàn)實(shí)條件：
首先，從我國(guó)著作權(quán)立法目的來看，賦予著作權(quán)人對(duì)其權(quán)利客體享有一定的獨(dú)占性權(quán)利，能夠激發(fā)著作權(quán)人更大的積極性和創(chuàng)作熱情，創(chuàng)作出更多優(yōu)秀作品。公平與正義是人類追求的目標(biāo)，而著作權(quán)權(quán)利窮竭的出現(xiàn)正好起到了協(xié)調(diào)著作權(quán)人的私人利益和社會(huì)公眾利益之間的矛盾。著作權(quán)人在得到充分保護(hù)的同時(shí)不可能是對(duì)其不加限制。從權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等性方面看，任何人在獲得某種利益的同時(shí)，都有可能被強(qiáng)制接受某種義務(wù)。著作權(quán)人在對(duì)其作品享有專有權(quán)的同時(shí)，就必然要受到限制。
其次，一個(gè)國(guó)家一個(gè)社會(huì)的進(jìn)步不只體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，文化實(shí)力同樣是每個(gè)國(guó)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的不可缺少的軟實(shí)力，是一個(gè)民族強(qiáng)大地表現(xiàn)之一。因此，如果過分的強(qiáng)調(diào)對(duì)著作權(quán)人專有權(quán)的保護(hù)，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致一個(gè)民族乃至一個(gè)國(guó)家的文化、科技、經(jīng)濟(jì)的停滯不前。著作權(quán)權(quán)利窮竭制度的出現(xiàn)從根本上解決了文化領(lǐng)域的壟斷，對(duì)促進(jìn)文化傳播和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了舉足輕重的作用。
三、著作權(quán)權(quán)利窮竭表現(xiàn)
著作權(quán)由著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)兩部分組成。著作權(quán)權(quán)利窮竭是對(duì)著作權(quán)的一種限制，但其一般不及于著作人身權(quán)。從這個(gè)意義上講，權(quán)利窮竭制度主要表現(xiàn)為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中某些權(quán)利的窮竭與不窮竭。
�。ㄒ唬┲鳈�(quán)法中的財(cái)產(chǎn)權(quán)窮竭問題
1．著作權(quán)的發(fā)行權(quán)窮竭
在著作權(quán)領(lǐng)域中，發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭是其主要表現(xiàn)形式，即著作權(quán)人將著作權(quán)作品的原件或復(fù)印件向社會(huì)公開發(fā)行后，著作權(quán)人之外的任何人可以在不受著作權(quán)人限制的條件下傳播其作品。著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)只能行使一次，在著作權(quán)人或其授權(quán)的人將著作權(quán)的作品銷售以后，他對(duì)被銷售的那部分作品的二次銷售就沒有控制權(quán)了。
但是，世界各國(guó)對(duì)發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭原則的規(guī)定并不相同，例如：德國(guó)1965年《著作權(quán)法》第17條第二款規(guī)定：“一旦作品的原本或復(fù)制品，經(jīng)有權(quán)在本法律適用的地域內(nèi)銷售該物品之人同意，通過轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的方式進(jìn)入流通領(lǐng)域，則該物品的進(jìn)一步銷售被法律所認(rèn)可。”豏但是，作為追求人權(quán)精神的法國(guó)和比利時(shí)卻認(rèn)為作者的發(fā)行權(quán)不會(huì)因?yàn)槭状武N售而窮竭，其到目前為止都不承認(rèn)權(quán)利窮竭原則在國(guó)內(nèi)著作權(quán)法上的適用。他們認(rèn)為即使著作權(quán)作品的載體轉(zhuǎn)移了，著作權(quán)人任然享有著作權(quán)項(xiàng)上的一切權(quán)利。
我國(guó)著作權(quán)法收入“發(fā)行權(quán)窮竭”將是一種勢(shì)不可擋的趨勢(shì)，也是符合著作權(quán)法的立法目的和發(fā)展現(xiàn)狀的。在某一特定的作品上，既存在著作權(quán)人的著作權(quán)，也存在作品所有人的物權(quán)，著作權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，誰有權(quán)來處分該著作權(quán)作品？在這種情況下，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，著作權(quán)人必須放棄一部分權(quán)利，因?yàn)檗D(zhuǎn)讓該作品的行為實(shí)質(zhì)并不是著作權(quán)的銷售，而是該著作權(quán)作品載體的銷售，即是物的銷售而不是權(quán)的銷售。著作權(quán)中發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭的出現(xiàn)，標(biāo)志著著作權(quán)的進(jìn)步。
2．展覽權(quán)權(quán)利窮竭
著作權(quán)法中作品展覽權(quán)權(quán)利窮竭也是經(jīng)常被討論的問題。展覽權(quán)權(quán)利窮竭，是指著作權(quán)作品的原件出售后，該作品的展覽權(quán)就轉(zhuǎn)移到原件所有人的手中。展覽權(quán)權(quán)利窮竭不僅是對(duì)作品原件持有人物權(quán)的保護(hù)也是對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)。因?yàn)樽髌氛褂[權(quán)的實(shí)現(xiàn)要依托對(duì)作品原件的所有權(quán)，如果作品的展覽權(quán)歸屬于著作權(quán)人，那么通過購買或者轉(zhuǎn)讓取得作品所有權(quán)的人的利益則難以保障，無法完整的行使其所有權(quán)。然而，他們卻通過支付一定的經(jīng)濟(jì)利益取得作品原件但是卻不能享受該作品給自己帶來的收益，對(duì)作品原件的持有人顯然是不公平的。此時(shí)，作品的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，如果仍由著作權(quán)人行使展覽權(quán)，顯然是無益的。相反，如果采用展覽權(quán)權(quán)利窮竭原則，作品的所有人在取得作品的同時(shí)享有作品的展覽權(quán)，才能促進(jìn)購買人購買的欲望，同時(shí)也有助于著作權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)。
3．普通作品出租權(quán)權(quán)利窮竭
通常意義上的出租權(quán)窮竭，是指出租普通作品（例如書籍），該作品的原件或復(fù)印件一旦經(jīng)著作權(quán)人出售或經(jīng)其許可人出售之后，著作權(quán)人即失去了對(duì)該作品原件或復(fù)制件的支配權(quán)。其原因在于，出租無若是一般作品，它則被視為是一種承載無形智力成果的有形物，其一經(jīng)售出，該原件或其復(fù)印件的所有權(quán)便轉(zhuǎn)移到所有人的手中。
（二）著作權(quán)中權(quán)利不窮竭的情形
1．網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)不窮竭
世界上所有的事物都不是絕對(duì)的，比如并非所有的發(fā)行權(quán)都窮竭，它也存在例外，即網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)權(quán)利不窮竭�？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步，使發(fā)行的含義和內(nèi)容也發(fā)生了變化。不同于傳統(tǒng)的發(fā)行權(quán)，網(wǎng)絡(luò)上發(fā)行的作品都是以電子化的無形的形式存在，其實(shí)質(zhì)并不是發(fā)行而是文字的復(fù)制。在此種情況下，發(fā)行人并沒有喪失該電子文字的所有權(quán)。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行的作品以無形的方式存在，著作權(quán)人不可能對(duì)每一次復(fù)制都分別進(jìn)行授權(quán)，且在現(xiàn)實(shí)生活中也是不可能實(shí)現(xiàn)的，所以要求網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭是不合理的。
2．特殊作品的出租權(quán)不窮竭
這里所說的特殊作品主要指計(jì)算機(jī)程序、電影作品和錄音制品。著作權(quán)人依法享有出租或許可他人出租其作品的權(quán)利，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講其行使出租權(quán)可以獲得經(jīng)濟(jì)利益。但是，這類作品的發(fā)行權(quán)是否當(dāng)然的也適用權(quán)利窮竭原則？目前，我國(guó)新的著作權(quán)法將出租權(quán)獨(dú)立于發(fā)行權(quán)，其立法目的在于保證著作權(quán)人發(fā)行權(quán)一次窮竭的同時(shí)使其出租權(quán)不窮竭。
Trips協(xié)議第十一條規(guī)定：“至少對(duì)于計(jì)算機(jī)程序及電影作品，成員應(yīng)授權(quán)作者或作者之合法繼承人許可或禁止將其享有的作品原件或復(fù)制件向公眾進(jìn)行商業(yè)性出租�！�豐如果計(jì)算機(jī)程序、電影作品的原作或復(fù)制品大量的出租或復(fù)制，將會(huì)很大程度上損害著作權(quán)人的專有復(fù)制權(quán)。只有這樣才能激發(fā)他們創(chuàng)作的積極性，才能有利于社會(huì)的進(jìn)步。
四、權(quán)利窮竭的地域性與平行進(jìn)口
�。ㄒ唬┲鳈�(quán)權(quán)利窮竭的地域性
地域性原則是指不同國(guó)家根據(jù)其所參加的國(guó)際公約，對(duì)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)時(shí)，在該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的程度以及為保護(hù)權(quán)利人所提供的司法救濟(jì)方式完全取決于提供保護(hù)的國(guó)家的法律。豑理解權(quán)利窮竭的地域性問題對(duì)于解決著作權(quán)平行進(jìn)口中產(chǎn)生的問題具有重要的指導(dǎo)作用，同時(shí)對(duì)于完善我國(guó)著作權(quán)權(quán)利窮竭制度，構(gòu)建和諧的社會(huì)具有重要意義。目前，就采納著作權(quán)權(quán)利窮竭原則的國(guó)家來說，就著作權(quán)權(quán)利權(quán)利窮竭是適用國(guó)內(nèi)窮竭還是適用國(guó)際窮竭的原則看法也是不一樣的。國(guó)際用盡原則強(qiáng)調(diào)著作權(quán)人要求著作權(quán)只能行使一次，獲利一次。而國(guó)內(nèi)用盡原則強(qiáng)調(diào)著作權(quán)人可以在多個(gè)領(lǐng)域內(nèi)行使其著作權(quán)，可以多次獲利。豒因此，在別國(guó)實(shí)踐的基礎(chǔ)經(jīng)驗(yàn)之上，我們應(yīng)該學(xué)會(huì)趨利避害，吸收國(guó)內(nèi)和國(guó)際用盡原則的優(yōu)點(diǎn)，最大可能的避免其所帶來的弊端，其中需要一個(gè)“度”的衡量。
�。ǘ┲鳈�(quán)的平行進(jìn)口
平行進(jìn)口，又稱灰色市場(chǎng)進(jìn)口，是指一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在兩個(gè)國(guó)家同時(shí)受到保護(hù)，一國(guó)進(jìn)口商未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有權(quán)人授權(quán)，從另一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人手中進(jìn)口并銷售受該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的貨物豓。從權(quán)利窮竭與平行進(jìn)口的關(guān)系來看，權(quán)利窮竭與地域性原則相輔相成，權(quán)利窮竭是平行進(jìn)口的理論支柱，地域性原則是對(duì)平行進(jìn)口的反對(duì)。從各國(guó)的立法和實(shí)踐來看：美國(guó)視著作權(quán)平行進(jìn)口為非法交易；歐盟針對(duì)是否允許平行進(jìn)口通常是由各成員國(guó)國(guó)內(nèi)法律規(guī)定；日本關(guān)于著作權(quán)平行進(jìn)口采用權(quán)利國(guó)際用盡原則；國(guó)際條約也對(duì)平行進(jìn)口問題不置可否，而留給各國(guó)廣泛的自由裁量權(quán)豔。目前，我國(guó)現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實(shí)施條例》對(duì)平行進(jìn)口問題都缺乏具體的規(guī)定。但是，加快著作權(quán)平行進(jìn)口的步伐是對(duì)我國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的必要步驟。俗話說的好，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于企業(yè)的優(yōu)勝略太，同時(shí)消費(fèi)者可以通過市場(chǎng)價(jià)格大戰(zhàn)購買到物美價(jià)廉的產(chǎn)品，促進(jìn)市場(chǎng)良性發(fā)展，避免產(chǎn)生壟斷。由此看來，平行進(jìn)口的引進(jìn)利要遠(yuǎn)大于弊，但是我們也不能忽視其所帶來的弊。因此，我們必須采取一定的措施加以規(guī)制。
首先，我們應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)平行進(jìn)口進(jìn)行規(guī)制。由于經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化的出現(xiàn)，單一的著作權(quán)法已經(jīng)不能有效全面的解決平行進(jìn)口過程中所帶來的一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)交易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突。競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制平行進(jìn)口，能夠起到彌補(bǔ)著作權(quán)法漏洞的作用，更有利于形成良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
其次，我們支持平行進(jìn)口，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制平行進(jìn)口中的不公平行為，能夠更加合理的兼顧權(quán)利人和進(jìn)口商的利益。
綜上所述，實(shí)行平行進(jìn)口，要求我們既要促進(jìn)著作權(quán)的發(fā)展，又要防止市場(chǎng)壟斷的出現(xiàn)。我們應(yīng)當(dāng)在我國(guó)具體國(guó)情和國(guó)家政策的基礎(chǔ)上，來協(xié)調(diào)著作權(quán)人和社會(huì)公共利益的平衡，促進(jìn)著作權(quán)產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展。
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