IPO上市流程與具體步驟

時間：2024-10-29 09:05:53 上市輔導(dǎo) 我要投稿

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IPO上市流程與具體步驟

　　對于企業(yè)來說，進行IPO上市可以募集資金，吸引投資者，對流通性提升很有幫助，企業(yè)的知名度以及員工認同感提升，企業(yè)制度得以完善，企業(yè)管理更加方便。但IPO上市也是一件繁復(fù)的工作，準備工作短則一年，長則三年。那么，IPO上市流程是什么?IPO上市步驟包括哪些?下面是yjbys小編為大家?guī)淼腎PO上市流程與具體步驟的知識，歡迎閱讀。

　　1改制與設(shè)立股份公司

　　企業(yè)確定上市計劃或擬定改制重組的方案，并聘請中介對方案進行可行性討論;

　　對資產(chǎn)進行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件;

　　設(shè)置公司內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)，登記改立股份有限公司。

　　2盡職調(diào)查與輔導(dǎo)

　　保薦機構(gòu)與其他中介機構(gòu)對公司進行盡職調(diào)查，問題診斷，專業(yè)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)指導(dǎo);

　　企業(yè)需完善組織和內(nèi)部管理，對企業(yè)行為進行規(guī)范，對企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標以及募集資金投向進行明確;

　　企業(yè)應(yīng)按照發(fā)行上市對存在的問題進行有效整改，并準備首次公開發(fā)行申請文件。

　　3申請文件的制作以及申報

　　企業(yè)以及所聘請的中介結(jié)構(gòu)需按照證監(jiān)會的需求進行申請文件的制作;

　　保薦機構(gòu)需要進行對內(nèi)核查并將申請文件推薦給中國證監(jiān)會;

　　中國證券會在5個工作日會對符合申報條件的申請文件進行受理。

　　4申請文件的審核

　　中國證監(jiān)會會對符合要求的申請文件進行初審，并向省級政府與國家有關(guān)部門征求意見;

　　然后中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人以及中介機構(gòu)對審核意見進行回復(fù)與審核;

　　中國證監(jiān)會根據(jù)初審意見補充完善的申請文件進一步審核。

　　初審結(jié)束之后，對申請文件進行披露，將初審報告以及申請文件提交發(fā)行審核委員會進行審核，根據(jù)發(fā)審委審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人申請作出決定。

　　5發(fā)行與上市

　　1發(fā)行

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者(以下簡稱"詢價對象")詢價的方式確定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。詢價分為初步詢價和累計技標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

　　2上市

　　擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定;

　　上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應(yīng)及時向深交所上市委員會提出上市申請，并需提交相關(guān)文件;

　　審查批準。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人;

　　簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應(yīng)當與深交所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權(quán)利和義務(wù);

　　披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定報紙上;股票掛牌交易。申請上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市;

　　后市支持。需要券商等投資機構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務(wù)、行業(yè)研究與報道服務(wù)、投資者關(guān)系溝通等。

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