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證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題

時間:2024-07-23 01:10:52 證券從業(yè)資格 我要投稿

2016證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題

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  1.收購要約的期限為(  )。

2016證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.股份公司在清算過程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列(  )順序進(jìn)行分配。

 、僦Ц堵毠すべY和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

 、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

  4.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(  )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A.1/3

  B.過半數(shù)

  C.2/3

  D.全體

  5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪,對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  7.在下列(  )情形下,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

  A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  8.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.75%

  9.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  10.召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  11.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  12.(  )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

  A.《中華人民共和國公司法》

  B.《中華人民共和國證券法》

  C.《中華人民共和國刑法》

  D.《中華人民共和國證券投資基金法》

  13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.省級地方人民政府

  15.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.當(dāng)?shù)卣?/p>

  C.財(cái)政部

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  17.證券公司按照國家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

  A.發(fā)行

  B.交易

  C.委托他人代為買賣

  D.銷售

  18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

  A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

  B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

  C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

  D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

  19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象,其核心旨在(  )。

  A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

  B.擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

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