證券從業(yè)資格模擬試題及答案
多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)
1.影響股價變化的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括( )。
A.貨幣政策與財政政策
B.經(jīng)濟周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排
ABC
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，以適當提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務次級債務之后、先于股權資本
ABCD
3.證券買賣委托書的內容必須包括( )。
A.證券名稱
B.價格幅度
C.買賣數(shù)量
D.出價方式
ABCD
4.根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為( )。
A 。荷蘭式招標和美式招標
B 。價格招標和收益率招標
C 。單一價格中標和多種價格中標
D 。收益率招標和繳款期招標
AC
5.下面關于平衡型基金的說法正確的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B.平衡型基金的特點是風險比較低
C.平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進行平衡
BCD
A選項描述的是成長型基金的特點。
6.關于我國股票發(fā)行的論述正確的是( )。
A 。我國的股票發(fā)行實行核準制
B 。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準
C 。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
D 。上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報
ABCD
7.奇異型期權包括( )。
A.任選期權
B.百慕大期權
C.障礙期權
D.平均期權
ABCD
8.下列( )屬于證券交易內幕信息的知情人員。
A.證券登記結算機構從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的社會股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
ABD
C選項應該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。
A.證券公司按照相關會計準則和會計制度的規(guī)定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實
質進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
BCD
10.按照新會計準則和相關規(guī)定，關于股票進行估值的原則描述正確的是( )。
A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎
B.存在活躍市場的情況下，應采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值
BCD
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