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證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選15套）
在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，我們最離不開的就是考試真題了，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學(xué)習(xí)能力和其它能力。那么問題來(lái)了，一份好的考試真題是什么樣的呢？下面是小編整理的證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選15套），歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 1
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題(6)
1、通過(guò)杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率
B.企業(yè)的銷售總額
C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、下列屬于債券結(jié)算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結(jié)算
D.多邊結(jié)算
3、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說(shuō)法正確的是（ ）。
A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變
4、2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（ ）發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)
C.華安國(guó)際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、上市公司回購(gòu)股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購(gòu)
B.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)
C.正回購(gòu)
D.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)
6、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.通脹風(fēng)險(xiǎn)
D.再投資風(fēng)險(xiǎn)
8、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實(shí)施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當(dāng)月起
C.當(dāng)年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期利率合約
11、機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無(wú)關(guān)
12、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（ ）。
A.杠桿收購(gòu)
B.首次公開發(fā)行
C.管理層回購(gòu)
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重
B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大
C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大
D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動(dòng)比率越大
16、資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括（ ）。
A.股本
B.應(yīng)付票據(jù)
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量
B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭
C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭
D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的`資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)
18、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現(xiàn)債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度
D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)
20、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低
D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 2
2016年基金從業(yè)資格考試多選練習(xí)題4
16.基金契約的當(dāng)事人有( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同
[答] A B C
19.托管協(xié)議的特征有( )。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業(yè)銀行
20開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的.商業(yè)銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 3
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有（ ）。
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
2.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)
B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)， 證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
3.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實(shí)需求
B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)
C.區(qū)分投資者類型
D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力
4.在我國(guó)，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業(yè)銷售公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務(wù)
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊(cè)
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)
7根據(jù)（ ）的.要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
8.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 4
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國(guó)公布（ ），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開放式基金的買賣價(jià)格以（ ）為基礎(chǔ)。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是（ ）。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數(shù)基金
B.基金中的'基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
8.QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回?fù)軝C(jī)制
D.回購(gòu)機(jī)制
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 5
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》創(chuàng)業(yè)投資基金的概念習(xí)題
1.創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的( )企業(yè)的股權(quán)投資基金。
A.已上市成長(zhǎng)性
B.已上市成熟性
C.未上市成長(zhǎng)性
D.未上市成熟性
答案：C
解析：創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長(zhǎng)基金”，按照美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)口徑，以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。
2.創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于( )創(chuàng)業(yè)企業(yè)的`（ ）投資基金。
A.未上市;股權(quán)
B.上市：股權(quán)
C.未上市;債權(quán)
D.上市;債權(quán)
答案：A
解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 6
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題講解
1、( )是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位�！締芜x題】
A.上行風(fēng)險(xiǎn)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險(xiǎn)的定義，答案是B選項(xiàng)，下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^(guò)多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。
2、下列與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無(wú)關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見的`一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營(yíng)銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來(lái)為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國(guó)債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡(jiǎn)稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請(qǐng)并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國(guó)債是一國(guó)政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時(shí)性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價(jià)格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時(shí)其股價(jià)下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報(bào)價(jià)
B.買方報(bào)價(jià)
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。
8、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。【單選題】
A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D不需要特別關(guān)注。相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注下列事項(xiàng)：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn);(選項(xiàng)C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究，避免對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔?huì)對(duì)基金投資構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn);
(3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對(duì)基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項(xiàng)A符合)
(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。(選項(xiàng)B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費(fèi)
B.交易傭金
C.審計(jì)費(fèi)用
D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B交易傭金屬于交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 7
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
D.誠(chéng)實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專業(yè)審慎是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
D.公司收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售過(guò)程中運(yùn)用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(zhǎng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤(rùn)
正確答案:B
答案解析:凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。因?yàn)閮糁翟鲩L(zhǎng)指標(biāo)包括基金份額增長(zhǎng)率和累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率。所以選項(xiàng)B基金份額凈值增長(zhǎng)率是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)�；鹉甓葓�(bào)告中應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期利潤(rùn)、本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配份額利潤(rùn)、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率、本期份額凈值增長(zhǎng)率和份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率等。
5、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項(xiàng)識(shí)別Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標(biāo)設(shè)定。
(3)事項(xiàng)識(shí)別。
(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任�！締芜x題】
A.督察長(zhǎng)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.董事會(huì)
正確答案:D
答案解析:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的'基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數(shù)型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(zhǎng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn);
主動(dòng)型基金是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(zhǎng)型基金所投資的目標(biāo)集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 8
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府引導(dǎo)基金習(xí)題
1.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的'支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資
B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
C.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域
D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向
答案：D
解析：跟進(jìn)投資是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。
2.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
答案：A
解析：政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
3.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔(dān)保
C.跟進(jìn)投資
D.資產(chǎn)重組
答案：D
解析：政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。(不包括D項(xiàng))。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 9
2017年7月基金《私募股權(quán)投資》真題及答案
私募基金
1、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是
A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%
答案：B
2、股權(quán)投資基金在于目標(biāo)企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)
A.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)
B.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券
C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位
D.要求目標(biāo)企業(yè)在于基金談判過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸
答案：D
3、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》
B .《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
答案：C
4、關(guān)于總收益倍數(shù)( TVPI)，以下說(shuō)法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時(shí)間價(jià)值
B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平
D TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況
答案：C
5.增值服務(wù)目的不包括
A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展
B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)
C.提高投資回報(bào)
D.鎖定基金投資業(yè)績(jī)
答案：D
6關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列表述錯(cuò)誤的是
A.契約型基金具有法律實(shí)體地位
B.基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金臺(tái)同運(yùn)怍基金
C.契約型基金的.主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質(zhì)是信托型基金
答案：A
7.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是
A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露
B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例
C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值
D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的票否決權(quán)
答案：B
8.某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在下做法符旨規(guī)定的是
A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記
B、列入異常機(jī)構(gòu)名單
C、不予登記
D、接受申請(qǐng)并予以登記
答案：C
9.投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，是合法的。
A.將所購(gòu)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方
B、以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群
D將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是
A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值
C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)
D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值
答案：A
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 10
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題練習(xí)及答案(8)
1.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（ ） 。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令
2.（ ）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購(gòu)
3.如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（ ） 。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令
4.（ ）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價(jià)C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和（ ） 。A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)
基金從業(yè)資格考試答案：
1.D 解析 根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的`指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令，其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣出，也稱賣空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令
4.A 解析 執(zhí)行缺□是理想交易與實(shí)際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 11
2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題_1
[第1題]下列不屬于常見的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（ ）。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)的期限不包括（ ）。
A.1個(gè)月
B.3年
C.6個(gè)月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)__________印花稅，買人股票時(shí)__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的'1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 12
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（七）
單項(xiàng)選擇題
1.金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的分類，可分為( )。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)
正確答案：B
知識(shí)點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
金融市場(chǎng)的分類，按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。
2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。
A.期貨合約
B.期權(quán)合約
C.遠(yuǎn)期合約
D.股票
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，并且種類在逐漸擴(kuò)大。
3.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.實(shí)物資產(chǎn)
C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)
D.融資類資產(chǎn)
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的'憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。
4.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.受托資產(chǎn)一般還包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)
C.能夠幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)
D.資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。
5.按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：投資基金的主要類別
答案解析
按照運(yùn)作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 13
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案(部分)
基金法律法規(guī)真題
1、以下基金，可以現(xiàn)金申購(gòu)的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級(jí)基金
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題
2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金發(fā)行的.乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱乙基金)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設(shè)投資者A采用分紅方式為現(xiàn)金分紅且持有的乙基金份額一直不變。
根據(jù)以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金面值，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金融/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認(rèn)購(gòu)份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現(xiàn)金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節(jié)：超綱，基金基礎(chǔ)知識(shí)有涉及基金紅利分配方式，但沒有具體計(jì)算式。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 14
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(4)
1. 對(duì)證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
【解析】上冊(cè)P205，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。
2. 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括( )。
A. 標(biāo)的債券
B. 票面利率
C. 轉(zhuǎn)換期限
D. 轉(zhuǎn)換價(jià)格
【答案】A
【解析】上冊(cè)203頁(yè)，可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益低
B. 企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國(guó)債
C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國(guó)債
D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的國(guó)債相比存在信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
【答案】A
【解析】上冊(cè)P287，企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益也應(yīng)該較高，本題A說(shuō)法錯(cuò)誤。
4. 關(guān)于全額結(jié)算，以下表述錯(cuò)誤的'是( )。
A. 全額結(jié)算的結(jié)算結(jié)構(gòu)不對(duì)結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保
B. 全額結(jié)算也就是逐筆結(jié)算
C. 全額結(jié)算有助于降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)
D. 全額結(jié)算的結(jié)算成本較低
【答案】D
【解析】下冊(cè)P54，全額結(jié)算對(duì)做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高。
5. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個(gè)月
C. 1個(gè)月
D. 6個(gè)月
【答案】D
【解析】下冊(cè)P226，合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，所以D正確。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 15
2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解
1.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動(dòng)率
答案：D
解析：期權(quán)價(jià)格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的'資產(chǎn)的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
答案：C
解析：按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。
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