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2017證券從業(yè)考試證券交易精選知識(shí)點(diǎn)
證券交易的上柜交易，是指公開發(fā)行但未達(dá)上市標(biāo)準(zhǔn)的證券在證券柜臺(tái)交易市場買賣。下面是小編為大家分享2017證券從業(yè)考試證券交易精選知識(shí)點(diǎn)，望對(duì)考生們有所幫助。
交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
一、交易信息(熟悉)
(一)即時(shí)行情
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上海證券交易所 |
深圳證券交易所 |
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集合競價(jià) |
證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量 |
證券代碼、證券簡稱、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量 |
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連續(xù)競價(jià) |
證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 |
同上海證券交易所 |
(二)證券指數(shù)
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上海證券交易所 |
深圳證券交易所 |
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股票價(jià)格指數(shù) |
樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 |
樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 |
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債券價(jià)格指數(shù) |
上證國債指數(shù) 上證企業(yè)債指數(shù) |
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基金價(jià)格指數(shù) |
上證基金指數(shù) |
深證基金指數(shù) |
(三)證券交易公開信息
1.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。
對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：
(1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券);
(2)日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券);
(3)日換手率達(dá)到20%的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)。
相關(guān)計(jì)算公式
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收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式 |
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 |
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價(jià)格振幅的計(jì)算公式 |
價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)格－當(dāng)日最低價(jià)格）÷當(dāng)日最低價(jià)格×100% |
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換手率的計(jì)算公式 |
換手率=成交股數(shù)（份額）÷流通股數(shù)（份額）×100% |
2.對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
3.對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：
(1)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;
(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(深交所為±12%);
(3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;
(4)證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
★異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：
(1)成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;
(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;
(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。
交易行為監(jiān)督(掌握)
(一)證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)
1.上海證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(13個(gè)異常交易行為)
(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券;
(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;
(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;
(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;
(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格;
(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定;
(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格;
(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易;
(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易;
(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易;
(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易;
(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào);
(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
2.深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;
(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為;
(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形;
(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
(二)出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
1.口頭或書面警示;
2.約見談話;
3.要求提交書面承諾;
4.限制相關(guān)證券賬戶交易;
5.報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;
6.上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理(熟悉)
在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。
(一)投資運(yùn)作的一般規(guī)定
▲合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)(每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易)。
▲合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。
▲合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。
1.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
2.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
但境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
(二)交易管理
▲所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
▲合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
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