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證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任知識點(diǎn)
第一節(jié) 證券一級市場
一， 擅自公開或變相公開發(fā)行證券特征及法律責(zé)任
1. 擅自公開發(fā)行證券的特征：費(fèi)用開發(fā)性證券不得采用廣告、公開勸誘等公開形式
2、 變相公開發(fā)行證券特征：分公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超200人的。
法律責(zé)任:責(zé)令停止發(fā)行，退還募資+利息，處非法募資1-5%罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)機(jī)構(gòu)會痛縣級以上政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3-30萬以下罰款
二，欺詐發(fā)行股票、債權(quán)的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任
1. 犯罪構(gòu)成
客體要件：侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場管理制度以及投資者合法權(quán)益。
客觀要件：本罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
主觀要件：本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
2. 刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)行數(shù)額在500萬以上的。
偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
利用募集資金進(jìn)行違法活動的。
轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
3. 法律責(zé)任：情節(jié)嚴(yán)重的處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處5年以下有期徒刑或拘役。民事責(zé)任優(yōu)先于罰款、罰金。
三，非法集資類犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任
1. 犯罪構(gòu)成
犯罪主體一般主體，包括自然人和單位
犯罪主觀方面是故意
犯罪客體是國家金融管理秩序
犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)集資行為
2. 立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任
個人集資詐騙，數(shù)額10萬以上，或者單位集資詐騙50萬以上應(yīng)予追訴，犯集資詐騙的，處4年以下有期徒刑或拘役，并處2-20萬罰金;情節(jié)嚴(yán)重的5-10年有期徒刑，5-50萬罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，10年以上有期徒刑，5-50萬罰金或沒收財產(chǎn);數(shù)額特別巨大并給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或四星并處沒收財產(chǎn)
四， 非法吸收公眾存款
個人非法吸收20萬以上，單位100萬以上
個人非法吸收30戶以上，單位150戶以上
量刑標(biāo)準(zhǔn)：自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2-20萬罰金，數(shù)額巨大或其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3-10年有期徒刑，并處5-50萬罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，，并對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照個人罪處罰
五， 欺詐發(fā)行股票、債權(quán)有以下情形，應(yīng)追究刑責(zé)
發(fā)行數(shù)額100萬以上
偽造政府公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的
利用非法募集資金進(jìn)行違法活動的
轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
量性標(biāo)準(zhǔn)：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或拘役
六， 擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，應(yīng)予受到刑事追究
發(fā)行數(shù)額50萬以上
不能及時清償或清退
造成惡劣影響
量刑標(biāo)準(zhǔn)：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募資1-5%罰金。單位犯罪的，對單位處罰金。直接負(fù)責(zé)主管人員/其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或拘役。
擅自改變公開發(fā)行證券母雞資金，責(zé)令更正，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員警告，并處3-30萬罰款，發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人予以警告，并處以20-60萬罰款。
第二節(jié) 證券二級市場
一， 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
犯罪構(gòu)成：
客體要件：本罪所侵害的客體，包括證券、期貨市場正常交易管理秩序和其他投資者的利益。
客觀要件：本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
主體要件：本罪主體為特殊主體，即只有交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員、證協(xié)會、期協(xié)會、證券監(jiān)督人員才能構(gòu)成本罪。
處罰：取消從業(yè)資格，并處3-5萬罰款;屬國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
二， 利用未公開信息交易刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任認(rèn)定
1. 證券交易成交額累計在50萬以上的
2. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬以上的
3. 獲利或者避免損失金額累計在15萬以上的
4. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開消息進(jìn)行交易活動的
量刑標(biāo)準(zhǔn)：情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5-10年有期徒刑，并處違法所得1-5倍罰金。
三，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕消息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒收違法所得或違法所得不足3萬的，處以3-60萬的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3-30萬罰款
四，操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
操縱期貨市場，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或違法所得不滿20萬的，處20-100萬罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
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