企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范
導(dǎo)語(yǔ)：法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理在風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略。法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體政策。按照分級(jí)管理的原則，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補(bǔ)救方案。堅(jiān)持對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以事前防范、事中控制為主，以事后補(bǔ)救為輔，全面落實(shí)企業(yè)管理層、各部門和各員工的各個(gè)崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。
隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，合同交易已經(jīng)成為企業(yè)間交往的主要手段。中國(guó)企業(yè)進(jìn)入與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，在這種背景下,中國(guó)的企業(yè)家們既面對(duì)著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的考驗(yàn)，也面臨著法制觀念的考驗(yàn)。
因此，中國(guó)企業(yè)家們不僅要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中學(xué)會(huì)與狼共舞，而且還應(yīng)該補(bǔ)上法律意識(shí)這一課。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，都離不開(kāi)國(guó)家法律的約束。企業(yè)家們的決策行為、經(jīng)營(yíng)管理行為乃至日常生活行為，也都離不開(kāi)國(guó)家法律的約束。身處國(guó)家法律普遍約束下的企業(yè)和企業(yè)家們，自然面臨著許許多多的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)家們應(yīng)有必要的防范意識(shí)和準(zhǔn)備。只有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)和防范，企業(yè)才能夠得到平穩(wěn)、健康地發(fā)展和壯大，中國(guó)企業(yè)也才有機(jī)會(huì)真正地闖入世界500強(qiáng)行列。
三大法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要有哪些呢?筆者總結(jié)所收集的近百例影響重大的案例并結(jié)合法律規(guī)定認(rèn)為,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為3大類:刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)。
刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)或企業(yè)家作為刑事被告觸犯刑法受到法律制裁以及作為刑事案件的受害者承受傷害或損失所必須面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。包括“企業(yè)或企業(yè)家觸犯刑法”和“針對(duì)企業(yè)或企業(yè)家犯罪”兩種法律風(fēng)險(xiǎn)。這兩種法律風(fēng)險(xiǎn)的罪名非常之多，企業(yè)家對(duì)此如果缺乏充分的認(rèn)識(shí)，自然也就缺乏必要的準(zhǔn)備和防范措施。許多企業(yè)家站在法庭的被告席上之后，才認(rèn)識(shí)到自己的行為構(gòu)成犯罪,可見(jiàn)企業(yè)家們對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的了解和認(rèn)識(shí)是多么貧乏。
其中企業(yè)所構(gòu)成單位犯罪，是我國(guó)1997年3月14日第八次全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂刑法之后新規(guī)定的內(nèi)容，許多企業(yè)家對(duì)此還相當(dāng)陌生，甚至還根本沒(méi)有意識(shí)到為了單位的利益也可能構(gòu)成犯罪。
所謂單位犯罪，是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位牟取非法利益，經(jīng)單位集體決策或者由單位負(fù)責(zé)人決定而以單位名義實(shí)施的觸犯刑法的行為。我國(guó)刑法中規(guī)定的單位犯罪罪名累計(jì)多達(dá)120多個(gè)，而這些罪名大多都與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)。其中最常見(jiàn)的有以下幾種罪名;虛報(bào)注冊(cè)資本罪;普通貨物、物品罪;非法吸收公眾存款罪;信用證詐騙罪;偷稅罪;非法采礦罪;合同詐騙罪等等。
民事法律風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)家在合同交易中、婚姻家庭方面以及民事訴訟之中面臨的使自己本人或者自己的企業(yè)蒙受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家們所面臨的民事法律風(fēng)險(xiǎn)是非常廣泛的。這種法律風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)之中，甚至還存在于企業(yè)家個(gè)人的婚姻與家庭中。企業(yè)家們只有對(duì)此有充分的認(rèn)識(shí)和防范，企業(yè)才能不受影響或者盡可能少地受到影響，從而保持穩(wěn)健發(fā)展。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)家在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中未執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定或者違反國(guó)家相關(guān)法規(guī)，因而使自己本人或者企業(yè)受到相應(yīng)處罰或者損害企業(yè)利益的風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)不僅有行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，也有相對(duì)應(yīng)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。有時(shí)即使躲過(guò)了行政處罰，但當(dāng)影響重大、情節(jié)惡劣的時(shí)候，也完全可能上升到刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論哪種法律風(fēng)險(xiǎn)，都與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益密切相關(guān)，甚至與企業(yè)家的人身自由密切相關(guān)。企業(yè)家要將企業(yè)做大做強(qiáng)，要使企業(yè)取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，就不得不充分防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)
首先,必須提高企業(yè)家的法律意識(shí)。
由于中國(guó)歷史上缺乏法制的傳統(tǒng)，中國(guó)的法制建設(shè)從改革開(kāi)放后才開(kāi)始逐步完善，至今才僅僅20多年，中國(guó)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也僅僅10多年，因此中國(guó)的企業(yè)家們不可能從父輩、先輩那里繼承和學(xué)習(xí)到必要的法律知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，他們的法律意識(shí)普遍低下，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中也很難在法制的范圍內(nèi)、用法律的思維來(lái)作出判斷和決策，對(duì)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)普遍認(rèn)識(shí)不足。
許多中國(guó)企業(yè)家喜歡獨(dú)斷專行，自行其事，在作出決策之前根本不會(huì)考慮法律方面的問(wèn)題，這往往與香港、臺(tái)灣以及外商企業(yè)的老板形成明顯的對(duì)照。對(duì)于在法制社會(huì)環(huán)境下成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè)家來(lái)說(shuō)，他們作出任何重大決策往往都會(huì)先咨詢或者征求律師的意見(jiàn)，甚至某些在國(guó)內(nèi)企業(yè)家們看來(lái)根本不是問(wèn)題的問(wèn)題，他們都會(huì)很慎重地咨詢是否存在法律方面的問(wèn)題。
國(guó)內(nèi)許多企業(yè)家往往只重視打官司,而忽視在日常決策中預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的工作,這是明顯的本末倒置。打官司不僅付出的時(shí)間、精力以及經(jīng)濟(jì)成本很高，而且還存在著證據(jù)是否充分、法官能否公正判決、判決能否有效執(zhí)行等等訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。而提前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的成本,往往不足訴訟的幾十乃至幾百分之一。
企業(yè)家應(yīng)設(shè)法提高自己的法律意識(shí)，學(xué)會(huì)提前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然，則可以取得事半功倍的效果。
其次，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，需要建立、健全企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，并充分發(fā)揮企業(yè)法律工作人員的作用。
由于我國(guó)法制建設(shè)的歷史還很短暫，因此我國(guó)企業(yè)缺乏設(shè)立企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)。許多企業(yè)根本沒(méi)有設(shè)立企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，有的企業(yè)雖然設(shè)立了，但也未給予應(yīng)有的重視。許多企業(yè)法律事務(wù)工作人員往往無(wú)法取得平等地與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)話的機(jī)會(huì)，因此發(fā)揮的作用還很有限，而且也使得企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)難以吸引、留住高級(jí)法律人才。
企業(yè)法律事務(wù)工作雖然不是企業(yè)維持日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)，但卻貫穿于企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的始終。嚴(yán)格地說(shuō)，企業(yè)法律事務(wù)管理工作不應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)部門，而應(yīng)該是企業(yè)決策層、領(lǐng)導(dǎo)層的輔助機(jī)構(gòu)、智囊團(tuán)，其地位應(yīng)該高于企業(yè)的一般部門。只有如此，企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)才能夠吸引到足夠優(yōu)秀的法律人才，也才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，幫助企業(yè)預(yù)防可能發(fā)生的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。
有的企業(yè)雖然設(shè)立了企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，卻將企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)排除在企業(yè)決策層、領(lǐng)導(dǎo)層之外，結(jié)果企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)最終只能淪落為一個(gè)“擦屁股”的部門。無(wú)論哪個(gè)部門惹了麻煩事，都推給法律部門去解決。這樣，不僅無(wú)助于預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，相反還可能在某種程度上鼓勵(lì)其他部門不負(fù)責(zé)任，制造事端，甚至違法亂紀(jì)。如此，則根本無(wú)法達(dá)到設(shè)立企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)的'本來(lái)目的。
當(dāng)前在中國(guó)投資的世界500強(qiáng)企業(yè)以及其他世界著名企業(yè)非常多，但是為什么我們卻很少看到這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員犯罪坐牢或者企業(yè)因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)而垮臺(tái)呢?應(yīng)該說(shuō)與這些世界著名企業(yè)內(nèi)部有著完善的法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)并發(fā)揮著充分的作用是分不開(kāi)的。
在中國(guó)的跨國(guó)公司中，我們只聽(tīng)說(shuō)過(guò)有企業(yè)家因?yàn)檫^(guò)度勞累而猝死，卻很少聽(tīng)說(shuō)哪個(gè)企業(yè)家因?yàn)榘l(fā)生違法犯罪的行為而坐牢，也很少看到在中國(guó)投資的跨國(guó)公司因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)而垮臺(tái)，而中國(guó)的企業(yè)家們卻屢屢因?yàn)檫`法犯罪而身陷囹圄，中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)相繼因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)而垮臺(tái)，甚至前赴后繼，值得深思。
企業(yè)不僅應(yīng)該設(shè)立自己內(nèi)部的法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，而且還有必要聘請(qǐng)職業(yè)律師作為企業(yè)的法律顧問(wèn)。以職業(yè)律師的經(jīng)驗(yàn)和見(jiàn)識(shí)，往往可以解決企業(yè)某些高端、重大的法律問(wèn)題。那些沒(méi)有設(shè)立企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作結(jié)構(gòu)的中小企業(yè)，則更應(yīng)該聘請(qǐng)適合自己企業(yè)的職業(yè)律師隨時(shí)提供必要的法律幫助。有的時(shí)候，律師不經(jīng)意的一句話，甚至勝過(guò)企業(yè)家自己苦思冪想幾個(gè)月;律師的一條法律意見(jiàn)，甚至勝過(guò)自己和所有員工辛苦工作幾個(gè)月。在許多時(shí)候，律師的話“一字千金”，是完全值得的。
重視學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
企業(yè)家們首先必須學(xué)習(xí)一些必要的法律知識(shí)。
對(duì)于企業(yè)家們來(lái)說(shuō)，沒(méi)有必要非常細(xì)致地學(xué)習(xí)和掌握那些具體的法律概念和規(guī)定，他們只需要知道哪些問(wèn)題、哪種情形下可能涉及到法律問(wèn)題即可。作為中國(guó)第一代的企業(yè)家，這些意識(shí)他們不可能從上一代人那里繼承和傳授而來(lái)，只有靠自己的學(xué)習(xí)和感悟來(lái)獲得。
企業(yè)家們至少應(yīng)當(dāng)懂得一些基本的法律概念，如共同犯罪，單位犯罪，主犯，從犯，刑事，民事，欺詐，顯失公平，不可抗力，無(wú)因管理，不當(dāng)?shù)美�，代位�?quán)，撤銷權(quán)，定金，抵消權(quán)，履行抗辯權(quán)，提存，法人，抵押權(quán)，質(zhì)押權(quán)，留置權(quán)，訴訟時(shí)效，證據(jù)??這些法律概念許多都是我國(guó)上世紀(jì)80年代以來(lái)相繼頒布的法律中新出現(xiàn)的法律名詞，企業(yè)家們不可能從前輩那里獲得這些概念的相關(guān)知識(shí)，而這些概念往往又與企業(yè)經(jīng)營(yíng)和個(gè)人生活中的許多問(wèn)題密切相關(guān)，因此都是一名合格的企業(yè)家不能忽視的概念。如果連一些基本的民事概念都不懂，企業(yè)家們又怎么能夠在企業(yè)決策中把握好并運(yùn)用自如呢?!
其次，企業(yè)家應(yīng)當(dāng)重視內(nèi)部培訓(xùn)。
據(jù)一家來(lái)自境外的律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人介紹，在跨國(guó)公司中，這種法律培訓(xùn)非常重要和全面。企業(yè)家不僅要聘請(qǐng)法務(wù)部人員或者外聘法律專家給他們的高層管理人員提供法律培訓(xùn)，告訴他們什么問(wèn)題該怎么做，而且還要對(duì)所有員工進(jìn)行必要的法律培訓(xùn)。尤其是對(duì)境外上市企業(yè)，高層管理人員更必須受到全面的法律培訓(xùn)。
在我國(guó)，我們看到很多企業(yè)都非常重視對(duì)管理人員和員工的培訓(xùn)，但主要集中在營(yíng)銷、生產(chǎn)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等等方面，卻很少有進(jìn)行法律培訓(xùn)的。尤其是對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員的法律培訓(xùn)更是非常缺乏。因此，企業(yè)不時(shí)出現(xiàn)各類刑事犯罪或者其他法律風(fēng)險(xiǎn)，也就不奇怪了。企業(yè)家們應(yīng)該認(rèn)真總結(jié)那些不幸觸犯刑法的企業(yè)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，時(shí)刻提醒自己，讓警鐘長(zhǎng)鳴，讓自己和企業(yè)始終走在法律的軌道上。
俗話說(shuō)“近朱者赤，近墨者黑”。企業(yè)家成功的時(shí)候，許多人會(huì)不請(qǐng)自來(lái)圍攏在企業(yè)家的周圍。企業(yè)家如果不辯黑白，周圍聚攏了太多的社會(huì)閑雜人員，而且輕信、重用他們，那么難免有一天，在不知不覺(jué)之間，他們就可能像劉涌、陳毅鋒等人一樣，成為“社會(huì)老大”，最終連同自己的企業(yè)一起土崩瓦解。因此，越是成功的企業(yè)家，越應(yīng)當(dāng)在自己的身邊有意識(shí)地“安插”一些法律專業(yè)人士，隨時(shí)傾聽(tīng)他們的專業(yè)意見(jiàn)，使自己不至于違法亂紀(jì)，保障企業(yè)始終在合法的軌道上運(yùn)行。若能如此，企業(yè)做大做強(qiáng)，甚至闖入世界500強(qiáng)，才有真正的希望。
企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)有很多,但法律風(fēng)險(xiǎn)不僅是最多的,而且往往也是最致命的。中國(guó)有句成語(yǔ)“亡羊補(bǔ)牢,猶未為晚”。對(duì)企業(yè)家們來(lái)說(shuō)，如果僅僅涉及經(jīng)濟(jì)糾紛,那還可以用這一成語(yǔ)來(lái)汲取教訓(xùn)。但如果涉嫌刑事犯罪,那就再也無(wú)法補(bǔ)救了。
中國(guó)的企業(yè)家們?nèi)绻軌虺浞终J(rèn)識(shí)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理和發(fā)展過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，并及早采取必要的防范措施，那么我們相信，類似牟其中、楊斌這樣“首富”的悲劇將會(huì)越來(lái)越少，中國(guó)的企業(yè)才能不斷發(fā)展壯大。
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