2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識備考試題
不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
(1)在我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是( )。
A. 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B. 滬、深圳證券交易所退市公司
C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司
D. 滬、深圳證券交易所上市公司
(2)證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括( )。
A. 基金信息披露費用
B. 基金分紅手續(xù)費
C. 清算費用
D. 基金持有人大會費用
(3)關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有( )。
A. 債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
B. 按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標
C. 按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標
D. 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標
(4)我國的外資股包括( )。
A. 紅籌股
B. 藍籌股
C. 境內(nèi)上市外資股
D. 境外上市外資股
(5)對證券投資基金的特點，下列認識不正確的是( )。
A. 基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
B. 是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C. 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作
D. 以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
(6)在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為( )。
A. 機構(gòu)投資者
B. 個人投資者
C. 投機者
D. 投資者
(7)證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A. 決定證券買賣
B. 選擇證券種類
C. 決定買賣數(shù)量
D. 決定買賣價格
(8)股票應載明的事項主要有( )。
A. 票面金額
B. 股票的編號
C. 公司名稱
D. 公司法定代表人姓名
(9)國際債券的發(fā)行人主要有( )。
A. 各國政府
B. 政府所屬機構(gòu)
C. 銀行及其他金融機構(gòu)
D. 跨國企業(yè)法定代表人
(10)按照我國公司法的規(guī)定，股票票面上應載明的事項包括( )。
A. 公司名稱
B. 公司登記成立的日期
C. 股票種類
D. 股份公司的主營業(yè)務范圍
(11)合格的境外機構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的( )。
A. 基金管理機構(gòu)
B. 保險公司
C. 證券公司
D. 其他資產(chǎn)管理機構(gòu)
(12)關(guān)于ETFS與封閉式基金，以下說法不正確的是( )。
A. 封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同
B. ETFS發(fā)行后規(guī)模固定
C. ETFS只需每季度公布一次財務狀況
D. 封閉式基金沒有固定的存續(xù)期
(13)我國基金法規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括( )。
A. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
B. 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
C. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
(14)可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( )決議通過才能發(fā)行。
A. 股東大會
B. 總經(jīng)理
C. 監(jiān)事會
D. 董事會
(15)確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A. 在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B. 在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C. 還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D. 主要考慮承銷商對幣種的需要
(16)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后5年內(nèi)，允許合資券商( )。
A. 開發(fā)咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等
B. 對所有新批準的證券業(yè)務等給予國民待遇
C. 在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)
D. 投資與有價證券研究、咨詢
(17)證券投資基金的資金主要投向是( )。
A. 實業(yè)
B. 儲蓄
C. 有價證券
D. 能源
(18)證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務的各類機構(gòu)。下面( )是證券市場中介機構(gòu)。
A. 證券公司
B. 會計師事務所
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)評估機構(gòu)
(19)認股權(quán)證的要素有( )。
A. 認股數(shù)量
B. 認股地點
C. 認股期限
D. 認股價格
(20)關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的說法錯誤的是( )。
A. 證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%
B. 持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D. 違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
(21)下面關(guān)于股票價格的影響因素的說法正確的是( )。
A. 嚴重依賴國際市場的公司股票價格受匯率影響較大
B. 本幣貶值一定會使股票價格上升
C. 通貨膨脹一定會使股票價格上升
D. 股價往往先于經(jīng)濟周期的變動而波動
(22)開放式基金的特點有( )。
A. 沒有預定存續(xù)期限
B. 沒有發(fā)行規(guī)模限制
C. 可以上市交易
D. 基金份額可以贖回
(23)無面額股票的特點是( )。
A. 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B. 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活
C. 便于股票分割
D. 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)
(24)記名股票的特點有( )。
A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
B. 安全性較差
C. 轉(zhuǎn)讓時須履行登記手續(xù)
D. 便于掛失
(25)按交易場所劃分，證券市場可分為( )。
A. 場內(nèi)市場
B. 場外市場
C. 國內(nèi)市場
D. 國際市場
(26)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A. 發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
B. 持有公司5%以上股份的股東
C. 由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員
D. 發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
(27)國際債券與國內(nèi)債券相比，特征包括：( )。
A. 資金來源廣
B. 發(fā)行規(guī)模大
C. 存在匯率風險
D. 存在信用風險
(28)股價指數(shù)的編制方法可分為( )。
A. 相對法
B. 綜合法
C. 修正法
D. 基期加權(quán)法
(29)投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測( )的未來變化趨勢。
A. 利率
B. 匯率
C. 股價
D. 利率政策
(30)證券市場監(jiān)管的對象包括( )。
A. 證券發(fā)行人
B. 個人投資者
C. 機構(gòu)投資者
D. 證券中介機構(gòu)
(31)貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。
A. 股票
B. 可轉(zhuǎn)換債券
C. 流通受限的證券
D. 期限在1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)
(32)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：( )。
A. 向投資者承諾一定的收益率
B. 辦理基金備案手續(xù)
C. 編制中期和年度基金報告
D. 招集基金份額持有人大會
(33)債券反映了債權(quán)債務關(guān)系，其定義包含了( )等方面的基本內(nèi)容。
A. 債券是由債務人出具的
B. 債務人有一定的條件利用他人資金
C. 債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券
D. 債券的面額單位是本國本位幣
(34)我國股票按照流通受限與否分類，可以分為( )。
A. 有限售條件股份和已上市流動股份
B. 有限售條件股份和無限售條件股份
C. 未上市流通股份和無限售條件股份
D. 未上市流通股份和已上市流通股份
(35)基金公開披露基金信息時，不得有以下行為( )。
A. 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B. 對證券投資業(yè)績進行預測
C. 承諾收益或承擔損失
D. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)
(36)每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為( )。
A. 內(nèi)在價值
B. 賬面價值
C. 每股凈資產(chǎn)
D. 股票凈值
(37)貨幣市場基金不得投資于( )。
A. 股票
B. 可轉(zhuǎn)換債券
C. 剩余期限超過397天的債券
D. 信用評級在AAA以下的企業(yè)債券
(38)對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有( )。
A. 估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B. 估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
C. 估值日無市價的，且最近交易El后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值
D. 應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
(39)在股票覡貨市場和股票指數(shù)期貨市場( )。
A. 做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
B. 做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
C. 做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
D. 做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
(40)對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有( )。
A. 票據(jù)發(fā)行票據(jù)便利性
B. 貨幣互換
C. 垃圾債券
D. 可轉(zhuǎn)換債券
參考答案：
(1) :A,B,C
代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務設(shè)施，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務。目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍僅限于原STAQ,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深圳證券交易所的退市公司，以及部分非上市股份有限公司。故選ABC。
(2) :A,B,C,D
證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括：封閉式基金上市費用;證券交易費用;基金信息披露費用;基金持有人大會費用;與基金相關(guān)的會計師、律師等中介機構(gòu)費用;基金分紅手續(xù)費;清算費用;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定可以列入的其他費用。故選ABCD。
(3) :A,D
債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標，B項錯誤;按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標，C項錯誤。故選AD。
(4) :C,D
A選項的紅籌股在境外注冊、管理，屬于香港公司或者海外公司，所以不是我國的外資股;B選項中的藍籌股是指最有實力、最活躍的股票，藍籌股也不是我國的外資股。故選CD。
(5) :A
基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小。故選A。
(6) :C,D
根據(jù)投資者對風險的態(tài)度，可分為投機者與投資者。投機者傾向于風險偏好，投資者傾向于風險規(guī)避。故選CD。
(7) :A,B,C,D
A、B、C、D西項都符合，之所以有這樣的規(guī)定，是因為我國證券市場還很不成熟的現(xiàn)狀所致，如果允許證券公司接受客戶的全權(quán)委托，證券公司就可能利用客戶的賬戶和資金翻炒證券，擾亂市場，并為公司牟利而損害客戶利益。故選ABCD。
(8) :A,B,C
股票應載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。D項并不需要載明。故選ABC。
(9) :A,B,C
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。故選ABC。
(10) :A,B,C
股票應載明的事項主要有：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。故選ABC。
(11) :A,B,C,D
基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司和其他資產(chǎn)管理機構(gòu)符合條件都可以成為合格的境外機構(gòu)投資者。故選ABICD。
(12) :A,B,C,D
封閉式基金以折價或溢價的方式交易，很少與單位資產(chǎn)凈值趨同;ETFS可以持續(xù)不斷地發(fā)行基金單位，規(guī)模不定;ETFS需要每日披露大量信息;封閉式基金有固定的存續(xù)期。所以四個選項中的表述都是不正確的。故選ABCD。
(13) :A,B,C
除ABC三項外，根據(jù)我國基金法的規(guī)定，基金托管人應當履行的職責還包括：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;④辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;⑤對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑥復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑦按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。故選ABC。
(14) :A,D
可轉(zhuǎn)換公習債具有債券和股票的雙重性質(zhì)，所以發(fā)行時一般要經(jīng)過股東大會或董事會的決議。故選AD。
(15) :A,B,C
在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，即以何種貨幣作為債券價值的計量標準。確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象。一般來說，在本國發(fā)行的債券通常以本國貨幣作為面值的計量單位;在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準。此外，確定幣種還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要。故選ABC。
(16) :A,B,C,D
允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在中國設(shè)立分支機構(gòu)。故選ABCD。
(17) :C
證券投資基金的資金主要投向有價證券，而非實業(yè)或者實物。故選C。
(18) :A,B,D
證券市場中介機構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券服務機構(gòu)(證券服務機構(gòu)包括證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、證券信用評級機構(gòu)等)。故選ABD。
(19) :A,C,D
認股權(quán)證的要素包括認股數(shù)量、認股價格、認股期限，并不包括認股地點。故選ACD。
(20) :B,C
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%。故選BC。
(21) :A,D
本幣貶值，則匯率就會變動，而匯率的變動和通貨膨脹率的變動對股票價格的影響是不確定的，取決于多種因素，不能確切的判斷本幣貶值和通貨膨脹影響股票價格走勢的方向，B、C不正確。故選AD。
(22) :A,B,D
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金。開放式基金一般不可以上市交易，所以C選項不正確。故選ABD。
(23) :B,C
按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活，便于分割。故選BC。
(24) :A,C,D
記名股票主要有以下的四個特點：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東;第二，認購股份股款不一定一次性繳足;第三，轉(zhuǎn)讓相對復雜和受限制;第四，便于掛失，相對安全。故選ACD。
(25) :A,B
按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場，通常也把有形市場叫做場內(nèi)市場，把無形市場叫做場外市場。故選AB
(26) :A,B,C
《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東;③由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員。故選ABC。(27) :A,B,C
國際債券的特征包括：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大、存在匯率風險、有國家主權(quán)保障、以自由兌換貨幣為計量單位。國際饋券與國內(nèi)債券都存在信用風險，這一點并非國際債券的特點。故選ABC。
(28) :A,B,D
股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類：前者又有相對法和綜合法之分;后者是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。故選ABD。
(29) :A,B,C
金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價都可成為其標的物。故選ABC。
(30) :A,B,C,D
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個人投資者、機構(gòu)投資者和證券中介機構(gòu)都是監(jiān)管對象.故選ABCD。
(31) :A,B,C
貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA以下的企業(yè)債券、流通受限的證券。故選ABC。
(32) :B,C,D
除BCD四項外，我國基金法規(guī)定的基金管理人應當履行的職責還包括：①依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;②對所有管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資,③按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;④進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;⑤辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;⑥保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑦以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。A項為《中華人民共和國基金法》規(guī)定的基金管理人的禁止行為之一。故選BCD。
(33) :A,B
債券的定義包含了四層含義：發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體，投資者是出借資金的經(jīng)濟主體，發(fā)行人需要在一定時期付息還本，反映了債權(quán)債務關(guān)系。債券的定義不能反映“債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券”或“債券的面額單位是本國本位幣”。故選AB。
(34) :B,D
已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份;未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和已上市流通股份。故選BD。
(35) :A,B,C,D
基金公開披露基金信息時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;不得對證券投資業(yè)績進行預測;不得承諾收益或承擔損失;不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)。故選ABCD。
(36) :B,C,D
賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。故選BCD。
(37) :A,B,C,D
M3CD貨幣市場基金不得投資的金融工具包括：
①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過397天的債券;④信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;⑤國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;⑥中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。故選ABCD。
(38) :A,B,C
D項，對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。故選ABC。
(39) :B,C
由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險，做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險。故選BC。
(40) :C,D
對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展。在20世紀80年代企業(yè)兼并管理費用浪潮當中，對高杠桿債務融資的巨大需求使華爾街上的投資銀行家們開發(fā)出了垃圾債券，并風行一時。而針對由信息不對稱引起的委托代理問題，金融界創(chuàng)造出了以可轉(zhuǎn)換債券為代表的一類新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得以滿足，從而擴大了融資規(guī)模。故選CD。
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