證券從業(yè)資格考試試題附答案

時間：2023-01-21 14:24:35 證券從業(yè)資格我要投稿

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證券從業(yè)資格考試試題（附答案）

　　金融市場基礎(chǔ)知識題型介紹：

證券從業(yè)資格考試試題（附答案）

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　例題：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。

　　A．證券分戶管理

　　B．資產(chǎn)獨立核算

　　C．資產(chǎn)分戶管理

　　D．證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。

　�、瘢D(zhuǎn)換期限

　�、颍D(zhuǎn)換條件

　�、螅D(zhuǎn)換利率

　�、簦D(zhuǎn)換價格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

　　證券市場基本法律法規(guī)題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

　　例題：證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。

　　Ⅰ．資金賬號(或股東賬號)

　�、颍C券代碼

　�、螅匈I賣價格

　　Ⅳ．委托買賣數(shù)量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。