2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　2. 與封閉式基金相比，(　　)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　3. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.股票收入型基金

　　D.固定收入型基金

　　4. 股票是一種(　　)。

　　A.物權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　5. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)(　　)審議后實(shí)施。

　　A.股東(大)會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　6. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(　　)。

　　A.選舉和罷免會(huì)員理事

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　7. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.法定公積金

　　8. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.五千萬(wàn)元

　　B.五億元

　　C.一億元

　　D.三千萬(wàn)元

　　9. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)以上(　　)以下的罰款。

　　A.一倍 五倍

　　B.一倍 三倍

　　C.二倍 五倍

　　D.一倍 二倍

　　10. 證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　B.客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　11. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是(　　)。

　　A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例

　　B.保證公司貨幣資金的增加

　　C.保證公司資產(chǎn)的增值

　　D.保證公司權(quán)益的增加

　　12. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　13. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.通常從基金資產(chǎn)中扣除

　　B.通常從清算費(fèi)用中扣除

　　C.另向基金持有人收取

　　D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除

　　14. 中國(guó)債券指數(shù)由(　　)編制和發(fā)布。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　15. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近(　　)年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　16. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指南》為例，把上市公司按(　　)分類(lèi)。

　　A.10級(jí)

　　B.6級(jí)

　　C.5級(jí)

　　D.3級(jí)

　　18. (　　)是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

　　A.股指期貨交易

　　B.債券遠(yuǎn)期交易

　　C.股票遠(yuǎn)期合約交易

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

　　19. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)(　　)。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.相關(guān)性低

　　20. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是(　　)。

　　A.無(wú)期國(guó)債

　　B.長(zhǎng)期國(guó)債

　　C.國(guó)庫(kù)券

　　D.短期國(guó)債

　　參考答案：

　　1. A

　　深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成。

　　2. D

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3. B

　　成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

　　4. D

　　股票是一種綜合權(quán)利證券。

　　5. B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

　　6. A

　　選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。

　　7. A

　　以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　8. C

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。

　　9. A

　　操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　10. C

　　證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。

　　11. A

　　賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

　　12. D

　　美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。

　　13. A

　　基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。

　　14. C

　　2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。

　　15. D

　　發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　16. C

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。

　　17. D

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》為例，其把上市公司按三級(jí)分類(lèi)。

　　18. B

　　目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。

　　19. A

　　指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。

　　20. B

　　長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

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