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質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（最新版）
中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)是國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會唯一授權(quán)的依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、認(rèn)證咨詢師、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和認(rèn)證培訓(xùn)教師等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)的全權(quán)成員，加入了IPC-QMS/EMS 審核員培訓(xùn)與注冊國際互認(rèn)協(xié)議，人員注冊結(jié)果在世界范圍內(nèi)得到普遍承認(rèn)。
本準(zhǔn)則由 CCAA 依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》(質(zhì)檢總局令第61 號)制定，遵循了IPC《QMS 和EMS審核員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》和GB/T 19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》，是建立質(zhì)量管理體系(GB/T19001)審核員國家注冊制度的基礎(chǔ)性文件。
CCAA 遵照GB/T 27024-2004 實施本準(zhǔn)則建立的質(zhì)量管理體系(QMS)審核員注冊制度，并通過了中國合格評定國家認(rèn)可委員會(CNAS)依據(jù)GB/T27024-2004 實施的認(rèn)可。
CCAA-QMS 審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事QMS 審核的個人素質(zhì)和相應(yīng)知識與能力，而不對注冊人員的專業(yè)技術(shù)范圍和能力加以識別和確認(rèn)。盡管CCAA已盡力保證評價考核過程和注冊制度的科學(xué)性、有效性和完整性，但如果某一注冊人員提供的審核或其它服務(wù)未能滿足客戶或聘用機(jī)構(gòu)的所有要求，CCAA 對此不承擔(dān)責(zé)任。
1.1 引言
1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)遵循國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)《QMS 和EMS 審核員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立質(zhì)量管理體系(QMS)審核員國家注冊/認(rèn)證制度，目的是確認(rèn)QMS 審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和能力，保證QMS 認(rèn)證工作的質(zhì)量。
1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2004《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T 19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，規(guī)定了CCAA-QMS 審核員的注冊要求和評價過程。
1.1.3 CCAA-QMS審核員注冊資格可證明注冊人員：
A. 通過了符合 GB/T27024 要求的嚴(yán)格的能力考核和評價;
B.達(dá)到了 GB/T19011 建議的QMS 審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)及知識和技能，有能力完成相應(yīng)的QMS 審核和審核管理工作;
C.獲得了在中國以及在 IPC 國際組織框架內(nèi)普遍承認(rèn)的QMS審核人員資格;
D.向受審核方、聘用機(jī)構(gòu)及相關(guān)方提供了基本的審核工作質(zhì)量保證。
1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家和/或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。
1.2 引用文件
IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 審核員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范第四版》
GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》
GB/T 19001-2000 IDT ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》
GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》
1.3 術(shù)語與定義
本準(zhǔn)則采用 GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》和GB/T27024-2004《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》中的術(shù)語和定義，同時使用下列術(shù)語定義。如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語定義與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，應(yīng)以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。
1.3.1 審核
為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指通常所說的外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方(如顧客)或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。
注2：當(dāng)質(zhì)量管理體系和其它管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。
注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。
1.3.2 審核準(zhǔn)則
一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。
1.3.3 審核員
有能力實施審核的人員。
1.3.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。
注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。
注2：審核組可包括實習(xí)審核員。
1.3.5 審核組長
由審核委托方指定的有能力領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核員。
1.3.6 能力
經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。
1.3.7 資格
個人素質(zhì)、教育、培訓(xùn)和(或)工作經(jīng)驗的證明。
1.3.8 高等教育學(xué)歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的，中等教育之后的完整的教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷，包括大專、本科及其以上學(xué)歷或相應(yīng)學(xué)位。
1.3.9 完整的QMS審核
包含GB/T19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)中6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS 替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。
注：對GB/T 19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)第七章某些要求合理刪減后的審核仍可視為完整的審核。
1.3.10 CCAA考核人員
具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員，包括書面評價人員、見證評價人員和面試評價人員。
1.3.11 CCAA 注冊管理人員
具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、注冊人員資格審查及作出注冊決定的CCAA工作人員。
1.3.12 注冊擔(dān)保人
具有良好的個人聲譽和 CCAA 認(rèn)證人員注冊資格(不含實習(xí)注冊資格)，了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。
1.4 注冊級別
1.4.1 CCAA-QMS審核員注冊資格分為實習(xí)審核員、審核員和高級審核員三個級別：
A.QMS實習(xí)審核員
QMS 實習(xí)審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求并具備QMS 審核所必要的知識和基本技能的申請人。
實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與 QMS 審核活動，但不能獨立實施審核。
B.QMS審核員
QMS 審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求，具備QMS審核所需的知識和技能，并在實施審核活動有一定實踐經(jīng)驗的申請人。
審核員可以獨自一人完成或作為審核組成員完成QMS 審核任務(wù)，也可以在高級審核員的指導(dǎo)和幫助下，作為實習(xí)審核組長領(lǐng)導(dǎo)審核組完成QMS審核任務(wù)。
C.QMS高級審核員
QMS 高級審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求，具備QMS 審核所需的知識和技能以及領(lǐng)導(dǎo)一個審核組所需的能力，并在策劃、協(xié)調(diào)、實施審核活動以及與審核委托方、受審核方溝通等方面有豐富實踐經(jīng)驗的申請人。
高級審核員可以完成或領(lǐng)導(dǎo)審核組完成 QMS 審核任務(wù)。
高級審核員有責(zé)任指導(dǎo)審核組內(nèi)的實習(xí)審核員和審核員實施、改進(jìn)審核活動和審核管理活動。
1.4.2 CCAA-QMS 審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。對于在質(zhì)量管理理論和實踐領(lǐng)域有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)和突出成就的人士，經(jīng)國家權(quán)威人士推薦、CCAA 評價合格、CCAA 人員注冊技術(shù)委員會同意，可直接注冊為QMS 審核員或高級審核員。
第二章 注冊要求
2.1 申請要求
2.1.1 各級別注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA-QMS 審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。
2.1.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應(yīng)使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應(yīng)附有經(jīng)聘用申請人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的中文翻譯件。
2.1.3 申請人應(yīng)使用CCAA統(tǒng)一的注冊申請表格。申請表應(yīng)填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔(dān)保人、推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋推薦機(jī)構(gòu)公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用一同遞交CCAA。
注：申請表格可從CCAA 網(wǎng)站http://www.ccaa.org.cn 下載后填寫，同時在該網(wǎng)站的“注冊申請”欄完成網(wǎng)上申請。
2.1.4 申請人應(yīng)簽署聲明，表示同意遵守CCAA-QMS 審核員注冊準(zhǔn)則的各項要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。
2.1.5 申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA 方可受理申請，開始評價注冊程序。注冊費用見《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》。
2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時書面說明。
2.2 申請人資格經(jīng)歷要求
2.2.1 教育經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有大專(含)以上高等教育學(xué)歷(見1.3.8 定義)。
2.2.2 工作經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有至少 4 年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷。
注：業(yè)務(wù)操作人員(如：銷售人員、醫(yī)療護(hù)理人員、財務(wù)出納、設(shè)備操作人員、服務(wù)行業(yè)從事具體服務(wù)的人員等)其經(jīng)歷不能作為審核員注冊時可接受的工作經(jīng)歷。
2.2.3 質(zhì)量管理工作經(jīng)歷
2.2.3.1 申請人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2 年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)歷。
2.2.3.2 適宜的質(zhì)量管理工作經(jīng)歷包括QMS 的實施、運作、咨詢、審核和科研教學(xué)等經(jīng)歷。
注：“QMS 的實施”經(jīng)歷指組織中業(yè)務(wù)管理部門的人員和組織中質(zhì)量管理體系實施部門的負(fù)責(zé)人具體實施管理體系的經(jīng)歷。“QMS 的運作”經(jīng)歷指組織中最高管理層、質(zhì)量主管部門的人員策劃、運行質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷。
2.2.4 審核員培訓(xùn)經(jīng)歷
申請人應(yīng)完成符合 GB/T19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的不少于40 小時的QMS審核員培訓(xùn);
審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng) CNCA 批準(zhǔn)，并提供其培訓(xùn)符合GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的證明或通過CCAA 的課程確認(rèn)。
CCAA 確認(rèn)要求和程序詳見《CCAA 審核員培訓(xùn)課程確認(rèn)規(guī)則》。
注：申請人參加境外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，按照CCAA 與相關(guān)機(jī)構(gòu)的互認(rèn)協(xié)議處理。
2.2.5 QMS 審核經(jīng)歷
2.2.5.1 實習(xí)審核員注冊申請人無QMS審核經(jīng)歷要求。
2.2.5.2 審核員注冊申請人QMS 審核經(jīng)歷要求
以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在高級審核員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次完整的QMS 審核，總的審核經(jīng)歷不少于20 天并覆蓋GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天。
所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前3 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。
2.2.5.3 高級審核員注冊申請人QMS 審核經(jīng)歷要求
作為實習(xí)審核組長在高級審核員的指導(dǎo)和幫助下，領(lǐng)導(dǎo)審核組完成至少3 次完整的QMS審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。
所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前2 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。
2.2.5.4 審核中所需的指導(dǎo)和幫助由審核組長或高級審核員決定。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨指定人員完成此任務(wù)。
2.2.5.5 可接受的審核經(jīng)歷
A.第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得;境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從簽署IAF 互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的QMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得;
B.第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得;
C.認(rèn)可、評審、評價經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評審、評價活動中獲得。
2.3 個人素質(zhì)和審核原則要求
2.3.1 各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)：
a) 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎;
b) 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點;
c) 善于交往，即靈活地與人交往;
d) 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動;
e) 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境;
f) 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況;
g) 堅韌不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈;
h) 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論;
i) 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。
2.3.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：
a) 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。
b) 公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)
審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。
c) 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。
d) 獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)
審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。
e) 基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法
審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。
2.4 知識要求
2.4.1 各級別審核員應(yīng)具備的知識
2.4.1.1 管理體系審核
A. 理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)3、4、6 章的內(nèi)容
B.理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用
C.理解受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的關(guān)系
D.理解如何在受審核方組織環(huán)境中實施有效的審核
E. 理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果
F.維護(hù)信息的保密性和安全性
G.為有效和高效地實施管理體系審核，應(yīng)具備的個人素質(zhì)的具體表現(xiàn)
2.4.1.2 質(zhì)量管理體系
A.理解 GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)每項條款的內(nèi)容和要求
B.理解 GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語
C.理解質(zhì)量管理原則及其運用
D.理解質(zhì)量管理體系在不同組織中的應(yīng)用
E.認(rèn)識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序，及引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用
F.了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)
G.了解質(zhì)量管理工具及其運用(如：統(tǒng)計過程控制，失效(故障)模式和影響分析等)
2.4.1.3 法律法規(guī)
A.理解相關(guān)法律、法規(guī)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動有關(guān)的要求的應(yīng)用
B.了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求
C.了解相關(guān)的國際條約和公約、合同和協(xié)議等
D.了解組織遵守的其他要求
E.了解CCAA 審核員行為規(guī)范要求
2.4.1.4 組織狀況
A.了解組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系等企業(yè)管理與運作的基礎(chǔ)知識
B.了解組織的總體運營過程和相關(guān)術(shù)語
C.關(guān)注組織的文化和社會習(xí)俗
2.4.2 高級審核員應(yīng)具備的知識
2.4.2.1 領(lǐng)導(dǎo)審核組
A.理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第5、7 章的各項內(nèi)容
2.4.2.2 質(zhì)量管理體系
A.了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容
B.了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
2.5 技能要求
2.5.1 審核員應(yīng)具備的技能
A.正確運用審核原則、程序和技術(shù);
B.根據(jù)審核計劃的分工對審核活動進(jìn)行有效的策劃和組織，并按商定的時間表進(jìn)行審核;
C.優(yōu)先關(guān)注重要問題;
D.通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息;
E. 驗證所收集信息的準(zhǔn)確性;
F.形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論;
G.確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論;
H.評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素;
I.準(zhǔn)確判定質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性;
J. 使用工作文件記錄審核活動;
K. 通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。
2.5.2 高級審核員應(yīng)具備的技能
A.對審核進(jìn)行總體策劃并在審核中有效地利用資源;
B.代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通;
C.組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作;
D.為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南;
E.領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論;
F.預(yù)防和解決沖突;
G. 編制和完成審核報告;
H.主持首次、末次會議。
2.6 審核員行為規(guī)范要求
各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA 審核員行為規(guī)范。
在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應(yīng)簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。
1) 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正;
2) 努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽;
3) 幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力;
4) 不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù);
5) 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系;
6) 不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán);
7) 不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受;
8) 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息;
9) 不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作;
10) 不向受審核方提供相關(guān)咨詢。
2.7 監(jiān)督與年度確認(rèn)要求
2.7.1 CCAA 采用年度確認(rèn)的方式，對審核員和高級審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。
2.7.2 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員和高級審核員應(yīng)每年提交其完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：
A.每年至少成功地完成 1 次QMS 審核或完成15 小時的專業(yè)發(fā)展活動;
B.持續(xù)遵守行為規(guī)范的要求;
C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴;
D. 當(dāng) CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。
2.7.3 CCAA 將定期發(fā)送信息，提示注冊人員提交證明資料、完成年度確認(rèn)。
2.7.4 審核員和高級審核員應(yīng)保留完成年度確認(rèn)的記錄，在申請再注冊時提交CCAA。
2.7.5 實習(xí)審核員無年度確認(rèn)要求。CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋等方式收集信息，對實習(xí)審核員進(jìn)行監(jiān)督。
2.7.6 必要時，CCAA可對各級別審核員采取專項調(diào)查、質(zhì)詢或要求提供更多證實信息等方式進(jìn)行更頻繁更深入的監(jiān)督。
2.8 再注冊要求
2.8.1 各級別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。
2.8.2 實習(xí)審核員再注冊要求
A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請;
B.注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范;
C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴。
2.8.3 審核員再注冊要求
A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請;
B.注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4 次完整的QMS審核或等效的部分體系審核(見注釋);
當(dāng)不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.2.1 規(guī)定的筆試;
A.如存在注冊準(zhǔn)則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求;
B. 注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范;
C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴;
D.完成歷次的年度確認(rèn)，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(適用時)。
注：等效的部分體系審核：3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的QMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。
2.8.4 高級審核員再注冊要求
A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請;
B.注冊證書有效期內(nèi)，領(lǐng)導(dǎo)審核組完成至少3 次QMS 審核或等效的部分體系審核(見注釋)。當(dāng)不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.3.2 規(guī)定的面試;
C.如存在注冊準(zhǔn)則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求;
D.注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范;
E.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴;
F.完成歷次的年度確認(rèn)，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(適用時);
注：等效的部分體系審核：領(lǐng)導(dǎo)審核組完成3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的QMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。
2.9 注冊資格擴(kuò)展要求
2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 審核員、高級審核員注冊資格的人員，可向CCAA 申請QMS 審核員級別的注冊資格擴(kuò)展。
2.9.2 注冊資格擴(kuò)展要求
A.具有至少 2 年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)歷;
B.參加符合 GB/T19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的不少于24 小時的QMS 審核員培訓(xùn);(培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及課程要求詳見2.2.4)
C.通過 3.2.1 規(guī)定的筆試并注冊為QMS 實習(xí)審核員;
D.以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在QMS 高級審核員的指導(dǎo)和幫助下，完成至少3 次完整的QMS 審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前2 年內(nèi)獲得;
E. 取得覆蓋 GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實滿足2.5.1 規(guī)定的技能能力的要求。
第三章 評價過程
3.1 申請受理與資格審查
3.1.1 CCAA 注冊管理人員對注冊申請資料進(jìn)行審查，確認(rèn)申請人符合2.1 和2.2 的要求。
3.1.2 CCAA 注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。
3.2 知識的考核
3.2.1 筆試考核
實習(xí)審核員注冊申請人應(yīng)在注冊申請前 3 年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的筆試，以證實其滿足2.4.1 規(guī)定的知識要求。
審核員注冊申請人在申請注冊時，如果距離通過3.2.1 規(guī)定的筆試的時間不超過4 年，無筆試要求，如超過4 年，應(yīng)再次通過筆試。
3.2.2 面試考核
高級審核員注冊申請人應(yīng)在申請注冊時，參加CCAA統(tǒng)一組織的面試考核，以證實其具備2.4.2 規(guī)定的高級審核員應(yīng)具備的知識。
3.2.3 筆試、面試的內(nèi)容、范圍和方式，詳見《CCAA-QMS審核員考試大綱》。
3.3 技能的考核
3.3.1 審核現(xiàn)場見證評價
審核員注冊申請人應(yīng)完成 2.2.5.2 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并覆蓋GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實其滿足2.5.1 規(guī)定的技能要求;
高級審核員注冊申請人應(yīng)完成 2.2.5.3 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并取得至少一次對完整QMS審核的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，作為其滿足2.5.2 規(guī)定的技能要求的證據(jù)之一。
3.3.2 面試考核
高級審核員注冊申請人在滿足 3.3.1 要求后，還應(yīng)通過CCAA 統(tǒng)一組織的面試評價，以證實其滿足2.5 規(guī)定的技能要求。
3.2.2 和3.3.2 規(guī)定的面試將一次完成，是對高級審核員注冊申請人的個人素質(zhì)、知識和技能能力的綜合評價。
3.3.3 具有CCAA EMS或OHSMS高級審核員注冊資格的人員在其晉升QMS高級審核員時可免于面試考核。
3.3.4 實習(xí)審核員注冊申請人無技能考核要求。
3.4 個人素質(zhì)的考核
3.4.1 對申請人個人素質(zhì)的考核將在筆試、面試和審核現(xiàn)場見證過程中結(jié)合進(jìn)行。
3.5 擔(dān)保與推薦
3.5.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔(dān)保人擔(dān)保(見1.3.12 定義)。
3.5.2 注冊擔(dān)保人應(yīng)對申請人個人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和質(zhì)量管理工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實性作出擔(dān)保。
3.5.3 審核員和高級審核員注冊申請人還應(yīng)由聘用其從事審核活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦。
3.5.4 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)和知識與能力是否適合從事審核活動給出推薦意見。
3.6 注冊決定與注冊證書
3.6.1 注冊決定
CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見;
CCAA 注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定;注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。
CCAA 負(fù)責(zé)人審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。
3.6.2 注冊證書與公告
3.6.2.1 對批準(zhǔn)注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。
3.6.2.2 對于符合再注冊要求的申請人，CCAA 將換發(fā)新的注冊證書，證書有效期3 年，自原注冊證書截止日期延續(xù)計算。對不符合要求、不予再注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。
3.6.2.3 CCAA 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)人員注冊公告和注冊證書。
3.6.2.4 注冊證書包含下列信息：
A.CCAA 的名稱、標(biāo)識;
B.注冊準(zhǔn)則標(biāo)識;
C.注冊人員的姓名和身份識別信息;
D.注冊級別和注冊證書編號;
E.注冊日期和有效期。
3.6.2.5 注冊公告包含下列信息：
A.注冊領(lǐng)域;
B.注冊人員的姓名;
C.注冊級別和注冊證書編號;
D. 注冊日期和/或有效期;
E.聘用機(jī)構(gòu)名稱(適用時)。
3.6.3 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。
3.6.4 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊證書、證卡的所有權(quán)。注冊人員一旦被撤銷相應(yīng)注冊資格，應(yīng)交回相應(yīng)證書。
3.7 注冊資格處置
3.7.1 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
3.7.2 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應(yīng)以書面形式向CCAA提出。
3.8 注冊收費
3.8.1 CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。
3.8.2 評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。
3.9 投訴
3.9.1 針對審核員的投訴
CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊審核員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。
3.9.2 針對CCAA的投訴
CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
3.9.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請人的要求提供該規(guī)則。
3.10 申訴
3.10.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：
A.注冊申請人或注冊人員對 CCAA 作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴;
B.投訴人因不同意 CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
3.10.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。
3.10.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的要求提供該規(guī)則。
3.11 CCAA 考核人員
3.11.1 書面評價人員
書面評價人員，包括筆試閱卷人員，應(yīng)接受過相應(yīng)的培訓(xùn)，經(jīng)CCAA 評價批準(zhǔn)取得書面評價人員資格。
3.11.2 見證評價人員
3.11.2.1 見證評價人員資格要求
1) 具有CCAA-QMS 高級審核員注冊資格;
2) 熟悉CCAA-QMS 審核員注冊準(zhǔn)則要求;
3) 嚴(yán)格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄;
4) 是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職工作人員。
3.11.2.2 見證評價人員的推薦與批準(zhǔn)
見證評價人員應(yīng)由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)從本機(jī)構(gòu)符合上述要求的人員中選擇、向CCAA 推薦，經(jīng)CCAA評價批準(zhǔn)取得見證評價人員資格后，可實施見證評價活動;
3.11.2.3 每次審核見證活動的見證評價人員由審核委托方從本機(jī)構(gòu)具備資格的人員中選擇、指派。
3.11.3 面試評價人員
3.11.3.1 面試評價人員資格要求
1) 具有大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷;
2) 具有CCAA-QMS 高級審核員注冊資格;
3) 具有CCAA-QMS 審核員培訓(xùn)教師資格;
4) 熟悉 CCAA-QMS 審核員注冊準(zhǔn)則要求;
5) 嚴(yán)格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄。
3.11.3.2 面試評價人員應(yīng)經(jīng)CCAA評價批準(zhǔn)，取得面試評價人員資格。
3.11.4 CCAA 考核人員按照CCAA的規(guī)定程序?qū)嵤┰u價、考核活動。
3.12 相關(guān)表格與文件
A.注冊申請表
B.審核經(jīng)歷記錄表
C.審核經(jīng)歷匯總表
D.審核經(jīng)歷見證評價報告
E.《注冊資格處置規(guī)則》
F.《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》
G.《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》
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