獨立基金銷售機構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件

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　　主要法規(guī)依據(jù)：

　　1、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號，2013-3-15)(以下簡稱《基金銷售辦法》)

　　2、《關(guān)于實施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]19號)(以下簡稱《實施規(guī)定》)

　　1、問：注冊資本最低限額要求?

　　答：根據(jù)《基金銷售辦法》規(guī)定，獨立基金銷售機構(gòu)注冊資本或出資不低于人民幣2000萬元，且必須為實繳貨幣資本。

　　2、問：有限公司股東/合伙企業(yè)合伙人需要具備什么條件?

　　答：根據(jù)《基金銷售辦法》第16條，以有限公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)，股東可以是企業(yè)法人，也可是自然人。

　　企業(yè)法人參股獨立銷售機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

　　1、持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

　　2、最近三年沒有受到刑事處罰;

　　3、最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　4、最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;

　　5、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間。

　　自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

　　1、有從事證券、基金或其他金融業(yè)務(wù)10年以上或在證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或在擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;

　　2、最近三年沒有受到刑事處罰;

　　3、最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　4、在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;

　　5、無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);(但如何認(rèn)定數(shù)額較大?)

　　6、最近三年無其他重大不良誠信記錄。

　　根據(jù)《基金銷售辦法》第17條，以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)，其合伙人條件同上述“自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)”應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　3、問：從業(yè)人員及高管有何特別要求?

　　答：根據(jù)基金銷售辦法第15條及實施規(guī)定第3條，獨立基金銷售機構(gòu)高管包括有限公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、實際履行上述職務(wù)的其他人員，或合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。需要具備：已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上工作經(jīng)歷。

　　從業(yè)人員資質(zhì)及人數(shù)要求：取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。(基金銷售辦法第15條)

　　4、問：取得獨立基金銷售機構(gòu)牌照后，在其他業(yè)務(wù)拓展方面有何天然優(yōu)勢?

　　答：根據(jù)《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》(2015.10.8)，報價系統(tǒng)參與人業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類、展示類五種。中證報價系統(tǒng)(證券業(yè)協(xié)會旗下)根據(jù)申請為參與人開通相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限，對于已經(jīng)取得獨立基金銷售機構(gòu)牌照的申請機構(gòu)，可以直接視為證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的機構(gòu)，直接辦理報價系統(tǒng)參與人創(chuàng)設(shè)類、推薦類或代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限。其中創(chuàng)設(shè)類權(quán)限，可在報價系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，并通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。推薦類權(quán)限，可接受發(fā)行人委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，并可辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。代理交易類權(quán)限，可代理合格投資者在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，并可通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

　　5、截止目前獨立基金銷售機構(gòu)名單：

　　在下述獨立基金銷售機構(gòu)名單中其實不難看出，除了公司名稱直接以“基金銷售”命名以外，從2012年底起開始陸續(xù)出現(xiàn)以“財富管理”、“財富資產(chǎn)管理”、“財富投資管理”、“投資管理”、“投資顧問”、“投資咨詢”、“投資理財”、“資產(chǎn)管理”、“資本管理”、“金融信息服務(wù)”字眼命名的公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

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