融資融券客戶業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試

　　融資融券交易，客戶業(yè)務(wù)知識(shí)，大家了解哪些?大家做過(guò)相關(guān)的測(cè)試?

　　1. 融資利率 。

　　A、不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　B、不得高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C、不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率

　　D、不得高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率

　　2. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量為。

　　A.融資買入需100股或其整數(shù)倍, 融券賣出可以不需100股整數(shù)倍。

　　B.融資買入、融券賣出都需100股或其整數(shù)倍

　　C.融資買入可以不需100股整數(shù)倍, 融券賣出需100股或其整數(shù)倍。

　　D.任意數(shù)量,無(wú)規(guī)定。

　　3. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格 該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格 其前收盤價(jià)。

　　A、 不得低于 不得高于

　　B、 不得低于 不得低于

　　C、 不得高于 不得低于

　　D、 不得高于 不得高于

　　4. 根據(jù)滬深交易所規(guī)定：追加擔(dān)保物后，賬戶維持擔(dān)保比例不得低于 。

　　A 140%B 150% C 160% D、130%

　　5. 投資者信用賬戶中的擔(dān)保物包括：。

　　A. 投資者融資或融券時(shí)提供的保證金

　　B. 融資買入的全部證券

　　C. 融券賣出所得的全部資金

　　D. 信用賬戶內(nèi)所有資金所產(chǎn)生的孳息

　　E. 信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益

　　F.上述全部

　　6. 投資者賣出股票所得價(jià)款，

　　A、不用償還融資負(fù)債

　　B、必須優(yōu)先償還融資負(fù)債

　　C、償還融資負(fù)債與否，由投資者自行決定

　　D、必須賣出和融資買入同樣的股票才能償還融資負(fù)債

　　7. 投資者融券賣出股票所得資金，

　　A、可以用來(lái)買入股票

　　B、可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶

　　C、除買券還券外，不得他用

　　D、可以自由支配

　　8. 融資負(fù)債的償還方式為

　　A、融券賣出

　　B、融資買入

　　C、賣券還款

　　D、買券還券

　　9. 融資標(biāo)的證券是指

　　A、可以轉(zhuǎn)入信用證券賬戶的證券

　　B、可以融資買入的證券

　　C、可以融券賣出的證券

　　D、可以賣券還款的證券

　　10. 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是以下哪些： (多選題)

　　A、因投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資者投資損失風(fēng)險(xiǎn);

　　B、買賣未上市證券所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

　　C、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)以及其特有的投資放大風(fēng)險(xiǎn)等;

　　D、投資者在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，投資者將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn);

　　11. 在證券公司從事融資融券交易，以下說(shuō)法不正確的是

　　A、開立新的信用證券賬戶

　　B、可以使用原有的普通證券賬戶

　　C、可以將符合條件的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)到信用證券賬戶

　　D、必須重新辦理信用資金賬戶的三方存管

　　12. 以下說(shuō)法中，正確的是。

　　A、信用賬戶的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)

　　B、信用賬戶中僅證券作為擔(dān)保資產(chǎn)

　　C、信用賬戶中僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)

　　D、信用賬戶中證券所派生的紅利不作為擔(dān)保資產(chǎn)

　　13. 證券公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，設(shè)置客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例的預(yù)警指標(biāo)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)可低于130%。該表述是否正確 。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　14. 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取信用賬戶中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。該表述是否正確 。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　15. 客戶信用證券賬戶中的證券以 的名義持有。

　　A、客戶信用賬戶所在的證券公司

　　B、客戶本人

　　16. 投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過(guò) 個(gè)月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、9

　　17. 投資者在交易所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開立一個(gè) 。

　　A、信用證券賬戶

　　B、普通證券賬戶

　　18. 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物折算價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，該表述是否正確 。

　　A、正確

　　B、錯(cuò)誤

　　19. 客戶不得將 提交為擔(dān)保物。

　　A、已設(shè)定擔(dān)保的證券

　　B、已設(shè)定第三方權(quán)利的證券

　　C、被采取查封的證券

　　D、被凍結(jié)的證券

　　E、以上全部

　　20. 《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，合同必須由_______簽署。

　　A、投資者本人

　　B、投資者本人或者其法定代理人

　　C、投資者的直系親屬

　　D、投資者的法定代理人

　　客戶簽字

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