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2017年證券從業(yè)考試基礎知識備考題
多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
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1. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
2. 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
3. 我國境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
4. 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務應當使用實名賬戶
D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
5. 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.金融時報100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
6. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化
C.公司分配股利的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%
7. 20世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢( )。
A.金融機構混業(yè)化
B.投資者法人化
C.證券市場網(wǎng)絡化
D.證券市場一體化
8. 資產(chǎn)證券化的有關當事人包括( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機構
B.信用增級機構
C.原始權益人
D.特定目的機構或特定目的受托人
9. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。
A.土地使用權
B.商譽
C.知識產(chǎn)權
D.實物
10. 有些債券票面上附有一定的選擇權，包括( )等。
A.附有贖回選擇權條款的債券
B.附有可轉換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認購權條款的債券
11. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權分置改革暫時鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
12. 我國的國際債券品種有( )。
A.可轉換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
13. 證券從業(yè)人員應當遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機構內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認的執(zhí)業(yè)道德和行為準則
C.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
14. 在下列事項中，( )會影響股票的市場價格。
A.政治局勢
B.宏觀經(jīng)濟狀況
C.市場利率
D.公司的盈利水平
15. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.基本信息
16. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。
A.出資不實
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
17. 下列說法中，正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業(yè)意見
B.證券公司應當有關會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備
C.證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制
D.凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)
18. 證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價值判斷
C.利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.提高證券市場效率
19. 我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.監(jiān)管與自律相結合
B.公開、公平、公正
C.保護投資者利益
D.依法監(jiān)管
20. 在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準是( )。
A.樣本股的市價總值較大
B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢
C.樣本股已發(fā)行5年以上
D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢
參考答案：
1. ABC
中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。
2. ABCD
金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
3. ABD
境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
4. ABD
客戶資產(chǎn)的保護。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
5. ABCD
了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。
6. AC
持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。
7. ABCD
20世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機構混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場網(wǎng)絡化;金融風險復雜化;金融監(jiān)管合作化。
8. ABCD
資產(chǎn)證券化的有關當事人：發(fā)起人;特定目的機構或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機構;信用增級機構;信用評級機構;承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。
9. ACD
我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。
10. ABCD
有的債券附有一定的選擇權，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利，包括附有贖回選擇權條款的債券、附有出售選擇權條款的債券、附有可轉換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認購權條款的債券等。
11. ABD
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。
12. ABD
我國的國際債券品種：政府債券;金融債券;可轉換公司債券。“熊貓債券”是指國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。
13. ABCD
證券從業(yè)人員應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。
14. ABCD
影響股價變動的因素：公司經(jīng)營狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。
15. ABCD
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
16. ABCD
證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。
17. ABCD
中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調整。證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。
凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。
18. ABCD
信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當競業(yè);提高證券市場效率。
19. ABCD
證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結合的原則。
20. AD
樣本股的選擇主要考慮兩條標準：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分;二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。
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