社會工作評估方法流程

　　在社會工作評估的開始準(zhǔn)備階段，要明確誰來評估、評估什么、如何評估等一系列問題，并在此基礎(chǔ)上制訂一份科學(xué)可行的評估計劃， 評估組織者與評估執(zhí)行方簽訂評估協(xié)議。下面是小編為大家整理的社會工作評估方法流程，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　開始準(zhǔn)備階段

　　在社會工作評估的開始準(zhǔn)備階段，要明確誰來評估、評估什么、如何評估等一系列問題，并在此基礎(chǔ)上制訂一份科學(xué)可行的評估計劃， 評估組織者與評估執(zhí)行方簽訂評估協(xié)議。

　　第一步：確定評估執(zhí)行方

　　評估組織者(一般為項目資助或購買方)首先要確定評估執(zhí)行方。目前國內(nèi)實踐中分為評估組織者直接組建評估團(tuán)隊、評估組織者指定評估執(zhí)行方或者通過招投標(biāo)方式確定評估執(zhí)行方等方式。在社會工作起步不久或者發(fā)展程度不太高的地方，評估組織者更傾向于直接組建評估團(tuán)隊，一般邀請高校社會工作專家、具有實務(wù)經(jīng)驗的社會工作者、項目購買方相關(guān)人員、財政部門人員等組成。在社會工作發(fā)展較快的地方，已經(jīng)出現(xiàn)了專門從事社會工作評估的機構(gòu)，評估組織方一般通過招標(biāo)方式來確定第三方機構(gòu)開展社會工作評估。也有的地方根據(jù)評估費用來確定選擇評估執(zhí)行方的方式，評估費用在一定數(shù)額(比如10萬元)之上通過招投標(biāo)方式，在一定數(shù)額之內(nèi)則直接指定或邀請相關(guān)機構(gòu)作為評估執(zhí)行方。

　　第二步：明確評估目的

　　評估組織者與評估執(zhí)行方需要共同確定評估的目的。一般而言，評估目的分為兩種：一種是出于改進(jìn)服務(wù)或項目;一種是出于總結(jié)判斷服務(wù)或項目。有時評估還出于知識積累和發(fā)展的目的，比如通過評估獲取更多社會工作服務(wù)或項目如何運作的實踐知識等;或者出于通過評估來增強社會工作服務(wù)效果的說服力，向政府和公眾有交代等目的。

　　第三步：明確評估內(nèi)容和指標(biāo)體系

　　明確評估目的后，評估執(zhí)行方應(yīng)在初步了解被評估項目情況的基礎(chǔ)上，確定評估的內(nèi)容。根據(jù)民政部發(fā)布的《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》，評估的內(nèi)容應(yīng)該包括項目方案、項目實施、項目管理、項目成效等幾大項內(nèi)容，每項內(nèi)容之下，又分解出更為詳細(xì)的具體內(nèi)容。比如，項目實施(專業(yè)人員配備與使用、物資配置、專業(yè)服務(wù)價值理念運用、專業(yè)服務(wù)理論運用、專業(yè)服務(wù)方法運用);項目管理(項目行政管理、專業(yè)規(guī)范性管理、項目進(jìn)度管理、服務(wù)質(zhì)量體系與督導(dǎo)、項目資金管理)。

　　評估執(zhí)行方根據(jù)評估內(nèi)容，再設(shè)定細(xì)致的評估標(biāo)準(zhǔn)或評估指標(biāo)。評估標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)應(yīng)該清晰、可行，并與評估目的緊密關(guān)聯(lián)。

　　第四步：制訂評估計劃或方案

　　在明確了誰來評估、為什么評估、評估什么之后，下一步就是如何評估的問題，評估執(zhí)行方在分析各項可用資源后進(jìn)行評估設(shè)計，根據(jù)評估組織方提供的項目周期、評估要求、項目經(jīng)費匹配等內(nèi)容，制訂出兼顧科學(xué)性和操作性的評估計劃或方案。《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》中，評估方案內(nèi)容包括：目標(biāo)任務(wù)、基本方法、進(jìn)度安排、人員安排、經(jīng)費預(yù)算與風(fēng)險控制。

　　第五步：簽訂評估協(xié)議

　　評估執(zhí)行方將評估方案交評估組織方確認(rèn)，雙方同意后簽訂委托評估協(xié)議書。委托評估協(xié)議書可以有不同的格式，《社會工作服務(wù)績效評估指南》附錄部分給出了社會工作服務(wù)項目委托評估協(xié)議書的樣式。

　　委托評估協(xié)議書主要對委托評估事項、雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任做出約定。比如，委托評估事項應(yīng)包含評估范圍、評估主要內(nèi)容、評估時間要求、費用及付款方式等條款。

　　實施階段

　　評估實施階段是評估執(zhí)行方將制訂的評估方案付諸實施的過程，主要工作包括組成團(tuán)隊、發(fā)出評估通知書、進(jìn)入現(xiàn)場、搜集和分析項目資料等。

　　第一步：組建評估團(tuán)隊

　　評估執(zhí)行方根據(jù)評估方案，組成評估團(tuán)隊。評估團(tuán)隊的構(gòu)成目前沒有相關(guān)的法規(guī)提出硬性要求，《社會工作服務(wù)績效評估指南》給出了3 條指導(dǎo)性意見。實踐中，評估執(zhí)行方根據(jù)項目的具體情況和評估組織方的要求確定團(tuán)隊成員的人數(shù)和組成，人數(shù)一般為5人以上，成員構(gòu)成為社會工作專家、資深實務(wù)工作者、熟悉社會組織財務(wù)的財會人員等。專業(yè)社會工作評估機構(gòu)的評估團(tuán)隊一般為機構(gòu)的專職評估工作者構(gòu)成。評估執(zhí)行方應(yīng)針對評估項目情況對團(tuán)隊開展相應(yīng)的培訓(xùn)。

　　第二步：發(fā)出評估通知書

　　《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》提出，評估執(zhí)行方應(yīng)至少提前30個工作日書面告知被評估方評估的具體要求、評估標(biāo)準(zhǔn)、操作細(xì)則及安排。被評估方應(yīng)根據(jù)評估要求提交自評報告并準(zhǔn)備相關(guān)材料。

　　第三步：確定評估辦法

　　《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》提出的評估方法有四種——資料分析法、觀察法、問卷法和訪談法。

　　評估可以參考《中央財政支持社會組織參與社會服務(wù)項目資金使用管理辦法》、民政部《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》，各地各級政府或行業(yè)協(xié)會出臺的有關(guān)政府購買社會工作服務(wù)辦法、社會工作服務(wù)項目管理辦法、社會工作服務(wù)項目資金管理辦法、社會工作服務(wù)項目考核評估辦法、項目執(zhí)行機構(gòu)申報方案書設(shè)計的服務(wù)目標(biāo)和服務(wù)任務(wù)、項目執(zhí)行機構(gòu)與購買方簽訂的項目協(xié)議以及各級組織主體制定的項目實施與管理辦法等。

　　第四步：綜合運用以上方法開展評估

　　資料分析法主要用于對項目完成情況、財務(wù)狀況、人力資源情況、社會效益等內(nèi)容的考核。對組織的基本信息(如組織章程)、與項目有關(guān)的組織制度文本(如項目財務(wù)管理制度)和組織日常工作記錄(如董事會或理事會會議記錄)進(jìn)行分析;對項目資料，包括項目計劃(如項目標(biāo)書、項目服務(wù)方案)、項目服務(wù)檔案(如服務(wù)記錄)、項目人員檔案(如項目人員、志愿者檔案)、項目財務(wù)信息(如項目預(yù)算、決算表)及與項目相關(guān)的各類管理制度檔案(如項目行政管理、專業(yè)規(guī)范性管理、項目進(jìn)度管理、服務(wù)質(zhì)量控制、風(fēng)險管理)等進(jìn)行分析;對測評工具(如服務(wù)滿意度問卷)、項目各類統(tǒng)計文本(如服務(wù)滿意度調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計)和項目各類工作報告(如項目中期報告、總結(jié)報告)等其他資料進(jìn)行分析。

　　觀察法主要用于對項目完成情況和專業(yè)服務(wù)內(nèi)容等進(jìn)行考核。為了解項目的具體服務(wù)過程，評估人員應(yīng)對每個項目的日常服務(wù)或活動過程進(jìn)行現(xiàn)場觀察。觀察內(nèi)容包括：服務(wù)環(huán)境、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方法以及服務(wù)的社會工作專業(yè)性體現(xiàn)和規(guī)范、服務(wù)人員與服務(wù)對象的互動等;對于已經(jīng)結(jié)束的服務(wù)項目，評估人員可通過觀察該組織與評估項目同類的日常服務(wù)和活動，從側(cè)面了解項目的服務(wù)過程。

　　問卷法主要用于對服務(wù)滿意度和項目社會影響等內(nèi)容的考核。在項目評估過程中，評估人員可利用問卷調(diào)查收集項目服務(wù)對象滿意率和項目服務(wù)成效等信息;依據(jù)項目總體目標(biāo)和服務(wù)對象的實際情況，科學(xué)設(shè)計調(diào)查問卷及抽樣樣本;在問卷調(diào)查結(jié)束后，評估人員應(yīng)對問卷回收情況、問卷填寫完整性和內(nèi)容真實性進(jìn)行質(zhì)量復(fù)核。

　　訪談法主要用于對服務(wù)滿意度、項目管理、人力資源、服務(wù)成效等內(nèi)容的考核。評估人員應(yīng)與項目的服務(wù)對象及開展服務(wù)的相關(guān)人員，就服務(wù)滿意率、服務(wù)成效以及對服務(wù)的具體意見進(jìn)行訪談;向執(zhí)行方的負(fù)責(zé)人了解在項目運作過程中，有關(guān)項目監(jiān)管、資源整合方面所采取的措施，運作該項目給組織帶來的影響以及項目運作中遇到的困難;向執(zhí)行方項目負(fù)責(zé)人和工作人員了解項目的實際運作情況，包括項目體現(xiàn)社會工作專業(yè)價值觀、理論和方法的情況，項目完成情況，項目資金使用情況，項目管理制度及落實情況;與項目購買方代表就項目運作情況的滿意度進(jìn)行訪談。

　　總結(jié)和應(yīng)用階段

　　評估執(zhí)行方完成評估材料搜集和分析后，就可以進(jìn)入評估的總結(jié)和應(yīng)用階段。在這個階段，評估執(zhí)行方需要對經(jīng)過分析的資料進(jìn)行組織，形成評估報告，并對評估報告加以運用。

　　第一步：撰寫評估報告

　　評估執(zhí)行方根據(jù)評估情況形成一份書面評估報告。評估報告一般應(yīng)包括：評估開展基本情況、項目及執(zhí)行的基本情況、評估結(jié)論和建議等。

　　評估基本情況是對評估準(zhǔn)備工作和評估標(biāo)準(zhǔn)、評估方法等做簡要介紹，這部分應(yīng)該對評估的目的、問題、內(nèi)容、指標(biāo)等陳述清楚。項目及執(zhí)行情況是評估報告的主要內(nèi)容，按照評估標(biāo)準(zhǔn)對項目的人力資源、項目管理、項目實施與完成情況、項目成效等進(jìn)行描述、分析和判斷。這部分應(yīng)該注意對評估過程進(jìn)行詳細(xì)描述，對資料的搜集和分析等情況做詳細(xì)介紹。評估結(jié)論和建議則是對評估發(fā)現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，尤其對于評估中發(fā)現(xiàn)的值得關(guān)注的問題需要特別提出，并據(jù)此提出相關(guān)對策及建議。評估結(jié)論一定基于評估發(fā)現(xiàn)做出，提出的對策和建議應(yīng)該合理并具有針對性和可操作性。評估報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)應(yīng)該完整，語言表述簡練、清晰。

　　為了確保評估報告的質(zhì)量，有時評估執(zhí)行方還會對撰寫好的報告進(jìn)行評審，請同行專家評閱或者項目執(zhí)行方確認(rèn)。《社會工作服務(wù)項目績效評估指南》提出：評估執(zhí)行方撰寫完成評估報告后，應(yīng)以評估報告(初稿)的形式，就初步評估結(jié)果與被評估方進(jìn)行溝通，征詢被評估方意見。

　　評估執(zhí)行方出具正式評估報告并送達(dá)評估組織者。

　　第二步：評估報告的運用

　　評估報告對于改善社會工作服務(wù)、促進(jìn)社會工作實務(wù)實踐等具有重要作用。評估報告可以為未來該類項目的實施提供參考依據(jù);可以為項目購買方做出繼續(xù)或中斷項目、是否調(diào)整發(fā)展方向的決定提供參考;評估結(jié)論和對策建議有助于對項目經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)、反思，改善社會工作服務(wù)質(zhì)量。評估報告也可以作為政策倡導(dǎo)、營造輿論氛圍的依據(jù)。

　　拓展：社會工作評估方案設(shè)計

　　摘要：

　　隨著社會快速發(fā)展，社會矛盾和社會問題日益增多，政府逐步意識到社會服務(wù)項目對于解決社會問題，促進(jìn)和諧社會發(fā)展的重要意義。近年來隨著政府的不斷重視，在諸多政策的指導(dǎo)下社會服務(wù)實現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展。然而在社會工作次發(fā)展地區(qū)社會服務(wù)項目發(fā)展的仍然不夠成熟，存在很多問題，尤其是在社會服務(wù)項目的評估方面。本文以東北地區(qū)社會服務(wù)評估為例，分析當(dāng)前社會服務(wù)項目評估存在的問題，探索解決方法，促進(jìn)社會服務(wù)項目評估的改進(jìn)和發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：

　　社會工作次發(fā)展地區(qū);社會服務(wù)項目;社會服務(wù)項目評估

　　一、問題的提出

　　社會工作是以利他主義為指導(dǎo)，以科學(xué)的知識為基礎(chǔ)，運用科學(xué)的方法進(jìn)行的助人服務(wù)活動。經(jīng)過近二十多年的努力，專業(yè)社會工作有了令人鼓舞的大發(fā)展。但從全局來看，社會工作發(fā)展仍很不平衡。當(dāng)前國內(nèi)一些一線城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如廣州、深圳等社會工作較為發(fā)達(dá)，政府給予的政策支持也多，我們稱其為“社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)”。還有一些地區(qū)和城市社會工作已有發(fā)展，但總體上社會工作機構(gòu)數(shù)量少，專業(yè)人才發(fā)展緩慢，地方政府給予的政策支持也較少，例如長春、西安等，我們稱其為“社會工作次發(fā)展地區(qū)”。

　　以長春、沈陽、哈爾濱為代表的東北地區(qū)為例，當(dāng)前社會工作機構(gòu)少，政府購買社會服務(wù)項目也較少，社會工作機構(gòu)自身發(fā)展較不成熟，對于社會服務(wù)的運行狀況、效果等評估缺少較為有效的制度。相較于國內(nèi)社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)而言，在社會服務(wù)項目評估方面東北地區(qū)還存在很多問題。

　　本文所要探討的就是東北地區(qū)社會服務(wù)項目評估當(dāng)前存在的問題，在吸取社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)的評估經(jīng)驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上討論東北地區(qū)的社會服務(wù)項目評估應(yīng)如何改進(jìn)。

　　二、項目評估

　�。ㄒ唬╉椖吭u估的含義：評估是一種特殊的社會調(diào)查，需要運用“研究”的手法，就是運用社會研究程序，系統(tǒng)地調(diào)查社會干預(yù)的績效。項目評估是指通過資料數(shù)據(jù)收集和分析，幫助項目經(jīng)理或資助者就項目的目標(biāo)、成果、效率等作出判斷，以決定項目的存在價值。①

　�。ǘ�）項目評估的類型：項目評估的類型可以從不同的維度進(jìn)行劃分。

　　根據(jù)資料收集的方法的不同，可以將項目評估分為定性評估和定量評估兩張。根據(jù)評估目的和側(cè)重點的不同，可以將項目分為形成性評估和總結(jié)性評估兩種。學(xué)者歐文和羅杰斯根據(jù)項目評估的主要性質(zhì)和項目的發(fā)展階段將項目評估分為五類：前攝性評估、澄清性評估、互動性評估、監(jiān)測性評估、影響性評估②。

　　本文根據(jù)社會工作實務(wù)的一般過程將項目評估分為服務(wù)前期評估、服務(wù)中期評估和服務(wù)后期評估三類。

　　三、東北地區(qū)當(dāng)前社會服務(wù)項目評估現(xiàn)狀

　　在社會服務(wù)項目的不同階段，當(dāng)下評估的狀況也各有不同。從前期評估、中期評估和后期評估來看，具體情況如下：

　　1.在開展社會服務(wù)項目前期一般都會進(jìn)行相應(yīng)的需求評估和方案評估。需求評估常以入戶調(diào)查和問卷調(diào)查兩種方式進(jìn)行，旨在調(diào)查和分析當(dāng)前存在的問題以及居民所表達(dá)出來的服務(wù)需求。機構(gòu)將各需求進(jìn)行排序，確定核心需求和目標(biāo)。之后形成諸多候選方案，進(jìn)行方案評估后選擇合適的方案開展服務(wù)。

　　2.項目的中期評估一般是在微觀層面進(jìn)行的，即由社會工作者在開展服務(wù)的過程中通過直接收集服務(wù)對象的感受、意見和反饋來評估項目開展的動態(tài)情況。項目中期的評估一般由社會工作開展，督導(dǎo)根據(jù)社會工作者所收集的信息給予項目開展方面的指導(dǎo)，以保證項目盡可能的順利開展，以達(dá)到項目預(yù)期的目標(biāo)和效果。

　　3.由政府部門工作人員進(jìn)行項目后期評估。后期評估一般先由項目管理者向評估者做項目的整體闡述，包括項目開展的背景、項目圍繞哪些核心問題采用哪些方式開展服務(wù)、項目開展的成效、項目目標(biāo)的達(dá)成情況以及項目產(chǎn)生了哪些社會影響。之后由評估者向項目管理者和執(zhí)行者進(jìn)行現(xiàn)場提問。評估者抽查部分項目文書，了解項目具體執(zhí)行過程。最后由評估者反饋評估結(jié)果并給予一些意見。

　　四、東北地區(qū)當(dāng)前社會服務(wù)項目評估存在的問題

　　對照社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)社會服務(wù)項目評估的成功經(jīng)驗和評估模式，筆者認(rèn)為當(dāng)前東北地區(qū)項目評估主要問題有：

　　1.項目中期的評估缺乏督導(dǎo)或項目管理者的指導(dǎo)。項目中期評估主要依賴于社會工作者在微觀層面的評估，缺少項目管理者和督導(dǎo)的參與，其評估的結(jié)果僅用于社會工作者了解自己開展的某一項具體服務(wù)。

　　2.后期評估的主體太單一，影響評估的信度和效度。通常由政府部門工作人員擔(dān)任項目評估者。但是他們既缺少專業(yè)理論知識，又缺少實務(wù)經(jīng)驗，評估側(cè)重項目指標(biāo)完成情況，而較少考量項目開展的專業(yè)化水平情況。

　　3.缺乏對項目服務(wù)場地的評估。項目執(zhí)行地一般呈點狀分布，與其所屬的社會服務(wù)機構(gòu)相分離，但后期評估卻都選在社會服務(wù)機構(gòu)總部進(jìn)行。評估者只能通過項目管理者的描述來了解各服務(wù)開展場地的詳細(xì)情況，難以發(fā)現(xiàn)實地存在的問題。

　　4.缺乏與服務(wù)對象的溝通。當(dāng)前在東北地區(qū)，由于后期評估一般不在項目執(zhí)行地進(jìn)行，評估者無法接觸到服務(wù)對象，只能靠社會服務(wù)機構(gòu)提供的信息作為評估的參考，降低了評估結(jié)果的可信程度。

　　5.評估結(jié)果缺乏獎懲激勵意義。當(dāng)前東北地區(qū)的項目評估結(jié)果沒有對社會服務(wù)機構(gòu)申請下一個服務(wù)項目產(chǎn)生太大的影響，既不能給予承擔(dān)項目的社會服務(wù)機構(gòu)足夠的警示，引起項目管理者和執(zhí)行者的深刻反省，也不能因此激發(fā)更多的社會服務(wù)機構(gòu)產(chǎn)生。

　　五、項目評估改進(jìn)的建議

　　東北地區(qū)屬于社會工作次發(fā)展地區(qū)，社會服務(wù)項目評估整體發(fā)展不成熟是由多方面原因造成的，針對于當(dāng)前存在的問題，筆者提出以下幾點改進(jìn)建議：

　　1.項目管理者要參與到項目評估的各個階段中。在前期評估階段，項目管理者必須掌握項目將要解決的核心問題，參與方案評估。在中期評估階段，項目管理者需及時收集項目開展的動態(tài)信息，保證項目執(zhí)行按照原定方向發(fā)展。在后期評估階段，項目管理者除了肩負(fù)向評估者匯報的任務(wù)，還要及時總結(jié)項目實施的經(jīng)驗和不足，為之后成功申請服務(wù)項目和開展優(yōu)質(zhì)的社會服務(wù)打下基礎(chǔ)。

　　2.項目后期評估主體應(yīng)多元化。建議后期評估的評估者除了政府部門人員還應(yīng)有社會服務(wù)領(lǐng)域里的專家，社會服務(wù)項目經(jīng)驗豐富者等，或者交由第三方專業(yè)評估機構(gòu)來進(jìn)行評估。不同評估者可以從不同角度對服務(wù)項目進(jìn)行評估，可以促使服務(wù)項目發(fā)展的更為全面。

　　3.評估內(nèi)容應(yīng)逐步豐富和細(xì)化�，F(xiàn)有的項目評估內(nèi)容簡單，層次也較淺，評估結(jié)果不能有效反映出項目運行的效果和價值，也很難判斷項目的專業(yè)性程度。為此，評估內(nèi)容應(yīng)該逐步豐富，不同的評估主體應(yīng)不斷補充和細(xì)化其欲要評估的內(nèi)容，促使整個服務(wù)項目得到有效監(jiān)測，也讓政府看到資金投入的效果。

　　4.評估結(jié)果應(yīng)產(chǎn)生獎懲作用。對于項目評估結(jié)果較差的機構(gòu)一定的懲罰，例如限制其在一定期限內(nèi)申請項目的權(quán)利。政府應(yīng)該相信用評估結(jié)果可以起到推動社會服務(wù)機構(gòu)優(yōu)勝劣汰從而不斷發(fā)展，通過社會服務(wù)機構(gòu)之間良性的競爭可以逐步促進(jìn)社會服務(wù)項目質(zhì)量的不斷提升。

　　注解：

　　①陳錦堂.香港社會服務(wù)評估與審核[M].北京大學(xué)出版社，2008.

　�、贒aniel L.Stufflebeam，George F.Madaus，Thomas Kellaghan著，蘇錦麗譯.評估模型[M].北京大學(xué)出版社，2007.

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