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2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎(chǔ)考點(diǎn)知識(shí)
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試.下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎(chǔ)考點(diǎn)知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節(jié) 從業(yè)資格
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試
合格成績有效期分類管理：
入門資格考試長期有效
專業(yè)資格考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效
管理資質(zhì)測(cè)試合格成績有效期3年不變
從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件：
1. 已被機(jī)構(gòu)聘用
2. 最近3年沒有受過刑事處罰
3. 4. 5.
協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢
從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：
1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
基金銷售機(jī)構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機(jī)構(gòu);專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它
證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷或離職備案，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢
保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人代表，財(cái)務(wù)顧問主辦人更換，5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)
2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
3. 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
4. 誠實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰
5. 未負(fù)有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)
保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請(qǐng)，20個(gè)工作日
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
1. 具有證券從業(yè)資格。
2. 具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3. 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
4. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
6. 最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
8. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
第二章 執(zhí)業(yè)行為
1. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
2015年1月5日發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則
誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長期有效
(二) 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年
2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)范圍
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務(wù);不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)的委托
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