基金基本情況調(diào)查報(bào)告
想要掌握基金投資者對(duì)基金的了解和看法,了解宜春市基金市場(chǎng)存在的問(wèn)題。就應(yīng)該進(jìn)行基金情況調(diào)查,下面是基金基本情況調(diào)查報(bào)告,歡迎參考閱讀!
篇一:三地基金調(diào)查報(bào)告
調(diào)查背景
隨著股票5-6月的連續(xù)下跌行情,基金市場(chǎng)上半年投資行情也逐漸收尾,基金整體投資收益不容樂(lè)觀,而今年上半年中國(guó)基民的投資情況到底如何呢?哪些基金是他們主要的投資對(duì)象,而下半年的投資類型又會(huì)轉(zhuǎn)向何處?又會(huì)采取哪種投資策略?帶著這些問(wèn)題,我們對(duì)中國(guó)主要三個(gè)城市的基民們進(jìn)行了在線問(wèn)卷調(diào)查。
調(diào)查時(shí)間
20xx年5月27日-20xx年6月10日
調(diào)查對(duì)象
北京、上海、廣州三地目前有投資基金的受訪者,城市配額1:1:1
調(diào)查樣本
1080個(gè)
調(diào)查方法
在線隨機(jī)抽樣調(diào)查
目前為止85%的基民處在虧損狀態(tài)
截止到六月初,多數(shù)基民虧損已成定局,從本次調(diào)查三個(gè)城市總體結(jié)果上看,85%的受訪者表示自己正處于虧損狀態(tài),其中43%的受訪者虧損在10%以下,42%的受訪者虧損在10%以上。只有7%的受訪者表示自己目前收益在10%以下,而收益在10%以上的受訪者不足2%,另外6%的受訪者表示自己正在保本水平,所以在上半年的投資盈利機(jī)率不足10%。 從不同城市來(lái)看,上海的基民虧損在10%以上的比例要高于其他兩個(gè)城市,廣州的受訪者虧損在10%以下的比例略高,而北京與廣州收益在10%以下的受訪者比較略高,看來(lái)廣州投資者的投資情況相比之下最為樂(lè)觀,而上海投資者則損失較為慘重。
股票型基金是基民們主要的投資對(duì)象
20xx年上半年,基民們選擇了哪些投資品種呢,從三個(gè)城市的總體數(shù)據(jù)來(lái)看69%的基民投資了股票型基金比例最高,47%的基民會(huì)投資混合型基金比例其次,29%的藏民投資了指數(shù)型基金,23%的基民投資了債券型基金,17%的基民投資了貨幣型基金,從投資比例來(lái)看多數(shù)基民們還是選擇風(fēng)險(xiǎn)略高于的股票型基金為主。
從三個(gè)城市交叉數(shù)據(jù)來(lái)看北京與上海的基金投資混合型基金的比例略高于廣州 ,而廣州的基民投資貨幣型基金的比例略高,相對(duì)另外兩個(gè)城市的投資者比較穩(wěn)健。
85%的基民對(duì)上半年的基金收益表示不滿
對(duì)于基金公司上半年的收益情況85%的受訪者表示不滿,8%的受訪者表示對(duì)收益并不在乎,8%的受訪者表示滿意,看來(lái)在弱勢(shì)行情下,投資者對(duì)基金失去信心,并心存抱怨,而北京與廣州的基民對(duì)上半年的投資收益情況表示滿意的比例略高于上海,也是由于整體收益或缺失情況略好于上海的原因。
股票型基金與混合型基金的投資比例明示減少
根據(jù)基民上半年的投資情況,在20xx下半年的基金市場(chǎng)里大家又會(huì)如何選擇呢?同今年上半年相比,基民投資股票型基金的比例明顯減少由69%減少到45%,混合型基金由47%減少至34%。可見(jiàn)高風(fēng)險(xiǎn)型基金不再受基民們的青睞。對(duì)于上半年相對(duì)損失較小的廣州的基民們?cè)谙掳肽晖顿Y股票型基金的比例達(dá)到48%在三個(gè)城市里比例最高。
53%的基民投資品種以老基金為主
對(duì)于下半年相對(duì)保守的投資者,他們又會(huì)選擇怎樣的投資策略呢?本次調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示53%
的基民會(huì)以投資老基金為主,28%的基民暫時(shí)不會(huì)投資基金,15%的基民會(huì)采取申購(gòu)新基金 的策略,而13%的基民會(huì)投資次新基金。從不同城市的投資者交叉數(shù)據(jù)來(lái)看廣州的基民比例最高達(dá)到59%而27%的基民也會(huì)投資次新基金,投資熱情不減。
四成的基民只會(huì)持有基金不會(huì)參股票投資
對(duì)于上半年損失慘重的基民們,手中持有的基金與股票的關(guān)系是怎樣的呢,40%的受訪者表示只會(huì)持有基金,26%的受訪者表示大部分投資在基金里,只有少量參與股票投資,20%的受訪者表示大部分投資在股票里,只有少量投資基金,11%的受訪者表示基金與股票的投資金額基本相同,在三個(gè)城市中只有上海的基民大部分資金投資在股票里的比例最高。
三成六的基民的持有基金三年以上
對(duì)于投資者持有基金的時(shí)間,36%的受訪者表示比較穩(wěn)定,對(duì)基金的持有時(shí)間在3年以上,29%的受訪者表示會(huì)持有1-2年,18%的受訪者表示會(huì)持有2-3年,17%的投資者持有時(shí)間略短在一年以內(nèi),同比三個(gè)城市上海的基民持有三年以上的比例最高,廣州的基民持有1-2年的比例最高,相對(duì)持有時(shí)間較短。
購(gòu)買(mǎi)老基金與定制基金是基民們使用比例最高的兩種投資方式
在幾種常用的基金投資方式里,購(gòu)買(mǎi)老基金的比例最高達(dá)到56%,采取基金定投的比例其次達(dá)到45%,22%的受訪者會(huì)采取申購(gòu)新資金,16%的受訪者會(huì)利用基金轉(zhuǎn)換,而北京的基民購(gòu)買(mǎi)老基金的比例達(dá)到60%,廣州的基民采用基金定投的比例達(dá)到57%。
篇三:中比產(chǎn)業(yè)投資基金情況調(diào)研
20xx年11月18日,中比基金在國(guó)家工商總局領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,20xx年1月18日,中國(guó)——比利時(shí)直接股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱中比基金)分別與海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、上海浦東發(fā)展銀行在上海簽署了《基金委托管理協(xié)議》和《基金資產(chǎn)委托托管協(xié)議》,標(biāo)志著我國(guó)首只中外合資直接股權(quán)投資基金正式開(kāi)始資產(chǎn)運(yùn)作。通過(guò)到上海海通證券調(diào)研,我們了解了中比基金的基本情況、投資方向、運(yùn)作機(jī)制、資產(chǎn)管理人和投資管理等。
一、中比基金的基本情況
1、中比基金是中外合資的直接股權(quán)投資基金。中比基金是國(guó)內(nèi)第一只按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)立的直接股權(quán)投資基金,是中國(guó)和比利時(shí)兩國(guó)政府在金融領(lǐng)域的一個(gè)重要合作項(xiàng)目,是經(jīng)中國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、中比兩國(guó)政府及商業(yè)機(jī)構(gòu)共同注資的直接股權(quán)投資基金。所謂直接股權(quán)投資基金,是指主要通過(guò)私募方式募集資金,委托專業(yè)人士組成的投資管理機(jī)構(gòu)實(shí)行專業(yè)化的投資管理,以非公開(kāi)流通的股權(quán)形式直接投資于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,為非上市企業(yè)提供資本支持與經(jīng)營(yíng)管理服務(wù),投資收益按資分成的一種集合投資制度。直接股權(quán)投資基金是以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的的融資制度創(chuàng)新,是投資基金的一種形式。直接股權(quán)投資基金具有以下的幾個(gè)特點(diǎn):
(1)以非公開(kāi)流通股權(quán)方式從事產(chǎn)業(yè)投資;
(2)以放棄資產(chǎn)流動(dòng)性來(lái)追求長(zhǎng)期資本增值的“風(fēng)險(xiǎn)——收益”特征而區(qū)別于對(duì)公開(kāi)流通證券的投資;
。3)必須通過(guò)推動(dòng)所投資企業(yè)上市和出售股權(quán)等方式來(lái)退出投資;
。4)在組織形式上,以公司制尤其是以有限合伙公司制形式設(shè)立。
2、中比基金的發(fā)起人和資金來(lái)源構(gòu)成。中比基金是經(jīng)中國(guó)國(guó)務(wù)院特別批準(zhǔn),依照國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)“發(fā)改財(cái)金[20xx]596號(hào)”文以及《公司法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立,投資者投資中比基金的資產(chǎn)收到法律保障。中比基金總規(guī)模為1億歐元(約為10.78億元人民幣),其中,四方發(fā)起人——中國(guó)財(cái)政部(代表中國(guó)政府)、比利時(shí)王國(guó)電信國(guó)企及參與部(代表比利時(shí)政府)、海通證券股份有限公司、比利時(shí)富通集團(tuán)共同出資3700萬(wàn)歐元,占比為37%;另外6300萬(wàn)歐元向國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者募集,占比為63%;鹱(cè)地在中國(guó)北京;鹫鲁桃(guī)定,在基金存續(xù)期(12年)內(nèi),發(fā)起人不得轉(zhuǎn)讓其在基金設(shè)立時(shí)認(rèn)購(gòu)的基金股權(quán),發(fā)起人以外的.其他股東則可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分股權(quán)。
3、中比基金選擇外方投資者的考慮。在目前中外合資基金管理公司的外資股東中,歐資金融機(jī)構(gòu)的比重要高于美資金融機(jī)構(gòu),中比基金同樣也選擇了歐資金融機(jī)構(gòu)作為外資股東,其原因在于:
。1)與推崇競(jìng)爭(zhēng)、講究效益的美式理念相比,“步步為營(yíng)、注重團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定”的歐式理念顯然更容易得到中國(guó)的共鳴和認(rèn)同。例如,及時(shí)在經(jīng)營(yíng)困難時(shí)期,歐資大型投行的裁員率要低于美國(guó)同行。
(2)與其他地區(qū)的同業(yè)不同,許多歐資公司對(duì)其在海外合資的成功事例津津樂(lè)道,這樣的合作思維便于歐資機(jī)構(gòu)和中資機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。
(3)歐資金融機(jī)構(gòu)更愿意把自己的資源、經(jīng)驗(yàn)在并不控股的基金公司中與中資機(jī)構(gòu)分享。
除了投資理念、公司管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的經(jīng)驗(yàn)以外,歐資券商愿意提供的更多。例如,荷銀資產(chǎn)管理公司就表示愿意向湘財(cái)合豐開(kāi)放其全球研究平臺(tái),并大力協(xié)助其基金銷(xiāo)售,而此時(shí)它的參股申請(qǐng)尚未獲批準(zhǔn)。
。4)政府的支持也是歐資金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)先于美資的重要因素。例如,海富通基金管理公司的成立就受到了比利時(shí)首相伏思達(dá)的高度關(guān)注和重視,20xx年3月在他訪華期間,特地訪問(wèn)了海通證券,并參觀了海通證券上海業(yè)務(wù)總部。中比基金從籌建之處就一直受到中比兩國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視,在政策、信息、資源等各方面予以大力支持。
4、中比基金建立了完善的公司治理機(jī)制。中比基金是獨(dú)立法人,基金的任何活動(dòng)都嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)。中比基金采取重大事項(xiàng)的股東會(huì)決議制,日常工作實(shí)行董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中比基金設(shè)立后,由基金董事會(huì)按照基金章程規(guī)定,選聘有相關(guān)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所負(fù)責(zé)定期對(duì)基金賬務(wù)進(jìn)行審計(jì),確;鸢凑諊(guó)家規(guī)定的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)凈值;律師事務(wù)所負(fù)責(zé)對(duì)基金的發(fā)行和設(shè)立等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū),確保基金嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。中比基金通過(guò)建立完善的公司治理機(jī)制和定期信息披露制度,有利于提高基金資產(chǎn)運(yùn)作的透明度,保證基金資產(chǎn)的安全,維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
5、中比基金享受的稅收優(yōu)惠政策。發(fā)展直接股權(quán)投資基金,有利于促進(jìn)高科技成果產(chǎn)業(yè)化,推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展;有利于增加直接融資比重,促進(jìn)直接融資和間接融資的合理、均衡發(fā)展;有利于培育
新型市場(chǎng)化的投融資主體,促進(jìn)投融資體制改革;有利于啟動(dòng)社會(huì)投資,擴(kuò)大內(nèi)需,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,各國(guó)通常對(duì)直接股權(quán)投資基金提供稅收優(yōu)惠政策,以鼓勵(lì)和扶持直接股權(quán)投資基金業(yè)的發(fā)展。中比基金具有政府出資、中外合資、重點(diǎn)扶持中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展等特點(diǎn),基金根據(jù)所適用的法律、法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、相關(guān)主管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金章程,建立嚴(yán)格規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,依據(jù)中國(guó)相關(guān)稅法法律、法規(guī)納稅。
二、中比基金的投資方向
1、中比基金重點(diǎn)投資于具有高成長(zhǎng)性的擬上市中小企業(yè)。中比基金對(duì)投資的行業(yè)沒(méi)有特別限制,主要關(guān)注中國(guó)境內(nèi)具有高科技內(nèi)涵、國(guó)家政策重點(diǎn)扶持、快速成長(zhǎng)的行業(yè),重點(diǎn)投資于具有成長(zhǎng)潛力的擬上市中小企業(yè)。
(1)從企業(yè)注冊(cè)地來(lái)看,是中國(guó)境內(nèi)(含港、澳、臺(tái)地區(qū))企業(yè)。對(duì)企業(yè)所有制性質(zhì)不受任何限制,既可以是國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè),也可以是民營(yíng)企業(yè)、股份制企業(yè)、混合所有制企業(yè)和外資企業(yè)等。
。2)從產(chǎn)品技術(shù)含量來(lái)看,是具有高科技內(nèi)涵的企業(yè)。這類企業(yè)既可以是產(chǎn)品技術(shù)含量高、附加值大的高新技術(shù)企業(yè),也可以是研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用投入占比高(比如R&D/銷(xiāo)售收入,R&D/利潤(rùn)總額)、技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的新興企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
。3)從國(guó)家政策扶持力度來(lái)看,是符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、國(guó)家提供優(yōu)惠傾斜政策、在產(chǎn)業(yè)投資目錄中屬于鼓勵(lì)類、支持類的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)。
。4)從企業(yè)的成長(zhǎng)潛力來(lái)看,是成長(zhǎng)性高的成長(zhǎng)型企業(yè),即那些在較長(zhǎng)時(shí)期(如3~5年)內(nèi),具有持續(xù)挖掘未利用資源的能力、不同程度地表現(xiàn)出整體擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)、未來(lái)發(fā)展預(yù)期良好,具有高增長(zhǎng)性、企業(yè)活力和適應(yīng)性、穩(wěn)定性的企業(yè)。
。5)從企業(yè)規(guī)模來(lái)看,是中小型企業(yè),并且是擬上市中小企業(yè)。從中比基金的投資對(duì)象來(lái)看,它比較類似于廣義的創(chuàng)業(yè)投資基金。
此外,中比基金還將投資于中國(guó)政府債券或其他除公司債券外的流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)低、收益固定的債券。
2、中比基金的投資收益來(lái)源。在投資初期,中比基金青睞生物醫(yī)藥、新材料、通信運(yùn)營(yíng)、集成電路、食品和傳媒等行業(yè),這些行業(yè)得益于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康增長(zhǎng),并且行業(yè)景氣度高,未來(lái)3~5年仍將保持良好的發(fā)展態(tài)勢(shì),具有廣闊的發(fā)展前景和巨大的成長(zhǎng)空間。經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)投資于國(guó)內(nèi)具有高科技內(nèi)涵、國(guó)家政策重點(diǎn)扶持。成長(zhǎng)潛力大的擬上市中小企業(yè)。這些企業(yè)在資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)管理、公司治理結(jié)構(gòu)等方面已具備良好的基礎(chǔ),經(jīng)營(yíng)比較穩(wěn)定,經(jīng)濟(jì)效益較好,財(cái)務(wù)狀況健康,具有完善的外部治理機(jī)制和巨大的成長(zhǎng)潛力。同時(shí)為規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn),中比基金不投資處于種子期或初創(chuàng)期(即導(dǎo)入期)的企業(yè)。
【基金基本情況調(diào)查報(bào)告】相關(guān)文章:
再就業(yè)職業(yè)介紹基本情況的調(diào)查報(bào)告11-29
0--15歲殘疾少年兒童基本情況調(diào)查報(bào)告01-21
韓語(yǔ)TOPIK考試基本情況介紹09-30
阿根廷留學(xué)基本情況11-05
法國(guó)留學(xué)大學(xué)考試基本情況12-29
新GRE考試基本情況簡(jiǎn)介01-02