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2016年基金從業(yè)考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)
2016年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布,考生們除了要留意報(bào)考時(shí)間以外，還要盡快開(kāi)始2016年基金從業(yè)資格考試的準(zhǔn)備了，以下是應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)小編帶來(lái)的知識(shí)點(diǎn)分享，希望大家喜歡!
國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)哪四個(gè)階段：高漲，危機(jī)，蕭條，復(fù)蘇
影響股票價(jià)格的主要因素：1.公司層面2.宏觀經(jīng)濟(jì)層面3.其它因素
普通股股東的權(quán)利：1.公司重大決策參與權(quán)2.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.其它權(quán)利
普通股股東的義務(wù)：1.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
2.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任兵損害公司債權(quán)人的利益
債券的概念：是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
債券的票面要素：1.債券的票面價(jià)值2.債券的到期期限3.債券的票面利率4.債券發(fā)行者名稱(chēng)
債券的特征：1.償還性2.流動(dòng)性3.安全性4收益性
債券的一般分類(lèi)：1.按發(fā)行主體分類(lèi)�？煞譃檎畟�，金融債券，公司債券
2.按計(jì)息與付息方式分類(lèi)�？煞譃閱卫麄瑥�(fù)利債券
3.按債券形態(tài)分類(lèi)�？煞譃閷�(shí)物債券，憑證式債券，記帳式債券
我國(guó)債券的分類(lèi)：1.國(guó)債2.金融債券3.企業(yè)債券
債券與股票的區(qū)別：1.二者權(quán)利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5風(fēng)險(xiǎn)性不同
金融衍生工具的概念：指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
金融衍生工具的特征：1.跨期性2.杠桿性3.聯(lián)動(dòng)性4.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
金融衍生工具的一般分類(lèi)：1.金融遠(yuǎn)期合約2.金融期貨3.金融期權(quán)4.金融互換5.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
金融衍生工具的功能：1.套期保值功能2.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能3.投機(jī)功能4.套利功能
證券發(fā)行市場(chǎng)的定義：指發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)。
證券交易方式：1.現(xiàn)貨交易2.遠(yuǎn)期交易和期貨交易3.回購(gòu)交易4.信用交易
場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行包括：1.證券交易所2.證券交易的原則和規(guī)則3.證券指數(shù)
1990年11月26日成立的上海證券交易所
1990年12月1日成立的深圳證券交易所
證券交易的程序：開(kāi)戶(hù)，委托，成交，結(jié)算
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目的
為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。
根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，"基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格"。"基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員"。
2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)成立，成為與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)平行的獨(dú)立法人社團(tuán)。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《基金法》)正式實(shí)施，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé)，基金業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)各項(xiàng)考試籌備工作，于2015年7月啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試報(bào)名，8月組織考試。
基金銷(xiāo)售是基金運(yùn)作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一，其規(guī)范運(yùn)作是擴(kuò)大基金規(guī)模、保護(hù)投資者利益的重要保證。隨著我國(guó)證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展，基金銷(xiāo)售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員迅速增加�；痄N(xiāo)售人員直接與投資者接觸，提供基金銷(xiāo)售服務(wù)，其業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國(guó)基金業(yè)的整體服務(wù)水平的提升和基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)首先參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，取得從業(yè)資格。
基金從業(yè)考試成績(jī)四年有效;已通過(guò)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過(guò)“基金從業(yè)資格考試”科目考試�？忌筛鶕�(jù)需要選擇參考科目。
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