證券從業(yè)資格考試真題
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題是用于考試的題目，要求按照標(biāo)準(zhǔn)回答。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試真題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格考試真題 1
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
Ⅰ、證券公司的自營(yíng)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)崗位厚的六個(gè)月內(nèi)
�、颉⒆C券公司的受托投資管理部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、蟆⒆C券公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、簟⒆C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
�、瘛�6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
�、颉�6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
Ⅲ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
Ⅳ、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
�、瘛⒁髮彶槎氯温氋Y格
�、�、要求審查監(jiān)事任職資格
�、�、破產(chǎn)申請(qǐng)
�、簟⒆兏菊鲁�
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、蟆⒕哂�5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
�、�、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ、現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高
Ⅱ、越是 發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開(kāi)金融中介機(jī)構(gòu)的參與
�、蟆⒔鹑谥薪闄C(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善
�、簟⒔鹑谑袌�(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
第8題：國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。
�、瘛⑾蛑袊�(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款
�、�、向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金
�、�、為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款
�、簟斶�貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。
�、�、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
�、颉⑾嚓P(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件
�、蟆ⅰ度珖�(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議》的簽署文件
�、簟⑸虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。
�、�、出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、�、會(huì)議有效性
�、�、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
�、�、發(fā)行人的董事會(huì)決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11題：以上說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評(píng)價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評(píng)級(jí)質(zhì)量提供保障
B.受評(píng)企業(yè)、信用評(píng)級(jí)委托方、信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評(píng)級(jí)的獨(dú)立、客觀和公正
C.為充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評(píng)級(jí)制度，應(yīng)由在市場(chǎng)化評(píng)價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一受評(píng)對(duì)象同時(shí)進(jìn)行評(píng)級(jí)
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評(píng)級(jí)體系，加強(qiáng)評(píng)級(jí)技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，通過(guò)定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力
第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
�、�、投資咨詢
�、�、財(cái)務(wù)顧問(wèn)
�、�、資信評(píng)級(jí)
Ⅳ、資產(chǎn)評(píng)估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13題：申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶登記時(shí)，如果申請(qǐng)人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。
�、�、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的
Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到6%的
Ⅲ、保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到8%的
�、簟⑿磐袠I(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14題：下列對(duì)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，說(shuō)法正確的是()。
�、�、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
�、�、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
�、�、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的
�、�、公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣(mài)空比例不得超過(guò)()
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16題：美國(guó)《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對(duì)()的最高利率限制。
�、�、活期存款
Ⅱ、定期存款
�、�、儲(chǔ)蓄存款
�、�、長(zhǎng)期貸款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17題：目前，我國(guó)上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合
C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合
D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式
第18題：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動(dòng)性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19題：以下關(guān)于債券交易場(chǎng)所的說(shuō)法正確的是()。
�、�、交易所市場(chǎng)是由各類社會(huì)投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場(chǎng)，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算
�、�、交易所市場(chǎng)實(shí)行兩級(jí)托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級(jí)托管人，負(fù)責(zé)為交易所開(kāi)立代理總賬戶
�、蟆⒔灰姿灰捉Y(jié)算由中國(guó)證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)
�、簟⑸虡I(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)是銀行間市場(chǎng)的延伸，也屬于零售市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20題：財(cái)政部代理發(fā)行的地方證券債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額和最高投標(biāo)限額為()。
A.0.5億元、30億元
B. 0.2億元、50億元
C. 0.5億元、50億
D. 0.2億元、30億元
證券從業(yè)資格考試真題 2
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購(gòu)、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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