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企業(yè)新三板掛牌流程
三板市場(chǎng)起源于2001年"股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"，最早承接兩網(wǎng)公司和退市公司，稱(chēng)為"舊三板"。2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)Q(chēng)為"新三板"。隨著新三板市場(chǎng)的逐步完善，我國(guó)將逐步形成由主板、創(chuàng)業(yè)板、場(chǎng)外柜臺(tái)交易網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)體系。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的企業(yè)新三板掛牌流程，歡迎閱讀。
企業(yè)新三板掛牌流程全記錄
1、中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作
主辦券商、會(huì)計(jì)師、律師三方中介機(jī)構(gòu)分別與申請(qǐng)掛牌企業(yè)達(dá)成新三板掛牌的合作意向，簽訂《保密協(xié)議》及中介機(jī)構(gòu)服務(wù)合同后，進(jìn)場(chǎng)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理、歷史沿革、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其他重要問(wèn)題的合法合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。
2、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司
“新三板”的掛牌要求之一，是申請(qǐng)掛牌的企業(yè)必須為股份有限公司。因此，如果現(xiàn)行公司為有限責(zé)任公司，則需要通過(guò)改制，將有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司。
3、中介機(jī)構(gòu)制作掛牌申請(qǐng)文件
為就企業(yè)在新三板掛牌，主辦券商須制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、主辦券商推薦報(bào)告，公司會(huì)計(jì)師須制作審計(jì)報(bào)告，公司律師須制作法律意見(jiàn)書(shū)等申請(qǐng)文件。
4、通過(guò)掛牌的董事會(huì)、股東大會(huì)決議
整體變更為股份有限公司后，公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，就擬申請(qǐng)股份到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓事宜形成決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)審議，同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜。在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，股東大會(huì)做出同意公司申請(qǐng)進(jìn)入“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行公開(kāi)轉(zhuǎn)讓”的`決議，制訂會(huì)議記錄，并由會(huì)議的出席股東(包括股東代理人)簽字。
5、券商內(nèi)核
三方中介機(jī)構(gòu)制作完成股票掛牌申請(qǐng)文件初稿后：律師出具《法律意見(jiàn)書(shū)》(內(nèi)核稿)，會(huì)計(jì)師出具《審計(jì)報(bào)告》(內(nèi)核稿)，主辦券商在律師、會(huì)計(jì)師工作的基礎(chǔ)上制作《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》(內(nèi)核稿)、《盡職調(diào)查報(bào)告》(內(nèi)核稿)及《盡職調(diào)查工作底稿》(內(nèi)核稿)等全套掛牌申請(qǐng)文件。
6、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
主辦券商項(xiàng)目小組向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司遞交股票掛牌申請(qǐng)文件。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)股票掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行反饋，項(xiàng)目小組對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)和解答，直至全套掛牌申請(qǐng)文件最終封卷歸檔，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具“同意掛牌的審查意見(jiàn)”。
7、信息披露及股份初始登記
完成上述審批程序之后，掛牌公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼，與深圳證券信息公司聯(lián)系在指定的公開(kāi)網(wǎng)站上披露相關(guān)文件
8、掛牌
在完成股份的初始登記后，公司、主辦券商與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司聯(lián)系確定掛牌日期，完成股份掛牌工作。
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