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證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題及答案

時間:2023-03-07 22:54:26 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題及答案

  一、單項選擇題

2017證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題及答案

  (1)

  上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,

  不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )

  的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。

  A: 1/3

  B:過半數(shù)

  C: 2/3

  D:全體

  答案:B

  解析:

  根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定,

  上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,

  不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。

  該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行,

  董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。

  (2)

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中,信息披露義務人的控股股東、

  實際控制人是法人的,其負責人應當認定為 ( )。

  A:直接行為人

  B:直接負責的主管人員

  C:企業(yè)

  D:個人

  答案:B

  解析:

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中,信息披露義務人的控股股東、

  實際控制人是法人的,其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

  (3)

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應當年滿18周歲

  ,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

  A:初中

  B:高中

  C:?

  D:本科

  答案:B

  解析:

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,

  具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  (4)

  投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,

  以書面、( )以及其他方式,委托證券公司代其買賣證券。

  A:網(wǎng)絡

  B:面訪

  C:公告

  D:電話

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定,投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,

  并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,

  委托該證券公司代其買賣證券。

  (5)收購上市公司的行為結束后,收購人應當在( )

  日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  收購上市公司的行為結束后,收購人應當在15

  日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予公告。

  (6)下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是 ( )。

  A:證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金

  B:證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

  C:證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

  D:證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  答案:C

  解析: A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。

  (7)

  證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款

  A: 1萬元以上3萬元以下

  B: 1萬元以上5萬元以下

  C: 3萬元以上5萬元以下

  D: 5萬元以上10萬元以下

  答案:C

  解析:

  證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、

  證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上5

  萬元以下的罰款。

  (8)公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件不包括 ( )。

  A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

  B:有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

  C:累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

  D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

  答案:A

  解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

  (9)證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃,應當提交的材料不包括 ( )。

  A:直投基金認繳承諾書

  B:集合資產(chǎn)管理風險揭示書

  C:集合資產(chǎn)管理計劃說明書

  D:集合資產(chǎn)管理合同文本

  答案:A

  解析:

  證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃,應當提交下列材料:(1)備案報告;(2)

  集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)

  合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

  (10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。

  A:營業(yè)執(zhí)照

  B:公司章程

  C:稅務登記證

  D:財務會計報告

  答案:C

  解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。

  (11)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有 ( )

  情形的,不得擔任財務顧問。

  A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

  B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

  C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

  D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

  答案:B

  解析:

  證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的,

  不得擔任財務顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24

  個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36

  個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

  (12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

  A:基本信息

  B:獎勵信息

  C:警示信息

  D:收人情況信息

  答案:D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、

  處罰處分信息。故選D。

  (13)基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持 ( )。

  A:投資人利益優(yōu)先原則

  B:全面性原則

  C:客觀性原則

  D:及時性原則

  答案:A

  解析:

  基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,

  注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,

  把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  (14)申請證券上市交易,應當向( )

  提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A:國務院證券監(jiān)督管理機構

  B:證券交易所

  C:中國證券業(yè)協(xié)會

  D:省級人民政府

  答案:B

  解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  (15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中,屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

  A:《中華人民共和國證券法》

  B:《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

  C:《證券公司治理準則》

  D:《證券公司風險控制指標管理辦法》

  答案:A

  解析:

  證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準入管理方面有《

  中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定

  》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首

  次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《

  關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

  (16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

  A:單位

  B:自然人

  C:復雜客體

  D:簡單客體

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  (17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。

  A:結果犯

  B:預測犯

  C:原因犯

  D:過程犯

  答案:A

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯,

  即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果,才構成本罪,否則,

  即使行為人實施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,

  依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

  (18)

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定

  ,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

  A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

  B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C:《上市公司信息披露管理辦法》

  D:《證券市場禁入規(guī)定》

  答案:A

  解析:

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定,

  其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《

  首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《

  證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

  (19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

  A: 25人

  B: 51人

  C: 76人

  D: 100人

  答案:A

  解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責任公司由50個以下股東出資設立。

  (20)下列關于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是( )。

  A:股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

  B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  C:公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

  D:公司最近3年無重大違法行為

  答案:B

  解析:

  股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)

  公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

  ;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3

  年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。

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