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如何有效激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人
激勵(lì)機(jī)制的功能，主要是激發(fā)職業(yè)經(jīng)理人產(chǎn)生長(zhǎng)期努力的動(dòng)機(jī)，形成長(zhǎng)期積極行為，自覺(jué)主動(dòng)成為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展處主意、想辦法、負(fù)責(zé)任，同時(shí)能長(zhǎng)期自覺(jué)地約束自己的行為，防止出現(xiàn)偷懶動(dòng)機(jī)和搭便車行為。
要想更好地激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人，必須首先要了解職業(yè)經(jīng)理人的行為，在當(dāng)今公司治理的研究當(dāng)中，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的研究存在著兩種“相悖”的理論——代理理論和管家理論，以往的研究對(duì)上市公司、家族企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人行為進(jìn)行了分析和探討。兩種理論的研究結(jié)果和對(duì)比分析可歸結(jié)為：從企業(yè)理論角度看代理理論和管家理論，兩者本質(zhì)上都是從屬于合約理論的，尤其是從屬于企業(yè)合約理論。代理理論主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看待職業(yè)經(jīng)理人與所有者之間的關(guān)系，相比之下，管家理論則是從組織行為學(xué)和組織社會(huì)學(xué)的角度來(lái)分析問(wèn)題。
一、職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)問(wèn)題在發(fā)達(dá)國(guó)家中，職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)相對(duì)已經(jīng)比較成熟，而且有了一套規(guī)范的體系。相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)制度而言，中國(guó)的職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)存在著許多的不足之處，沒(méi)有形成一個(gè)規(guī)范的體系，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)以及家族企業(yè)對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人的要求各有差異，激勵(lì)制度存在許多問(wèn)題，例如，薪酬分配的不合理、股權(quán)激勵(lì)制度受限以及經(jīng)理人市場(chǎng)不完善等問(wèn)題。因此，對(duì)比國(guó)外發(fā)展成熟的職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)制度以及了解到我國(guó)職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)現(xiàn)狀，就必須制定一個(gè)適合中國(guó)市場(chǎng)的激勵(lì)制度，從而提高職業(yè)經(jīng)理人的效率，更好地為企業(yè)服務(wù)。
二、代理理論和職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)代理理論是西方現(xiàn)代企業(yè)理論的兩個(gè)重要分支之一，另一個(gè)為交易成本理論。交易成本理論重點(diǎn)在于研究企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，代理理論則側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)安排及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。代理理論總共經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段：團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、代理成本、委托—代理理論。委托—代理理論是過(guò)去20年中代理理論最重要的發(fā)展，也是現(xiàn)今企業(yè)治理中比較流行的一個(gè)理論。委托-代理關(guān)系是指：一個(gè)人或一些人委托其他人根據(jù)委托人利益從事某些活動(dòng)，并相應(yīng)地授予代理人某些決策的契約關(guān)系。對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人來(lái)說(shuō)，代理理論認(rèn)為，擁有信息優(yōu)勢(shì)的經(jīng)理人作為企業(yè)的代理人，這就為經(jīng)理人提供了剝奪或侵占企業(yè)資源的可能性，這時(shí)代理問(wèn)題就出現(xiàn)了。要使經(jīng)理人努力地為所有者工作，所有者一方面要實(shí)施選擇性的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方案，運(yùn)用外在的物質(zhì)性激勵(lì)因素去滿足經(jīng)理人的經(jīng)濟(jì)需要，另一方面要對(duì)經(jīng)理人進(jìn)行組織控制和市場(chǎng)控制。委托人與代理人的效用最大化往往是不一致的，因此，委托人必須設(shè)計(jì)出一個(gè)代理人能夠接受的契約，這一契約能夠使代理人在追求自身效用最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人的效用最大化。激勵(lì)問(wèn)題的產(chǎn)生源于契約雙方存在非對(duì)稱信息、外部環(huán)境影響和代理人的機(jī)會(huì)主義行為等三個(gè)條件。在考慮雙方利益的同時(shí)，最優(yōu)契約的設(shè)計(jì)也必須滿足激勵(lì)相容約束、參與約束以及委托人的效用最大化。
三、管家理論和職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)現(xiàn)代管家理論認(rèn)為代理理論對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的人性假設(shè)是不合適的，職業(yè)經(jīng)理人對(duì)自身的尊嚴(yán)、信仰以及內(nèi)在工作滿足的追求，會(huì)促使他們努力經(jīng)營(yíng)公司，成為公司資產(chǎn)的好管家。因此，在公司治理安排上不應(yīng)一味依賴監(jiān)督和物質(zhì)激勵(lì)，更應(yīng)充分授權(quán)、協(xié)調(diào)和非物質(zhì)激勵(lì)，發(fā)展一種相互合作、相互信任的關(guān)系。管家理論主要是從組織行為學(xué)和組織社會(huì)學(xué)出發(fā)，認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理人受成就需要的激勵(lì)，通過(guò)完成挑戰(zhàn)性工作、承擔(dān)責(zé)任、樹立權(quán)威、取得領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)可來(lái)獲得內(nèi)在的滿足感，這些是一種非物質(zhì)性激勵(lì)。管家理論認(rèn)為薪酬的激勵(lì)作用，表現(xiàn)在心理的過(guò)程中。由于人的高層需求中尊重和平等占重要的地位，因此薪酬必須平等。委托人和代理人都是集體的一分子，委托人和代理人都應(yīng)為集體負(fù)責(zé)，在薪酬的比較過(guò)程中，代理人的薪酬應(yīng)與委托人的薪酬進(jìn)行比較。理論界對(duì)于管家理論的研究主要側(cè)重于四個(gè)方面：
一是對(duì)經(jīng)理人的人性分析和假設(shè)，究竟經(jīng)理人是個(gè)人主義、機(jī)會(huì)主義、自利的/代理人，還是集體主義、組織至上、值得信任的管家;
二是在治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上，究竟是建立獨(dú)立的董事會(huì)、增加外部或獨(dú)立董事，以加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理人的監(jiān)督和控制，還是將董事會(huì)主席與CEO二職合一、增加內(nèi)部或關(guān)聯(lián)董事，以利于經(jīng)理人在相互信任的環(huán)境中充分發(fā)揮其管家才能;三是在治理機(jī)制設(shè)計(jì)上，究竟是建立控制與物質(zhì)激勵(lì)為主的長(zhǎng)期薪酬計(jì)劃，還是建立非物質(zhì)的激勵(lì)計(jì)劃;
四是管家理論與代理理論的相互關(guān)系究竟如何?是這種理論比另一種理論更有效，還是二者都只是適用于解釋某一些現(xiàn)象?從管家理論的角度可以看出，其與代理理論相反，在公司治理安排上注重的不僅僅是通過(guò)物質(zhì)激勵(lì)和監(jiān)督約束機(jī)制來(lái)控制職業(yè)經(jīng)理人的行為，更應(yīng)充分授權(quán)、協(xié)調(diào)和精神激勵(lì)。
四、基于兩種理論的有效激勵(lì)通過(guò)本次研究，可以探討職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)因素，同時(shí)借助代理理論和管家理論進(jìn)行分析和探討，從而為如何建立和健全現(xiàn)代企業(yè)激勵(lì)機(jī)制，減少和消除代理人可能產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”，提高職業(yè)經(jīng)理人的工作積極性等問(wèn)題提出相應(yīng)策略，并為企業(yè)如何有效地激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人提出一個(gè)很好的建議。
(一)如何構(gòu)建高效合理的物質(zhì)激勵(lì)系統(tǒng)。從代理理論和管家理論的分析來(lái)看，應(yīng)該建立一個(gè)結(jié)構(gòu)型激勵(lì)機(jī)制，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的短期行為和長(zhǎng)期行為進(jìn)行激勵(lì)。從管理的角度來(lái)看，短期激勵(lì)方法包括工資、獎(jiǎng)金、年終分紅、職務(wù)福利、年薪、福利安排等;長(zhǎng)期激勵(lì)方法包括股份、股票期權(quán)、職位提升、文化認(rèn)同、內(nèi)部創(chuàng)業(yè)計(jì)劃等。在企業(yè)的不同階段，針對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的不同需求，建立不同的激勵(lì)方式。另外，這種結(jié)構(gòu)型激勵(lì)機(jī)制還需要與企業(yè)狀況相容。
(二)如何構(gòu)建以企業(yè)家精神為核心的價(jià)值理念激勵(lì)系統(tǒng)。根據(jù)公平的心理規(guī)律，在管理中采取各種措施力爭(zhēng)做到公平。另外，為職業(yè)經(jīng)理人建立一個(gè)良好的社會(huì)認(rèn)知，這就需要加大媒體的宣傳力度，在宣傳過(guò)程中，不僅要講述優(yōu)秀經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)績(jī)，更要宣傳其堅(jiān)韌的意志，創(chuàng)新、冒險(xiǎn)的精神和高度的凝聚力，為職業(yè)經(jīng)理人樹立良好的社會(huì)形象。同時(shí)，學(xué)習(xí)型組織與內(nèi)部創(chuàng)業(yè)計(jì)劃等滿足經(jīng)理人需求的“激勵(lì)”因素成為現(xiàn)代企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的重要部分。目前市場(chǎng)行情的不斷變化和具有創(chuàng)新能力的人力資本的不斷涌現(xiàn)，給經(jīng)理人帶來(lái)了巨大的壓力，對(duì)知識(shí)的渴求和謀求更好的發(fā)展空間成為現(xiàn)代經(jīng)理人的追求。培育現(xiàn)代企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力需要從創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織和鼓勵(lì)創(chuàng)新等因素出發(fā)。
(三)如何建立有效的經(jīng)理人市場(chǎng)約束機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制如果沒(méi)有約束，將失去激勵(lì)的作用。所以，在加強(qiáng)經(jīng)理人激勵(lì)力度的同時(shí)，必須要完善經(jīng)理人約束機(jī)制。因此，要在企業(yè)內(nèi)部將代理人的績(jī)效考評(píng)與公司戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，建立一個(gè)良好的評(píng)價(jià)體系，形成一種企業(yè)的內(nèi)部約束;將競(jìng)爭(zhēng)和聲譽(yù)機(jī)制引入市場(chǎng)，優(yōu)勝劣汰，并將其價(jià)值與其信用和能力相聯(lián)系，提高經(jīng)理人群體的職業(yè)和專業(yè)素質(zhì);實(shí)行道德約束，加強(qiáng)經(jīng)理人的職業(yè)道德修養(yǎng)，可以在一定程度上減少其偷懶的概率。對(duì)經(jīng)理人的道德水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，并予以公開，讓全社會(huì)共同監(jiān)督，以此來(lái)推動(dòng)和完善經(jīng)理人市場(chǎng)，建立一個(gè)高度發(fā)達(dá)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。從代理理論和管家理論兩個(gè)看似“相悖”的理論出發(fā)，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究，旨在最大程度地發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人對(duì)于企業(yè)管理的作用，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得更高的市場(chǎng)價(jià)值。這對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中職業(yè)經(jīng)理人人力資本開發(fā)和利用等問(wèn)題具有一定的意義。
(一)激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人將個(gè)人利益的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)以及社會(huì)利益的追求。在所有權(quán)和控制權(quán)分離及契約方利益不完全一致的條件下，委托人對(duì)代理人努力程度的有效監(jiān)督與控制成為保證投資者受益的前提。因此，在信息不對(duì)稱而導(dǎo)致監(jiān)控不可行的情況下，將職業(yè)經(jīng)理人對(duì)自身利益的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)、社會(huì)利益最大化的追求是激勵(lì)問(wèn)題的核心。
(二)確保人力資本效能充分發(fā)揮。人力資本是企業(yè)最基本的生產(chǎn)要素之一，人力資本所有者即為擁有智能來(lái)創(chuàng)造價(jià)值的高級(jí)勞動(dòng)力，職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)創(chuàng)新者是自身人力資本的所有者。其顯著的產(chǎn)權(quán)特征是其人身依附性，使之在權(quán)益受損時(shí)，其所有者只能以完全不同的方式做出反應(yīng)，即在難以逃避損害的情況下，人力資本所有者將相應(yīng)部分的人力資本置于低效甚至閑置狀態(tài)，從而使這種資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大幅下降，并最終導(dǎo)致企業(yè)效率損失。
(三)抑制職業(yè)經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為。在雇用契約中，企業(yè)投資者和職業(yè)經(jīng)理人處在契約關(guān)系的兩面，不可避免會(huì)產(chǎn)生一些問(wèn)題，職業(yè)經(jīng)理人如果得不到有效的激勵(lì)，不但會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有所影響，更重要的是其掌握著企業(yè)部分控制權(quán)，有一定的條件獲得更多的收入，從而做出損害投資人利益的行為。因此，在雙方目標(biāo)不一致的情況下，有效的激勵(lì)及約束機(jī)制對(duì)抑制職業(yè)經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為具有重要意義。
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