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企業(yè)法律顧問如何防范企業(yè)風(fēng)險
企業(yè)法律顧問的一般性而言，防范風(fēng)險是企業(yè)聘請法律顧問的基本動機(jī)所在，也是律師在提供法律顧問服務(wù)的基本點(diǎn)。那么企業(yè)法律顧問如何防范企業(yè)風(fēng)險呢?一起來看看下面的文章!
其一，風(fēng)險評估是有效防范風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)。
律師在擔(dān)任企業(yè)法律顧問之時，一般需要對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估。律師的這種評估，是基于法律規(guī)則、實務(wù)經(jīng)驗形成的。對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險評估，不能是簡單地走過場，而應(yīng)該設(shè)計相應(yīng)的風(fēng)險評估表格，經(jīng)由律師談話、資料分析甚至盡職調(diào)查等方式來測評。這種風(fēng)險評估報告，內(nèi)容上需要涵蓋前述企業(yè)法律風(fēng)險的各個方面。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，由律師出具的法律風(fēng)險評估報告，應(yīng)當(dāng)基本能夠反映企業(yè)的風(fēng)險狀況與應(yīng)對風(fēng)險的相應(yīng)機(jī)制。
其二，風(fēng)險警示需要呈現(xiàn)律師的專業(yè)特質(zhì)。
不得不承認(rèn)，很多律師在擔(dān)任企業(yè)法律顧問的過程中，一方面對風(fēng)險的認(rèn)識相對有限，另一方面對風(fēng)險警示的方式也顯得非常隨意。在風(fēng)險評估報告的基礎(chǔ)上，企業(yè)的日常經(jīng)營過程中究竟有無風(fēng)險、存在哪些風(fēng)險，這是需要律師給出相對比較明確的答案的。
律師提出的風(fēng)險警示，首先應(yīng)當(dāng)是基于前述的法律風(fēng)險評估報告，哪些方面存在風(fēng)險，存在怎樣的風(fēng)險，需要予以明確。比如，一些企業(yè)可能在合同管理上比較混亂，律師的風(fēng)險警示就應(yīng)當(dāng)主要集中在合同法律風(fēng)險方面;如果企業(yè)存在較大的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險，風(fēng)險警示就應(yīng)當(dāng)主要集中在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。
其次，律師的風(fēng)險警示，應(yīng)當(dāng)是基于法律、法規(guī)以及其他規(guī)范性文件的“合法性”和“合規(guī)性”審查。風(fēng)險的存在，這是一個基本的共識，但對風(fēng)險的認(rèn)知，律師是不同于其他人的。律師應(yīng)該在查閱、掌握相關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋甚至指導(dǎo)性案例的基礎(chǔ)上，通過分析、識別和比對，形成具有專業(yè)水準(zhǔn)的風(fēng)險警示報告。
再次，律師的風(fēng)險警示，還應(yīng)該提供“解決之道”。對于企業(yè)家而言，之所以需要律師作為顧問，不僅僅是因為其自身法律知識的不足，也是因為希望在一些不夠明確的事項和領(lǐng)域能夠得到律師的專業(yè)意見。因此，在擔(dān)任法律顧問的過程中，律師不能僅僅滿足于“發(fā)現(xiàn)問題、提出問題”，而更多的是應(yīng)當(dāng)聚焦于“解決問題”。
其三，化解風(fēng)險是風(fēng)險防范的核心。
盡管我們在對企業(yè)的風(fēng)險管理問題上，倡導(dǎo)“以防為主，防控結(jié)合”，但就企業(yè)的實際需求而言，化解風(fēng)險顯得更加迫切。因此，在我們看來，化解風(fēng)險才是企業(yè)法律顧問的核心職能所在。從律師角度而言，化解企業(yè)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險，主要基于以下方式：
(1)對不符合法定要求的事項進(jìn)行及時糾正。這主要是針對企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險。比如，企業(yè)在用工方面不夠規(guī)范，沒有按時簽訂勞動合同，已簽的勞動合同沒有及時發(fā)放給勞動者;企業(yè)法定代表人、住所地、股東發(fā)生變化等應(yīng)當(dāng)依法及時辦理變更的事項沒有及時辦理變更登記;企業(yè)的具體運(yùn)行沒有遵照公司章程的規(guī)定逐一落實等等。對于這些事項，可以在法律風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上及時進(jìn)行“內(nèi)部糾錯”以符合法定的要求。
(2)對相關(guān)事項進(jìn)行補(bǔ)充和完善。對于企業(yè)已經(jīng)施行但還不夠規(guī)范、不夠完善的事項進(jìn)行補(bǔ)充和完善，也是化解風(fēng)險的一種方式。比如，在很多企業(yè)，股東會、董事會從來沒有會議紀(jì)要;員工管理僅僅依憑勞動合同，既沒有入職、離職手續(xù)，保密協(xié)議與競業(yè)限制協(xié)議也是“只有協(xié)議”沒有“補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等。對于這些事項，一些企業(yè)可能基于不全面的理解而采取了一定的舉措，但這些舉措要么存在對法律、法規(guī)理解的偏差，要么就是“只做了一半”……對這些事項的補(bǔ)充和完善，能夠更好地彰顯律師的專業(yè)知識和水準(zhǔn)，也能更好地提升企業(yè)法治的水平，從而有效規(guī)避各類法律風(fēng)險。
(3)矯正和修訂有關(guān)法律文本。法律文本是律師擔(dān)任法律顧問之時采行最多的工作方式。在防控風(fēng)險方面，文本的矯正、修訂無疑是重要的方面。律師需要對企業(yè)采行的各種合同、文書進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的分析和把關(guān)。以合同為例，企業(yè)采用的各種合同都有必要由律師進(jìn)行審查和矯正。在許多的企業(yè)的合同之中，要么缺少法定的必要條款，要么其中的有關(guān)條款本就違反法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，要么其中的有關(guān)條款存在重大漏洞……對于合同審核，這也是律師最為普遍的工作方式。需要指出的是，在擔(dān)任企業(yè)法律顧問時，文本的審核不僅僅涉及合同，還可能涉及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的制定，股東之間、公司治理過程中的各種對內(nèi)對外的文本，甚至還可能涉及公司內(nèi)部的各種“通知”、“處罰”等事項。
(4)以調(diào)解、仲裁、訴訟方式化解風(fēng)險。以調(diào)解、仲裁、訴訟方式化解風(fēng)險，律師無疑具有許多的優(yōu)勢。對于很多企業(yè)而言，其之所以請律師作為顧問，就是希望由律師參加調(diào)解、仲裁或者訴訟，從而解決企業(yè)存在的各種糾紛。通過糾紛解決模式，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，這也是律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問的常規(guī)內(nèi)容，因此，我們在此也不再展開。
其四，風(fēng)險反思。
企業(yè)的經(jīng)營過程，風(fēng)險無處不在。因此，在對于企業(yè)風(fēng)險的把控方面，定期組織進(jìn)行“風(fēng)險反思”，也應(yīng)當(dāng)是一項非常重要的內(nèi)容。一方面，我們并不能確保，曾經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險不會再次發(fā)生;另一方面，新的風(fēng)險的產(chǎn)生，可能也是基于原有風(fēng)險衍變所致。因此，通過組織座談會、案例研討等方式，在企業(yè)的各個層級范圍進(jìn)行風(fēng)險反思，一方面能有效提升企業(yè)全員的風(fēng)險意識，一方面也能在反思的基礎(chǔ)上逐步改進(jìn)，從而更好地規(guī)避和克服風(fēng)險。
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