2016年基金管理公司注冊(cè)條件

　　基金公司注冊(cè)條件：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　管理型企業(yè)：

　　《一》公司制管理型企業(yè)“北京”作為行政區(qū)劃允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。合伙型企業(yè)“北京”作為行政區(qū)劃必須放在商號(hào)和行業(yè)用語(yǔ)前面。

　　《二》管理型企業(yè)名稱核定為：北京**投資基金管理有限公司或北京**投資基金管理中心(有限合伙)。

　　《三》注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于3000萬(wàn)元;

　　《四》單個(gè)投資者的投資數(shù)額不低于100萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))

　　《五》至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

　　《六》管理型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢。

　　管理型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

　　1、發(fā)放貸款;

　　2、公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易;

　　3、以公開(kāi)方式募集資金;

　　4、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。)

　　《七》管理型企業(yè)和投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所有投資的未上市企業(yè)上市后，所持有的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分可不在此限。

　　基金型企業(yè)：

　　《一》名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

　　《二》名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

　　《三》注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書(shū))承諾全部到位。

　　《四》單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

　　《五》至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

　　《六》基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

　　基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

　　1、發(fā)放貸款;

　　2、公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易;

　　3、以公開(kāi)方式募集資金;

　　4、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

　　基金公司主要特征

　　1、小額投資

　　投資基金的基本功能就是把投資者不同數(shù)額的資金匯集成一筆大額資金進(jìn)行投資。投資基金的發(fā)展對(duì)象主要是中小投資者，因此投資基金的投資起點(diǎn)低。小額投資一方面方便公眾持有，使社會(huì)上各層次的投資者都能夠參與;另一方面易于積累資金，進(jìn)行大額投資。盡管投資基金是零星分散的，但由于具有廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，因此投資基金的規(guī)模往往很大，有的達(dá)到幾億或十幾億美元，甚至更高。

　　2、收益均等

　　收益均等有兩層意思：①投資基金的收益是按股份或受益憑證平均分配給投資者的，無(wú)論投資者投資額大小，每一股份或受益憑證的獲利水平都是一樣的，②投資者投資于基金，是匯小錢(qián)為巨資的投資行為，因此可獲得原先所不能享受到的由大投資者獨(dú)享的投資機(jī)會(huì)。

　　3、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　分散風(fēng)險(xiǎn)也有兩層意思，①投資基金組成后通過(guò)投資組合，分別投向能取得最佳成果的地方，從而避免"所有的蛋放在一個(gè)籃子里"的風(fēng)險(xiǎn)，②由于投資基金是集少成多，一般都擁有雄厚的資本，這樣投資基金就可以作起點(diǎn)高收益高的投資，從而更有機(jī)會(huì)并更有效地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，這是投資基金對(duì)投資者尤其是中小投資者富有吸引力的原因之一。

　　4、節(jié)約成本

　　在金融市場(chǎng)上，以最小的投資獲得最大的收益是投資的一個(gè)基本原則。投資于基金除可以分散風(fēng)險(xiǎn)外，還可以降低成本。這是因?yàn)橥顿Y基金的管理費(fèi)用與收益和風(fēng)險(xiǎn)一樣，都是由所有參加基金的人共同承擔(dān)的，從而降低了單位投資的管理成本，參加基金的人越多，單位投資的管理費(fèi)用就越低;反之亦然。

　　5、專家管理

　　這是投資基金對(duì)投資者尤其是中小投資者富有吸引力的另一個(gè)重要原因。投資基金是由基金管理人(基金管理公司)進(jìn)行管理和經(jīng)營(yíng)的，基金管理人一般都聘請(qǐng)一流的投資分析專家，這些專家熟悉行情，具有豐富的專業(yè)知識(shí)和成功的管理經(jīng)驗(yàn)。專家的作用主要是：①?gòu)氖陆鹑谑袌?chǎng)調(diào)查與分析，包括市場(chǎng)走勢(shì)、工具創(chuàng)新等;②對(duì)證券進(jìn)行有效的投資組合，并對(duì)證券的行情緊密跟蹤，對(duì)投資結(jié)構(gòu)適時(shí)調(diào)整;③營(yíng)運(yùn)各種基金資產(chǎn)。投資者投資于基金，猶如聘請(qǐng)一個(gè)專業(yè)化的投資顧問(wèn)，既省力又安全可靠，且可獲得較高的收益。

　　6、流動(dòng)性強(qiáng)

　　投資基金具有較強(qiáng)的流動(dòng)性，表現(xiàn)為基金操作靈活。開(kāi)放型基金的投資者可根據(jù)自身資本周轉(zhuǎn)情況及投資環(huán)境的變化，隨時(shí)加入或退出基金。封閉型基金可在市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣轉(zhuǎn)讓。因此，投資基金具有十分靈活的操作性和變現(xiàn)性，保證了投資基金對(duì)各種投資者的吸引力。

　　7、稅收優(yōu)惠

　　一國(guó)為鼓勵(lì)投資者投資基金，一般在稅收上會(huì)給予優(yōu)惠，如少征或免征基金證券交易稅，少征或免征投資基金的資本利得稅，對(duì)基金少征或不征所得稅等。如美國(guó)對(duì)共同基金的股息、利息收入和資本利潤(rùn)分配給基金股東部分(約占90%)不征公司所得稅。

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