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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷及答案
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
�、�.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售
�、�.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
�、�.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))
采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景
�、�.賬面價(jià)值與公司未來(lái)的發(fā)展前景密切相關(guān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約
�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，
但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額
�、�.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以?xún)?nèi)，包括( )。
�、�.銀行短期存款Ⅱ.國(guó)庫(kù)券
Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)，
包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
�、�.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
�、�.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi).有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類(lèi).有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，
有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類(lèi).有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
(9) 下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。
�、�.公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(
或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
�、�.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式.
目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行
�、�.在公開(kāi)招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中
標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，
每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
�、�.在公開(kāi)招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)
額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
�、蝽�(xiàng)，對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式，
目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國(guó)式招標(biāo);Ⅳ
項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。
(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
�、�.客戶(hù)指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;
(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性;(4)客戶(hù)資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。
(11) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券
�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
Ⅲ.政策性銀行金融債券
�、�.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
�、�.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
�、�.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”
Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“
每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股
�、�.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)
為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(2)
為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。
(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本
�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(16) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.股票已公開(kāi)發(fā)行
�、�.公司股東人數(shù)不少于250人
�、�.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元
�、�.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開(kāi)發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過(guò)4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(17)金融市場(chǎng)的功能有( )。
�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能
�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能
V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。
Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置
�、�.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值
�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，
按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類(lèi)似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
�、�.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需繳納保證金
�、�.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)
�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(21)下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法.正確的有( )。
�、�.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值
�、�.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
�、�.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能
�、�.上市公司是不會(huì)退市的
V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢV
C: ⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:股票本身無(wú)價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無(wú)關(guān)，1錯(cuò)誤：
一些經(jīng)營(yíng)不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。
(22) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。
�、�.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
�、�.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
Ⅲ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)其他股東的普通股票
�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報(bào)酬
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票;
二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬：三是不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。
(23) 證券中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。
�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
�、�.會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專(zhuān)業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。
(24)以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有( )。
Ⅰ.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為
�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)
V.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡV
D: ⅠⅢⅣV
答案:B
解析:Ⅱ項(xiàng)屬于保監(jiān)會(huì)的職責(zé);Ⅲ項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé);V項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。
(25) 關(guān)于撤單.以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�Ĉ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托
Ⅱ.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍
�、�.委托成交部分不得撤單
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(26) 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前
�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后
Ⅲ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的
�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、
清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、
發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
(27) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施
Ⅱ.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
�、�.有健全的內(nèi)部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
(28) 下列證券中，最容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為( )。
�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股
Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 固定收益證券較容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響.
(29) 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括( )。
�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。
其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，
包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。
(30) 下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有( )。
Ⅰ.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
�、�.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
Ⅲ.公司債券不是通過(guò)其他債權(quán)文書(shū)形式表現(xiàn)的
�、�.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答'B1案:D
解析: 略
(31) 以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
�、�.從理論上說(shuō).股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股
�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，
便于吸引更多的投資者購(gòu)買(mǎi)：并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。
(32) 以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)
Ⅱ.LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行
�、�.LOF是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.
也可以是主動(dòng)管理型基金
�、馰.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: LOF
有以下特點(diǎn)：LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)：LOF的申購(gòu)、
贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求;
ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1
天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。
(33) 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。
�、�.市場(chǎng)容量大.籌資能力強(qiáng)
�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
�、�.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡(jiǎn)單.發(fā)行成本低
�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②
可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。
(34)以下屬于信托的基本特征的有( )。
�、�.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
Ⅲ.信托無(wú)限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性
V.信托的不穩(wěn)定性
A: ⅠⅡV
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:信托的基本特征：(1)所有權(quán)與利益權(quán)相分離。(2)信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。(3)
信托有限責(zé)任。(4)信托管理的連續(xù)性。信托管理的連續(xù)性安排，
使信托成為一種具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與財(cái)產(chǎn)管理制度.
(35) 以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回
Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
開(kāi)放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回.因此.
為了滿(mǎn)足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，
開(kāi)放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。
(36) 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、
承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法
律意見(jiàn)
�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人
出具法律意見(jiàn)
�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、繇�(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，
同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)。
(37)存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。
�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率
�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限
V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間
A: ⅠⅡV
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢV
答案:D
解析:存款準(zhǔn)備金政策不規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限，超過(guò)部分構(gòu)成超額存款準(zhǔn)備金。
(38)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )
Ⅰ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、
信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)。
(39) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是( )。
�、�.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)
�、�.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所綜合指數(shù)類(lèi)有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、
行業(yè)分類(lèi)指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。
(40) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類(lèi)有( )。
�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)
�、�.股權(quán)類(lèi)期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類(lèi)別�？梢詮倪x擇權(quán)性質(zhì)、
合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來(lái)劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，
金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等
(41) 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。
�、�.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品既包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，
也包括金融衍生工具。
(42) 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元
�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、
商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬(wàn)元：Ⅱ
項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰;Ⅳ
項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于
3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人.其中具有3
年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，
具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。
(43) 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有( )。
Ⅰ.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)
�、�.金融市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(44) 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成( )。
�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
�、�.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
Ⅳ.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類(lèi)：
累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。
(45) 下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有( )。
�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。
發(fā)行人可以延期支付利息
Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，
混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)。
或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，
發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(46) 以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本
�、�.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本
Ⅲ.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
�、�.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的
清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。
次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。
僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
(47) 以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
�、�.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
金融遠(yuǎn)期合約由于采用了一對(duì)一交易的方式，交易事項(xiàng)可協(xié)商確定，較為靈活，
金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段。但是.
非集中交易同時(shí)也帶來(lái)了搜索困難、交易成本較高、存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)等缺點(diǎn)。
(48) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。
�、�.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大
Ⅲ.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大
、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
(49) 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是( )。
�、�.投資者在買(mǎi)人股票時(shí)。對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，
但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
�、�.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失.高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失
Ⅳ.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(50) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
�、�.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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