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2016年基金法律法規(guī)第三章考試重點(diǎn)：ETF與LOF
隨著2015年的基金從業(yè)考試的結(jié)束，考生們等待的2016年考試即將到來(lái)，你們準(zhǔn)備好報(bào)名了嗎?為了讓大家更加方便進(jìn)行復(fù)習(xí)，應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家整理了一些知識(shí)點(diǎn)，希望你喜歡!
LOF與ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：
(1)申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。
(2)申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行;LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。
(3)對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易，LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求。
(4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);LOF則是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)型基金。
(5)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常l天只提供l次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。
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證書(shū)申請(qǐng)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過(guò)基礎(chǔ)加兩科專業(yè)科目獲得一級(jí)證書(shū)，五科通過(guò)獲得二級(jí)證書(shū)。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
考試地點(diǎn)：
考試將在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開(kāi)封、洛陽(yáng)、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽(yáng)、通化、徐州、無(wú)錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽(yáng)、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉(xiāng)、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤(pán)錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬(wàn)州、阜陽(yáng)、馬鞍山、酒泉、慶陽(yáng)、江門(mén)、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七臺(tái)河、荊門(mén)、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營(yíng)口、通遼、鄂爾多斯、濟(jì)寧、長(zhǎng)治、漢中、咸陽(yáng)、瀘州、西昌、臺(tái)州、舟山、烏魯木齊、阿克蘇、奎屯等128個(gè)城市同時(shí)舉行。
考生可選擇以上任一個(gè)城市參加考試。
考試科目為“基金銷售基礎(chǔ)”一科。
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