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2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案
在學習和工作中，我們都要用到試題，試題可以幫助學�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？以下是小編收集整理的2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案 1
一、單項選擇題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A. 1 萬元以上 10 萬元以下
B. 3 萬元以上 10 萬元以下
C. 3 萬元以上 30 萬元以下
D. 5 萬元以上 30 萬元以下
2. 設立證券公司的主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。
A. 3，2
B. 2，2
C. 3，3
D. 2，3
3. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括（ ）。
A. 客觀
B. 公正
C. 誠實信用
D. 風險可控
4. 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ）方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A. 書面
B. 口頭
C. 書面和口頭
D. 電子文檔
5. 違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A. 3，10
B. 3，30
C. 1，10
D. 1，30
6. 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報（ ）備案。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 證券登記結算機構
D. 國務院
7. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（ ）個交易日內報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。
A. 1，5
B. 1，10
C. 2，5
D. 2，10
9. 證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補經(jīng)營虧損，一般風險準備金余額達到注冊資本的（ ）時可不再提取。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
10. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
二、多項選擇題（每題 2 分，共 20 分）
1. 以下哪些屬于內幕信息知情人？（ ）
A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B. 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C. 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D. 因法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的人員
2. 證券公司高級管理人員包括（ ）。
A. 總經(jīng)理
B. 副總經(jīng)理
C. 財務負責人
D. 合規(guī)總監(jiān)
3. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有（ ）。
A. 不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)
B. 不得挪用客戶的交易結算資金和證券
C. 如實進行交易記錄
D. 為客戶分別開立證券和資金賬戶
4. 證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務不得有下列行為（ ）。
A. 代理委托人從事證券投資
B. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C. 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
5. 證券公司開展中間介紹業(yè)務，應當符合以下（ ）條件。
A. 申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B. 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C. 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制
D. 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
6. 證券承銷業(yè)務可以采�。� ）方式。
A. 代銷
B. 包銷
C. 直銷
D. 分銷
7. 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有（ ）。
A. 真實、合法的資金和賬戶
B. 風險監(jiān)控
C. 禁止內幕交易
D. 禁止操縱市場
8. 基金管理人的職責包括（ ）。
A. 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜
B. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
C. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
9. 基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持（ ）原則。
A. 投資人利益優(yōu)先
B. 全面性
C. 客觀性
D. 及時性
10. 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為（ ）。
A. 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C. 利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
D. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
三、判斷題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，保存期限不得少于 10 年。（ ）
2. 因法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的人員是內幕信息知情人。（ ）
3. 證券公司的合規(guī)總監(jiān)不屬于高級管理人員。（ ）
4. 證券公司可以向客戶承諾投資收益。（ ）
5. 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，無需公告。（ ）
6. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，無需向證券交易所備案。（ ）
7. 證券自營業(yè)務只包括一般上市證券的自營買賣。（ ）
8. 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。（ ）
9. 基金銷售機構無需對基金投資者風險承受能力進行調查。（ ）
10. 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人可以隨意進行證券投資。（ ）
答案
一、單項選擇題答案
1. C
2. A
3. D
4. A
5. A
6. A
7. A
8. A
9. C
10. A
二、多項選擇題答案
1. ABCD
2. ABCD
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. AB
7. ABCD
8. ABCD
9. ACD
10. ABCD
三、判斷題答案
1. 錯誤（保存期限不得少于 20 年）
2. 正確
3. 錯誤（合規(guī)總監(jiān)屬于高級管理人員）
4. 錯誤（證券公司不得向客戶承諾投資收益）
5. 錯誤（應當及時公告）
6. 錯誤（應當報證券交易所備案）
7. 錯誤（還包括一般非上市證券的買賣、兼并收購中的自營買賣、證券承銷業(yè)務中的自營買賣等）
8. 正確
9. 錯誤（需要對基金投資者風險承受能力進行調查）
10. 錯誤（應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突）
【2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案】
一、單選題
1、有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。
2、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
3、下列選項中，不正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務
D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的.規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。
4、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是( )。
A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
B.不可由財務負責人擔任
C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告。同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人.應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
5、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是( )。
A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會
B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會
C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定
D.該公司可以不召開臨時股東大會
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時，應當在2個月內召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會成員為9人，2015年4月25日董事會成員的實際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應當在該情形發(fā)生之日起2個月內召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。
7、客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
8、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
參考答案：D
9、下列選項中，說法正確的是( )。
A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表
C.副董事長必須由董事長任命
D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
10 、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動
D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。
11、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在( )內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。
A.10日
B.1個月
C.3個月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第32條的規(guī)定.財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。
12、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。
A.組織并監(jiān)督交易
B.提供交易的服務
C.為期貨交易提供集中履約擔保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。
13、下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
14、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.董事會秘書
C.審計委員會委員
D.獨立董事
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。
15、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專以上
參考答案：C
16、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
17、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
18、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.200萬元
D.1000萬元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
20、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應;6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險;7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風險準備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案.解聘會計師事務所未說明理由。
二、組合型選擇題
1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有( )。
�、�.責令其限期改正
�、�.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
�、�.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案
�、�.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
2、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說法正確的有( )。
�、�.由協(xié)會責令改正
�、�.拒不改正的，給予紀律處分
�、�.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰
�、�.對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月�；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
3、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。
�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)
�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來
�、�.出具資產(chǎn)托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4、證券公司應當向客戶如實披露其( )等情況。
�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質
Ⅱ.管理能力
�、�.業(yè)績
Ⅳ.公司規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
5、下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。
Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
6、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有( )。
�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅲ.對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.責令改正，給予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
7、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
�、�.最近5年沒有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
�、�.有良好的風險控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣.且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽。資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
8、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。
�、�.獨立
Ⅱ.審慎
�、�.客觀
�、�.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
9、下列選項中，屬于對進行內幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得
�、�.處違法所得1倍以上5倍以下罰金
�、�.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者
拘役
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
10、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1個月拘役
�、�.單處1萬元以上10萬元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑
�、�.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
11、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。
�、�.設有專門的基金托管部門
Ⅱ.凈資產(chǎn)符合有關規(guī)定
�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
12、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年
Ⅱ.凈資產(chǎn)為實收資本的60%
�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
13、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有( )。
Ⅰ.公司名稱
�、�.公司注冊資本
Ⅲ.出資證明書的核發(fā)日期
�、�.股東繳納的出資額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
�、�.違約責任
�、�.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
15、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
�、�.人員數(shù)量
�、�.業(yè)務能力
�、�.合規(guī)管理
�、�.風險控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。
�、�.商業(yè)銀行
�、�.保險公司
�、�.財務公司
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有( )。
�、�.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓
�、�.離職后1年內，不得轉讓其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
18、下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
�、�.股票的發(fā)行
�、�.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
19、下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權的有( )。
�、�.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
�、�.決定公司財務負責人的報酬
Ⅳ.組織實施董事會決議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。
20、設立股份有限公司必須具備的條件有( )。
�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)
Ⅱ.符合最低注冊資本要求
�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。
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