2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題及答案
備考題一：
1.某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤(pán)日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是( )元/噸。
A.28780
B.31160
C.28790
D.31170
2.我國(guó)期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)是在開(kāi)市前( )分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
A.30
B.10
C.5
D.1
3.在我國(guó)，( )對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場(chǎng)的是( )。
A.持倉(cāng)量
B.價(jià)格
C.交易量
D.庫(kù)存
5.在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為( )。
A.閃電圖
B.K線(xiàn)圖
C.分時(shí)圖
D.竹線(xiàn)圖
6.某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.均價(jià)
D.結(jié)算價(jià)
7.( )可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證栺標(biāo)。
A.價(jià)格
B.交易量
C.持倉(cāng)量
D.黃金交叉
8.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量( ),交易量增加。
A.上升
B.下降
C.不變
D.其他
9.下列關(guān)于交易量的說(shuō)法，正確的是( )。
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
C.如果量?jī)r(jià)分離，兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同
10.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
11.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。
A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
13.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
15.小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是( )。
A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金
B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金
C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金
D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資
16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向( )報(bào)告。
A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
17.甲是期貨公司客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列説法正確的有( )
A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C如果甲的賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易
18.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )
A6000萬(wàn)元
B6450萬(wàn)元
C5550萬(wàn)元
D5700萬(wàn)元
19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )
A.責(zé)令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
20.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2008年8月的凈資本為8300萬(wàn)元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施( )
A只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告
B只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書(shū)面報(bào)告
C須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告
D無(wú)須提交書(shū)面報(bào)告
備考題二：
1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。
A.銀行存款
B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.購(gòu)買(mǎi)中央銀行票據(jù)
2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有()。
A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑
證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更住所申請(qǐng)書(shū)
B.妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()
A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
8.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
B.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證明
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算
10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()
A.期貨公司設(shè)立、變更
B.期貨公司解散、破產(chǎn)
C.期貨公司被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可
D.期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.場(chǎng)所
12.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱(chēng)
13.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告?()
A.變更名稱(chēng)
B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D.被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
14.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.選舉和更換會(huì)員理事
15.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D.主持期貨交易所的日常工作
16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)有()。
A.監(jiān)察委員會(huì)
B.會(huì)員資格審查委員會(huì)
C.紀(jì)律處分委員會(huì)
D.調(diào)解委員會(huì)
17.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。
A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.
B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
18.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。
A.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
19.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的`財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況
D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)
20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()。
A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)
B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)
C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理
D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)
1、【答案】ABCD
【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。
3、【答案】AD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分金額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償;②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。
4、【答案】BD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;②近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5、【答案】ABCD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書(shū);②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
7、【答案】ABCD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū);擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件;申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū);②變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃;③對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
12、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;變更名稱(chēng);合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;②變更名稱(chēng);③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。
14、【答案】ABC
【解析】本題考查理事會(huì)的職權(quán)，考生要將其與會(huì)員大會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開(kāi)來(lái)，將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。
15、【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。
16、【答案】ABCD
【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項(xiàng)A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;等等。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)除選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還包括：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)等。
19、【答案】ABCD
【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)�？忌獙⒋丝键c(diǎn)與股東大會(huì)、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相比較來(lái)掌握。
20、【答案】ABC
【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。
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