香港主板上市流程

時(shí)間：2024-07-13 00:12:28 上市輔導(dǎo) 我要投稿

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2017香港主板上市流程

　　主板上市又稱為第一板上市，是指風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在國(guó)家主板市場(chǎng)上發(fā)行上市。那么香港主板上市流程是怎么樣呢?我們一起來看看!

　　一、重組階段(1-3個(gè)月)：

　　——聘請(qǐng)保薦人、律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等中介團(tuán)隊(duì);

　　——各中介團(tuán)隊(duì)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，評(píng)估上市可行性;

　　——擬上市公司和各中介機(jī)構(gòu)共同商討及落實(shí)上市重組的架構(gòu)，使適合上市及配合公司未來的業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　二、文件編制階段(2-4個(gè)月)：

　　——會(huì)計(jì)師編制擬上市公司過去業(yè)績(jī)及財(cái)務(wù)狀況之報(bào)告;

　　——保薦人及各中介團(tuán)隊(duì)分工草擬招股章程各章節(jié);

　　——律師出具法律意見書;

　　三、上市申請(qǐng)階段(2-4個(gè)月)：

　　——若以H股公司形式上市，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)文件，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn);

　　——呈交上市申請(qǐng)表及有關(guān)文件予聯(lián)交所;

　　——回答聯(lián)交所就上市之反饋意見;

　　上市科推薦上市;

　　——聯(lián)交所上市委員會(huì)進(jìn)行上市聆訊。

　　四、發(fā)行上市階段(2-4個(gè)月)：

　　——上市委員會(huì)批準(zhǔn)上市申請(qǐng);

　　——保薦人連同公關(guān)公司向投資者推介擬上市公司;

　　——刊發(fā)招股章程;

　　—— 接受公眾認(rèn)購申請(qǐng);

　　—— 正式掛牌上市，股份開始買賣。

　　延伸閱讀：聯(lián)交所公布的細(xì)節(jié)性流程:

　　聆訊日前25個(gè)營(yíng)業(yè)日：向聯(lián)交所申請(qǐng)上市

　　提交上市申請(qǐng)表格(《主板上市規(guī)則》附錄五A1表格)，附上市時(shí)間表;

　　悉數(shù)支付首次上市費(fèi);

　　根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(1)至(5)條，規(guī)定提交的文件包括：招股章程的較完備初稿連同載有同一份上市文件初稿或草稿的唯讀光碟(第三個(gè)財(cái)政年度的賬目至少須為初稿格式);所有要求豁免遵守《上市規(guī)則》規(guī)定及《公司條例》條文的初稿;任何帳目調(diào)查表的初稿。

　　聆訊日前15個(gè)營(yíng)業(yè)日：提交文件

　　根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(10)條，規(guī)定提交的文件包括：盈利預(yù)測(cè)的及現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)的備忘錄的初稿。

　　聆訊日前4個(gè)營(yíng)業(yè)日：提交文件

　　根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(18)至9.11(23)條規(guī)定提交的文件。

　　上市科推薦/拒絕上市申請(qǐng)

　　上市科推薦上市;

　　如果上市科拒絕申請(qǐng)：可酌情向上市委員會(huì)提出上訴。

　　聆訊日：上市委員會(huì)進(jìn)行聆訊

　　上市委員會(huì)批準(zhǔn)上市。

　　如果拒絕申請(qǐng)：可酌情向上市(復(fù)核)委員會(huì)提出上訴。

　　須在上市文件正式付印前提交文件

　　根據(jù)《主板上市規(guī)則》第9.11(24)至9.11(28)條規(guī)定提交的文件。